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1、青海省2023年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2 分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、一是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增长产品线长度或扩大产品线宽度。A.垂直式B.水平式C.开放式D.综合式2、技术分析的分析基础是（）。A.宏观经济运营指标B.公司的财务指标C.市场历史交易数据D.行业基本数据3、关于基金份额持有人大会，下列说法不对的的是A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权规定召开基金份额持有人大会B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督
2、管理机构备案C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D.由基金管理人召集4、发行对象仅限于个人的国债是（）oA.储蓄国债（电子式）B.记账式国债C.凭证式国债D.财政债券5、当天交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A 股数额超过限定比例的，交易所将按照的原则拟定平仓顺序。A.后买先卖B.先买先卖C.成交价格低者先卖D.成交价格高者先卖6、中国证监会收到上市公司报送的所有材料后，审核工作时间不超过_个工作日。A.10B.20C.30D.157、集合竞价集中撮合的解决方法中，所有买入委托的限价均卖出委托的限价。A.高于B.低于C.等于D.不等于8、欧洲债券也被称
3、为A.外国债券B.国际债券C.扬基债券D.无国籍债券9、不动产抵押公司债券属于A.信用证券B.担保证券C.抵押证券D.质押证券10、根据有关规定，单只基金持有的所有权证市值占基金资产净值的比例不得超过一。A.0.5%B.1%C.3%D.5%11、1992年 10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是A.特级铜期货标准协议B.特级铝期货标准协议C.特级铅期货标准协议D.特级锌期货标准协议12、马柯威茨的 证券组合选择发表于()年。A.1948B.1950C.1952D.195513、最早运用无套利定价技术的是A.资本资产定价理论B.套利定价理论C.布莱克斯科尔斯期权定价理论D.MM
4、定理14、下列的不是交易所交易基金具有的优势。A.与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数B.能像股票同样在交易时间内连续地被买卖C.基金份额的申购、赎回均采用钞票形式，便于投资者操作D.通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用15、“市场永远是错的”这种对待市场的态度属于_A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派16、客户信用证券账户可以从事的交易有A.买入所有A 股股票B.买入所有B 股股票C.担保物和交易所规定的证券D.交易所债券回购交易17、公司债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的公司债券余额
5、原则上不得超过其上年末净资产的A.1/2B.1/3C.1/4D.1/518、设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保存期为一个月。A.3B.4C.5D.619、像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大限度上是由决定。A.股票的供求关系B.股票的内在价值C.资本收益率D.市盈率20、公司股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案拟定资产评估的范围，其基本原则是A.进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估B.进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估C.进入股份有限公司的所有资产进行评估D.进入股份有限公司的所有负债进行评估21、初次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性
6、质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A.大额和小额B.经常性和偶发性C.重要和非重要D.长期和短期22、上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向一说明公司有无不妥情况。A.董事会B.经理C.股东大会D.监事会23、甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是A.乙的身份证件及其复印件B.甲的身份证件及其复印件C.甲的证券账户卡及其复印件D.乙的证券账户卡及其复印件24、不标明票面金额的股票被称为_。A.面值股票B.普通股票C.特种股票D.份额股票25、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是A.证券发行人B.证
7、券投资者C.证券中介机构D.监管部门二、多项选择题（共 25题，每题2 分，每题的备选项中，有 2 个或2 个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、流通性较强的债券A.比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小B.在收益率上往往有一定折让C.折让的幅度反映了债券流通性的价值D.折让的大小和凸性有关2、假如中央银行在公开市场上大量收回证券，则证券价格A.下跌B.无变化C.上升D.不能拟定3、是使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套互相依存的组织。A.营销策略B.市场细分C.营销渠道D.市场选择4、某结算参与人3 月份买入证券总金额为200万元，3 月
8、份交易天数为12天，中国结算公司为其拟定的最低结算备付金比例为20%o则4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为A.400000 元B.18182元C.13333 元D.2023000 元5、根据我国 刑法的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，导致严重后果的，处 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 罚金。_A.3；1万元以上5 万元以下B.5；1万元以上5 万元以下C.3；1万元以上10万元以下D.5；1万元以上10万元以下6、一般来说，夏普比率受非系统风险()的影响。A.反方向B.同方向C.方向不定D.以上皆不拟定7、公司法明确了关联交易的概念
9、，具体规定涉及A.运用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担补偿责任B.出席董事会的无关联关系董事人数局限性五人的，应将该事项提交上市公司董事会审议C.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的公司有关联关系的，不得对该项决议行使表决权D.明确规定公司控股股东、实际控股人、董事、监事、高级管理人员及其别人不得运用关联关系侵占公司利益8、在我国，担任独立董事应当符合的基本条件涉及()oA.根据法律、行政法规及其他有关规定，具有担任上市公司董事的资格B.具 有 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见所规定的独立性C.原则上不超过65周岁D.具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经
10、验9、存续期募集的信息披露重要指开放式基金在基金协议生效后每()个月披露一次更新的招募说明书。A.3B.4C.5D.610、下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为A.普通股B.优先股C.固定收益政府债券D.固定收益金融债券11、赎回费率不得超过基金份额赎回金额的A.1%B.2%C.3%D.5%12、也许对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件涉及()oA.资产支持证券第三方担保人主体发生变更 B.资产支持证券的信用评级发生变化 C.发生或预期将发生受托机构不能准时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项 D.受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投
11、资价值的违法、违规或违约事件13、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买入债券佣金。A.要交B.免交C.由承销商决定是否交D.按照买入的多少交14、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的_ OA.3%B.5%C.10%D.20%15、下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B.目前银行间市场的交易品种重要是债券C.采用询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D.交易手续简朴、清楚，
12、费时少16、下列可以销售证券投资基金的是A.商业银行与保险公司B.证券公司C.金融征询机构D.基金管理公司17、对操纵证券市场行为，应当责令依法解决非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一下的罚款。A.一倍以上三倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上五倍以下D.二倍以上十倍以下18、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。A.2B.3C.5D.719、债券发行方式有A.定向发行B.承购包销C.招标发行D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式20、MM的无公司税模型命题一认为A.公司的价值是由它的实际资产决定的，取决于这些资产的取得形式
13、B.不管公司是否有负债，其价值等于公司所有资产的预期收益额除以适于该公司风险等级的报酬率C.公司的价值与资本结构无关D.用一个适合于公司风险等级的综合资本成本率，将公司的息税前利润(EBIT)资本化，可以拟定公司的价值21、美国Whitebeck和 Kisor用多重回归分析法发现的美国股票市场在1962年 6月 8 日的规律中建立了市盈率与的关系。A.收益增长率B.股息支付率C.市场利率D.增长率标准差22、“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设的职责。A.市场监管部B.机构监管部C.期货监管部D.基金监管部23、证券公司应当于每个交易日向交易所报送当天各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。A.开盘前B.13:00 前C.收盘前D.22:00 前24、依据投资理念的不同，证券投资基金可以分为()。A.公募基金和私募基金B.公司型基金和契约型基金C.开放式基金和封闭式基金D.积极型基金和被动型基金25、下列情况中，赎回的期权价值越大，越有助于发行人的是A.赎回期限越短，转换比例越高、赎回价格越大B.赎回期限越长，转换比例越低、赎回价格越小C.赎回期限越短，转换比例越低、赎回价格越小D.赎回期限越长，转换比例越高、赎回价格越大