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1、2015 年上半年福建省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试题一、单项选择题（共20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、_基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。A个体心理分析B群体心理分析C有效市场理论D证券组合理论2、其他组织或个人。A股东权利B管理权利C分配权利D指挥权利3、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。A通过公开发售基金份额筹集资金B企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C由社会保障基金和社会保险基金组成D将收益用于指定的社会公益事业的基金4、以下关于经济周期的说法中，不正确的是
2、_。A防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小C当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D 在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长5、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，_不允许重复计算。A企业内部B地区之间C行业之间D企业之间名师资料总结-精品资料
3、欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 6 页 -6、设一张债券的面额为100 元，年利率为 10%，期限为 5 年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。A单利：50；复利：50 B单利：50；复利：61.05 C单利：61.05；复利：50 D单利：61.05；复利：61.05 7、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为_。A政府证券B金融证券C公司证券D个人证券8、债券交易中，报价是指每_元面值债券的价格。A10 B100 C1000 D10000 9、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为_。A定量分析B基本分析C定
4、性分析D技术分析10、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了_行业的形态。A增长型B周期型C防守型D幼稚型11、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。A是在 18 世纪末、19 世纪初产业革命的推动下出现的B基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金12、下列关于机构投资者的说法，不正确的是_。A在我国证券市场上，资金量超过100 万元的投资者被称为机构投资者B机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人C机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能
5、力强等特征D在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 6 页 -指标13、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。A大体上接近B不会接近C股票的平均收益率会较高D债券的平均利率较高14、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以_协会为中心，于1998 年召开成立大会。A墨西哥B巴西C阿根廷D智利15、所谓“小 QFII”是指 _。A外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A 股市场D放宽境外人民币或外汇
6、经由此类机构去境外投资A 股等市场16、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值_零。A大于B小于C等于D不等于17、_负责上市公司行业分类指引的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。A中国证监会B地方证券监管部门C证券交易所D中国人民银行18、_反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。A零售物价指数B生产者物价指数C国民生产总值物价平减指数D国内生产总值物价指数19、金融期权与金融期货的不同点不包括_。A标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对
7、称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 6 页 -C履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效20、_适用于持续经营的企业计算资产价值。A重置成本法B市场决定法C清算价值法D公允价值法二、多项选择题（共15 题，每题4 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）21、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理
8、看具体表现为_。A规范业务，制定业务指引B规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力C为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D制定行业公约，促进公平竞争22、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括_。A审定总经理提出的工作计划B审议和通过理事会、总经理的工作报告C制定和修改证券交易所章程D选举和罢免会员理事23、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有_。A证券承销与经纪业务B资产管理业务C自营性买卖D投资咨询业务24、金融衍生工具的基本特征包括_。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性25、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主
9、要职责包括 _。A审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B执行会员大会的决议C审定对会员的接纳D制定、修改证券交易所的业务规则名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 6 页 -26、非累积优先股票的特点是_。A股息分派以年度为界B股息分派以固定股息率为上限C股东收入的稳定性高D公司股息分红的负担轻27、经营风险主要来自于 _。A政府产业政策的调整B竞争对手的实力变化C公司内部的管理不善D公司内部的决策失误28、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有_。A系统风险包括社会、政治、经济等各个方面B系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为
10、不可分散风险C系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险D现实生活中，所有企业都受系统风险的影响29、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是_。A设立并持续经营3 年以上(含 3 年)B根据经营业务的范围，近1 年净资本达到相应规定C最近 1 年流动资产余额不低于流动负债余额的150%D最近 1 年净资本不低于净资产的50%30、关于利率变化引起证券价格变化，下列说法正确的有_。A利率与证券价格呈反方向变化B利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低C利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降D利率提高
11、，债券价格将先降低再升高到原来水平31、股份公司发行可转换优先股票，一般应在公司章程中明确规定下列转换要求_。A转换权限B转换条件C转换期限D转换内容32、对股票定义的描述，正确的是_。A股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B股票实质上代表了股东对股份公司的所有权C股票是一种有价证券名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 6 页 -D股票发行人定期支付利息并到期偿付本金33、欺诈客户行为包括 _。A违背客户的委托为其买卖证券B不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖34、关于外汇风险的论述，正确的是_。A从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类B商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性C金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险D金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险35、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是_。A禁止同业竞争的需求B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C禁止相互持股的情形D要求建立风险隔离制度名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页，共 6 页 -