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1、2021年内蒙古证券从业资格考试模拟卷（2）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户是A：客户信用账户B：客户信用证券账户C：客户信用资金账户D：客户信用资金台账 2.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以的罚款A：10万元以上50万元以下B：10万元以上30万元以下C：20万元以上50万元以下D：20万元以上30万元以下 3.中国证监会印发关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见
2、对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在亿元以上。A：20B：30C：50D：80 4.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的原则。A：岗位分离B：合法合规C：独立运行D：集中管理 5.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理下列相关说法不正确的是。A：业务决策部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督B：公司应建立完备的融资融券业务管
3、理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系C：分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作D：董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模 6.用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券的账户是指。A：融资专用资金账户B：客户信用交易担保证券账户C：融券专用证券账户D：信用交易证券交收账户 7.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括。A：专用于信用交易的银行卡B：银行及客户已盖章、签字的客户信
4、用资金存管协议C：本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件D：担保人身份证明原件及复印件 8.融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为股(份)或其整数倍。A：50B：100C：150D：200 9.客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式是指。A：股票还款B：直接还款C：卖券还款D：间接还款 10.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的。A：抵押金B：保证金C：滞纳金D：质押金 11.下列情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A：收取客户
5、应当归还的资金、证券B：客户投资股票C：为客户进行融资融券交易的结算D：客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金 12.下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是。A：融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控B：业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10C：证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务D：证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业
6、务总规模 13.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照证券法规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以的罚款”A：2万元以上10万元以下B：3万元以上30万元以下C：5万元以上10万元以下D：5万元以上50万元以下 14.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是指。A：融资融券业务B：证券投资业务C：资金托管业务D：债券回购业务 15.下
7、列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是。A：信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算B：融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金C：在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户D：客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金 16.融资融券交易中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其。A：最新成交价；前收盘价B：报盘价；开盘价C：收盘价；平均价D：前收盘价；报盘价 17.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按
8、“客户融资买入证券的权益归所有、客户融券卖出证券的权益归所有”的原则处理。A：客户；证券公司B：证券公司；客户C：客户；证券交易所D：证券交易商；证券公司 18.证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的。A：业务规模及集中度风险B：业务管理风险C：市场风险D：政策风险 19.沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是。A：1993年12月和1994年11月B：1993年10月和1994年12月C：1994年10月和1993年12月D：1993年12月和1994年10月 20.证券交易所质押式
9、回购实行。A：抵押库制度B：质押库制度C：扣押制度D：第三方看管 21.证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的进行报价。A：月收益率B：季度收益率C：年收益率D：加权平均收益率 22.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为。A：每百元资金到期收益B：每百元资金到期年收益C：每千元资金到期年收益D：每万元资金到期年收益 23.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为，单笔申报最大数量应当不超过。A：100手或其整数倍，1万手B：10手或其整数倍，1万手C：10张及其整数倍，10万张D：10张及其整数倍，1万张 24.深圳证券交易所规定，债券回购交易最
10、小报价变动为。A：0005元或其整数倍B：001元或其整数倍C：O05元或其整数倍D：01元或其整数倍 25.深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过。A：1万张B：10万张C：50万张D：100万张 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时。A：当日申购的基金份额，同日可以卖出或赎回B：当日买入的基金份额，同日可以赎回或卖出C：当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D：当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额E：较严格的信息披露 2.证
11、券公司将委托资产投资于发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。A：基金管理公司B：本公司C：资产托管机构D：与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司E：较严格的信息披露 3.证券公司应当采取以下措施，实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。A：同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务B：同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人C：同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务D：同一证券公司不能同时兼营资产管理业务和自营业务E：较严
12、格的信息披露 4.上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券制度的初衷相比还有其自身的特点，如。A：双方均需缴纳履约金B：履约金比率由交易所确定C：履约金到期归属按规则判定D：违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除E：较严格的信息披露 5.证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合的条件有。A：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B：公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员C：拟开展介绍业务的营业部至少有1名具有期货从业人员资格的业务人员D：已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。E：较严格的信息披露 6.股份报价转让与原有代办股份转让
13、系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处在于。A：挂牌公司国有控股程度B：转让方式C：信息披露标准D：结算方式E：较严格的信息披露 7.证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。A：未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B：推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C：未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D：未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规
14、定建立并有效执行信息查询制度E：较严格的信息披露 8.债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括。A：自主报价B：格式化询价C：累计投标询价D：确认成交E：较严格的信息披露 9.以下关于定期交易和连续交易的特点，正确的叙述有。A：定期交易的批量指令可以提供价格的稳定性B：定期交易过程中可以提供更多的市场价格信息C：连续交易的市场为投资者提供了交易的即时性D：连续交易的指令执行和结算的成本相对比较低E：较严格的信息披露 10.在实践中，金融期货主要类型有。A：互换期权B：外汇期货C：利率期货D：股权类期货E：较严格的信息披露 11.关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有。A：都是现在定约成交，将来
15、交割B：期货交易是非标准化的，在场外市场进行C：远期交易以通过交易获取标的物为目的D：期货交易在多数情况下在合约到期前进行反向交易、平仓了结E：较严格的信息披露 12.中华人民共和国证券法规定，以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。A：证券交易所从业人员B：证券监督管理机构的工作人员C：证券公司从业人员D：证券登记结算机构从业人员E：较严格的信息披露 13.我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设。A：会员大会B：理事会C：专门委员会D：投资决策委员会E：较严格的信息披露 14.境外
16、证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有。A：依法设立且满2年B：承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管C：其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩D：代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形E：较严格的信息披露 15.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限。A：大宗交易B：协议转让C：融资融券交易D：ETF、LOF的申购与赎回E：较严格的信息披露 16.A股账户按持有人分为等。A：自然人证券账户B：一般机构证券账户C：证券公司自营证券账户D：基金管理
17、公司的证券投资基金专用证券账户E：较严格的信息披露 17.在申报价格最小变动单位方面，符合规定的有。A：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为001元人民币。B：基金、权证交易为0001元人民币C：B股交易为0001美元D：债券质押式回购交易为0005元人民币E：较严格的信息披露 18.下列关于证券自营业务决策的自主性描述，正确的有。A：交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券B：信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策C：交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖D：交易品种、价格的自主性，
18、即证券公司自主决定买卖品种和价格E：较严格的信息披露 19.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责事务。A：具体投资项目的决策B：确定具体的资产配置策略C：确定投资事项D：确定投资品种E：较严格的信息披露 20.以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向。A：国家重点建设债券B：股票型证券投资基金C：在证券交易所上市的企业债券D：国债E：较严格的信息披露 21.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为元。A：400000B：18182C：
19、13333D：2000000E：较严格的信息披露 22.以下关于回购交易的表述，错误的有。A：回购交易中，债券持有者是融券方B：债券回购交易完全独立于债券现货交易C：从性质上看，回购交易属于资本市场D：债券回购交易由现货交易派生E：较严格的信息披露 23.证券公司从事客户资产管理业务，有下列情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。A：委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划B：未按规定办理客户资产的托管C：未按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责D：未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金E：较严格的信息披露 24.证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客
20、户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括等。A：基本资料B：投资经验C：诚信记录D：还款能力E：较严格的信息披露 25.关于证券交易所监管，下列说法正确的有。A：证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融资买入的价格作出限制性规定B：证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝C：单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令D：融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告E：较严格的信息披露第20页 共20页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页