《2022年内蒙古证券从业资格考试模拟卷（8）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年内蒙古证券从业资格考试模拟卷（8）.docx（20页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年内蒙古证券从业资格考试模拟卷（8）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.临时代办股份转让机构应当自证券交易所指定其代办之日起个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。A：15B：25C：35D：45 2.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以人民币万元以上万元以下的罚款。A：220B：10，20C：3，20D：3，30 3.股份转让以手为单位，1手等于股。A：10B：100C：1000
2、D：1 4.具备条件的证券公司向提出申请，并提供必要文件，经批准后，可成为证券交易所会员。A：证券交易所B：证监会C：证券业协会D：期货交易所 5.首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。A：3日B：4日C：2日D：5日 6.是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。A：中国人民银行B：中国结算公司C：中国证监会D：证券交易所 7.非上市公司在股份挂牌前应办理全部股份的集中登记，初始登记的，应托管在处。A：中国结算公司B：证券交易所C：基金账户D：推荐主办券商 8.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，不包括下列。A：承认交易所章
3、程和业务规则B：其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验C：依法设立且满2年D：代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为受到处罚 9.是指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。A：虚拟匹配量B：虚拟未匹配量C：真实匹配量D：真实未匹配量 10.新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。A：证券交易所B：证券业协会C：证券公司D：证监会 11.根据证券经营机构自营业务管理办法的有关规定，证券公司将自营与经纪业务混合操作，证券公司及直接责任人将会受到下列处罚，不包括。A：追究刑事责任B：罚款C：没收非
4、法所得D：警告 12.关于无差异曲线，以下说法正确的是。A：无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线B：同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同C：无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D：向下弯曲的程度的大小反映投资者所要求的收益率的大小 13.上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为。A：100股B：1手C：1000股D：500股 14.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为。A：B：成交金额的15C：成交面额的1D：成交面额的05 15.客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与有事先约定，并预留印鉴。A：中国结算公司B：证监会C：营业部D：交易所 16.单笔权
5、证买卖申报数量不得超过万份，申报价格最小变动单位为元人民币。A：100，0001B：100，01C：1000，0001D：100，001 17.申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过年的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。A：2B：3C：1D：4 18.权证存续期间满前个交易日，权证终止交易，但可以行权。A：3B：5C：10D：20 19.按照证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是。A：指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息B：办理所推荐的股份转让
6、公司挂牌事宜C：对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导D：委托办理股份转让公司股权确认事宜 20.深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的以内。A：500B：800C：200D：900 21.在深圳证券交易所，限价申报指令和市价申报指令共同包括的内容有。A：成交迅速B：成交率高C：有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益D：申报指令包括证券代码、席位代码、买卖方向、数量 22.国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应从该参与人相
7、关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。A：按成交顺序由前往后B：按成交顺序由后往前C：按成交编号由前往后D：按成交编号由后往前 23.用于客户融资融券交易的证券结算。A：信用交易证券交收账户B：融券专用证券账户C：客户信用证券账户D：客户信用交易担保证券账户 24.按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是。A：投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令B：投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托C：投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单D：对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券
8、解冻 25.关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列表述不正确的是。A：实行自主报价B：实行自主报价可分为公开报价和对话报价C：实行自主报价可分为单边报价和双边报价D：进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按要求披露证券承销业务的经营情况。A：本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入B：本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况C：若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币D：本年和以前年度
9、累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况E：较严格的信息披露 2.承销团申请人应当具备的基本条件有。A：是在中国境内依法成立的金融机构B：依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好C：财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力D：具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度E：较严格的信息披露 3.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料。A：变更登记申请报告B：保荐代表人的学习和工作经历C：证券业执业证书D：新任职机构出具的接收函E：较严格的信息披
