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1、江苏省 2023 年上半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换模拟试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、创建大会应有代表股份总数_以上的发起人、认股人出席，方可举行。A1/4 B1/2 C1/3 D2/3 2、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过_个月。A3 B6 C12 D24 3、根据相关规定，以下不属于证券自营业务严禁行为的有 _。A内幕交易 B操纵市场 C专设自营账户 D假借别人名义进行自营业务 4、不同于方差对投资风险的衡
2、量，（）使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的主线性转变。A单因素模型 B多因素模型 CAPT 模型 DCPMA 模型 5、_是指交易双方约定在未来某一日、互换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以协议利率和参考利率计算的利息的金融合约。A远期利率协议 B利率互换协议 C利率期货 D利率期权 6、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益乐意付出的代价，这是指股票的_。A期值 B现值 C票面价值 D理论价格 7、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为 _。A直接融资与间
3、接融资 B内部融资与外部融资 C股权融资与债务融资 D短期融资与长期融资 8、基金管理公司独立董事人数不得少于_人，且不得少于董事会人数的 1/3。A3 B4 C5 D6 9、对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。A风险爱好者 B风险厌恶者 C风险中性者 D所有投资者 10、2023 年 5 月，经国务院批准，中国证监会批复批准在_设立中小公司板块。A深圳证券交易所主板市场内部 B深圳证券交易所主板市场之外 C上海证券交易所主板市场内部 D上海证券交易所主板市场之外 11、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生的交易所是_。A纽约证券交易所 B芝加哥期货交易所 C国际货币市场 D
4、美国证券交易所 12、合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托_为其申请开立证券账户。A托管人 B代理人 C证监会 D证券交易所 13、定向发行的债券可采用协议方式转让，也可通过中国证监会批准采用其他方式转让，最小转让单位不得少于面值（）万元。A20 B30 C40 D50 14、证券市场的市场属性集中体现在_环节上。A登记存管 B竞价成交 C委托买卖 D发行申购 15、重大关联交易是指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币_万元或高于最近经审计净资产值的_的关联交易。A3000，5%B5000，5%C3000，3%D5000，3%16、_是对公司当前的经营能力
5、的较精确的估计。A公司文化 B产品市场占有率 C质量水平 D技术水平 17、Mary _ down the notes on the board into her book.Acopied Bwrote Cdescribe 18、下列_不属于证券市场中介机构。A证券公司 B会计师事务所 C证券业协会 D律师事务所 19、全球资产配置的期限在_。A1 年以上 B半年左右 C3 个月左右 D1 个月以内 20、下列关于公司资产净值的叙述，错误的是_。A资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产 B资产净值是总资产减去固定资产的净值 C资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准 D一般而言，每
6、股净值应与股价保持一定比例，即净值增长，股价上涨，净值减少，股价下跌 21、按照证券投资基金管理办法的规定，封闭式基金的收益分派每年不得少于_次。A1 B2 C3 D4 22、全国银行间市场质押式逆回购方的义务不涉及_。A按协议约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令 B在初次交割日，按协议约定的初次资金清算额支付款项 C按协议约定及时发送内容完整的回购结算指令 D在到期交割日，按协议约定的券种和数量返还用于质押的债券 23、中国证券业协会自_成立以来，共召开了_次会员大会。A1991；2 B1992：4 C1991；4 D1990；2 24、以下选项中，与 k=n+完全等价的表达
7、式是 Ak=n,n=n+1 Bn=n+l,k=n Ck=+n Dk+=n+1 25、应计收益率每下降或上升 1 个基点时的价格波动性是_。A递减的 B不同的 C相同的 D递减的 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）1、考虑有两个因素的多因素 APT 模型，股票 A 的盼望收益率为 16.4%，对因素1 的贝塔值为 1.4，对因素 2 的贝塔值为 0.8，因素 1 的风险溢价为 3%，无风险利率为 6%，假如不存在套利机会，那么因素 2 的风险溢价为_。A2%B3%
8、C4%D7.75%2、公开发行的可转换公司债券，假如存在_的情况，应当召开债券持有人会议。A公司持有金额较大的交易性金融资产 B保证人或者担保物发生重大变化 C净资产收益率平均低于 6%D被注册会计师出具保存意见的审计报告 3、按风险起因不同，证券经纪业务的风险重要涉及_。A政策风险 B基本风险 C系统保障风险及其他风险 D经营管理风险 4、场外交易市场是一个以_方式进行证券交易的市场。A公开招标 B议价 C上网竞价方式 D累计投标询价方式 5、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还涉及了_。A证券市场和回购协议市场 B证券市场和中长期信贷市场 C证券市场和同业拆借市场 D证券市场和货币市
9、场 6、在特别程序中，每次参与发审委会议的委员为_名。A5 B7 C9 D11 7、根据规定，初次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的_。A证券投资基金管理公司、证券公司 B个人投资者 C信托投资公司、财务公司 D保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)8、我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为_。A半年 B1 年 C2 年 D3 年 9、除一、二市场区分之外，证券市场的层次性还体现在_。A区域分布 B品种结构的多样性 C上市交易制度 D监管规定的多样性 10、商业本票属于_。A商品证券 B有价证券 C资本证券 D货币证券 11、根据我国现行法律规定，
10、目前国内重要保险公司均发起设立了_，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。A保险投资管理公司 B保险基金公司 C保险资产管理公司 D保险信托投资公司 12、下列各项中，不属于优先置产理论观点的是（）。A债券市场不是分割的 B利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 C投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资 D任何一种期限的债券利率都与其他债券的利率相联系 13、关于金融衍生工具的产生和发展论述对的的是_。A金融衍生工具产生的最基本因素是避险 B20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C金融机构的利润驱动是金融衍生工
11、具产生和迅速发展的又一重要因素 D新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 14、中国证监会自受理股票发行申请文献到作出决定的期限为_。A30 13 B40 个工作 13 C60 H D3 个月 15、数理记录法涉及_。A比较研究 B时间数列 C调查研究 D相关分析 E线性回归 16、出现巨额赎回时，假如基金管理人决定部分延期赎回，其当天接受赎回比例不低于上一日基金总份额的_。A5%B8%C10%D15%17、基金托管人内部控制的基本要素涉及_。A环境控制 B风险评估 C控制活动 D信息沟通 18、上市公司发行的可转换债券在发行结束后_，持有人可以依据约定的条件随时转换股份。A
12、30 天 B60 天 C6 个月 D1 年 19、以下为开放式基金运作特点的是_。A基金份额在基金协议期限内固定不变 B基金份额在基金协议期限内不固定 C基金份额可以在基金协议约定的时间和场合进行申购 D基金份额可以在基金协议约定的时间和场合进行赎回 20、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，_须将股份持有人名册清单等相关资料移交给证券发行人。A中国证监会 B证券主承销商 C证券交易所 D证券结算公司 21、基金管理公司除重要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于_人民币。A1 亿元 B2 亿元 C3 亿元 D5 亿元 22、无形资产重要涉及_。A商誉 B特许经营权 C土地使用权 D专利权 E商标权 23、证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在 T+2 日下午 17:00之后将按透支金额_罚款。A0.1%B0.2%C0.4%D0.5%24、投资决策委员会一般由（）等相关人员组成。A公司总经理 B分管投资的副总经理 C投资总监 D研究部经理 25、以下属于社会公益基金的是_。A福利基金 B养老保险基金 C文学奖励基金 D科技发展基金