10、露 4.保荐机构的注册登记事项包括。A：保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人B：保荐机构的主要股东情况C：保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况D：保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况E：较严格的信息披露 5.证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过有效控制包销风险。A：事先评估B：制订风险处置预案C：建立奖惩机制D：扩大分销渠道E：较严格的信息披露 6.中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。A：治理结构B：收益水平C：内控水平D：风险控制E：较严格
11、的信息披露 7.保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的等作出必要的承诺。A：成长性B：信息披露质量C：独立性D：持续经营能力E：较严格的信息披露 8.保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反证券发行上市保荐业务管理办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取等监管措施。A：监管谈话。B：责令进行业务学习C：出具警示函D：认定为不适当人选E：较严格的信息披露 9.集合票据，是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A：统
12、一产品设计B：统一券种冠名C：统一信用增进D：统一发行注册E：较严格的信息披露 10.可以申请成为凭证式国债承销团成员。A：中国境内商业银行等存款类金融机构B：邮政储蓄银行C：保险公司D：信托投资公司E：较严格的信息披露 11.国债承销团的组建须遵循。A：公开原则B：公平原则C：公正原则D：在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰E：较严格的信息披露 12.发行人出现下列情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A：证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B：公开发行证券上市当年即亏损C：证券上市当年累计50以上募集资金的用途
13、与承诺不符D：持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏E：较严格的信息披露 13.保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有。A：暂停其保荐机构资格3个月B：情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月C：情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人D：情节特别严重的，撤销其保荐机构资格E：较严格的信息披露 14.证券在创业板上市的持续督导期间为。A：首次公开发行股票的为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度B：首次公开发行股票的为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度C：上市公司发行新股、可转换公司债券的为证券上市当年剩余时间及其后
14、1个完整会计年度D：上市公司发行新股、可转换公司债券的为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度E：较严格的信息披露 15.2010年10月中国证监会发布了关于深化新股发行体制改革的指导意见，该阶段改革措施是新股发行体制改革的组成部分，也是第一阶段改革措施的延伸和继续这一阶段改革的主要考虑是。A：在前期改革的基础上进一步完善询价过程中报价和配售约束机制促进新股定价进一步市场化B：增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束，合理引导市场C：完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制D：增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，完善回拨机制和中止发行机制，强化发行人、投资人等市场主体
15、职责E：较严格的信息披露 16.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括。A：净资本与负债的比例不得低于10B：净资产与负债的比例不得低于20C：净资本与淨资产的比例不得低于40D：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100E：较严格的信息披露 17.投资银行业务的保荐制度主要包括的内容有。A：保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度B：保荐期限C：保荐业务规程D：监管措施E：较严格的信息披露 18.我国投资银行业务的发展变化具体表现在方面。A：发行规模B：发行定价C：发行方式D：发行监管E：较严格的信息披露 19.保荐机构对年度执业报告承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字。A：真实
16、性B：准确性C：完整性D：客观性E：较严格的信息披露 20.根据有关法律规定，证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的。A：法律风险B：市场风险C：财务风险D：道德风险E：较严格的信息披露 21.我国发行金融债券的开端为1985年由发行的金融债券。A：中国人民银行B：中国工商银行C：中国进出口银行D：中国农业银行E：较严格的信息披露 22.下列关于核准制与行政审批制的区别表述正确的有。A：在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任B：在企业发行股票的规模上，由企业根据股票运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要C：在发行审核上
17、，将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能D：在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映管理者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险E：较严格的信息披露 23.在投资银行业务的核准制中，实行强制性信息披露和合规性审核，需要等中介机构加强自律性约束，提高执业素质。A：证券专营机构B：律师事务所C：证券经营机构D：会计师事务所E：较严格的信息披露 24.证券发行上市保荐业务管理办法规定，保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，需要。A：对发行人进行辅导和尽职调查B：在推荐文件中对发行人的独立性作出必要承诺C：在推荐文件中对发行人的
18、信息披露质量作出必要承诺D：记录发行人其执业情况E：较严格的信息披露 25.下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有。A：注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5000万元B：具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定C：保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持D：最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚E：较严格的信息披露第20页 共20页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页