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1、附件员工轻微违规行为积分管理办法员工轻微违规行为积分管理办法第一章第一章总则总则第一条第一条 为完善制度约束，加强内部管理，提高合规意识，有效防范风险，建立健全员工轻微违规行为管理长效机制，依据国家有关法律、法规、规章和本行相关制度，制定本办法。第二条第二条 本办法所称轻微违规行为，是指违反法律法规、监管规章或本行规章制度，未造成不良后果或者情节轻微的违规行为。第三条第三条 本办法所称轻微违规行为积分管理，是指员工的轻微违规行为不足以按照员工违规行为处理办法进行处理，但有必要按照本办法对其进行累计积分处理的管理机制。第四条第四条 本办法适用于本行正式从业人员，包括所有与本行签订了劳动合同的员工
2、（含试用期员工）以及本行返聘、劳务派遣员工。实习人员、见习人员和外包人员不适用本管理办法。第五条第五条 积分管理应遵循实事求是、客观公正、惩教结合、鼓励自查自纠的原则。第六条第六条 员工个人自查发现的轻微违规行为，能够做到主动上报、立即纠正且没有造成不良后果的，可以免除积分。第七条第七条 轻微违规行为发生当年未发现或未处理的，可记入处理当年的年度积分。第八条第八条 本办法与 员工违规行为处理办法 同属本行员工行为管理规范，分别适用于不同程度的违规行为，同一违规行为不同时适用两种办第 1 页 共 7 页法进行处理。第九条第九条 已按其他相关制度进行处罚问责的轻微违规行为，不再按本办法重复问责。第
3、二章第二章管理机制管理机制第十条第十条 员工违规行为审理委员会（以下简称“审委会”）负责领导本行违规积分管理工作。主要职责包括：（一）听取牵头管理部门报告的违规积分管理情况；（二）接受责任部门对积分减轻或免除处理情况的报备；（三）对复议进行最终裁定。第十一条第十一条法律合规部是本行违规积分管理的牵头管理部门，主要职责包括：（一）制订和修订违规积分管理办法；（二）定期汇总统计员工轻微违规行为积分登记表（附件-1）；（三）违规积分工作的实施与日常管理；（四）受理违规积分的复议申请；（五）向审委会汇报违规积分管理情况。第十二条第十二条本行各部门为违规积分管理的责任部门，主要职责包括：（一）制订和修订
4、部门职责内员工员工轻微违规行为积分认定标准，提交牵头管理部门统一修订；（二）对其作为发现部门发现的轻微违规行为按本办法给予违规积分，填写积分登记表并按季将积分情况报送至牵头管理部门；（三）根据牵头管理部门安排，定期进行积分情况核对；（四）其他违规积分管理工作。第 2 页 共 7 页第三章第三章管理规则管理规则第十三条第十三条积分对象的认定规则（一）各类行政处罚决定书、监管意见书、媒体负面报道、内外部检查（审计）及调查报告等指明的轻微违规行为人，为积分对象；（二）对于积分对象不明确的，积分对象认定规则如下：1.经集体研究决定发生的轻微违规行为，持赞同意见的人员为积分对象；2.相关负责人指令经办人
5、开展的轻微违规行为，发出指令的负责人为积分对象；经办人未抵制或未提出反对意见的，经办人亦为积分对象；3.因其他情形对积分对象存在争议的，由审委会进行认定。第十四条第十四条积分减免规则有下列情形之一的，可对积分对象进行积分减免，原则上每次给予员工的积分减免不得超过 5 分，减免分值根据具体情况进行认定：（一）初次违规且情节轻微，所造成的损失较小且能够主动补救或赔偿的；（二）轻微违规行为发生后，积极采取措施避免损害或者明显减轻损害结果的；（三）其他具有减免积分情节的。第十五条第十五条积分加重规则属下列情形的，可根据实际情况加重处理，原则上每次给予员工加重积分不得超过 5 分，加重分值根据具体情况进
6、行认定：（一）主观故意的；（二）屡查屡犯的；第 3 页 共 7 页（三）授意、指使、强令、胁迫他人违规的；（四）无正当理由未按要求落实整改的；（五）其他具有加重积分情节的。第四章第四章积分标准积分标准第十六条第十六条各部门应对轻微违规行为的认定及积分设置标准提出意见，标准分值的设定应根据违规事件发生的频率及其损害合理设定。发现员工轻微违规行为的，应当按照本办法 员工轻微违规行为积分认定标准（附件-2）进行积分。积分年度为自然年度，即每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。每个积分年度，个人积分均从零分起算。第十七条第十七条2 人及以上共同实施同一轻微违规行为的，分别给予等值积分，不因其中一
7、人积分而减免其他人的积分。第十八条第十八条同一人发生数个轻微违规行为的，分别进行积分后累计计算。第十九条第十九条同一人因同一轻微违规行为同时触犯多项轻微违规行为积分标准的，依照该行为对应的积分分值最高的标准进行积分。第五章第五章积分流程积分流程第二十条第二十条轻微违规行为积分管理主要包括调查、确认、登记、复议、生效等环节。第二十一条第二十一条发现轻微违规行为的，按照以下程序进行积分：（一）发现部门填写员工轻微违规行为积分记录单（附件-3）；（二）发现部门与当事人核对违规事实，并由当事人及所在部门负责第 4 页 共 7 页人签字确认；（三）发现部门应于员工轻微违规行为积分记录单签字确认后，将积分
8、情况录入积分管理信息系统/统计表；（四）发现部门应于每季度初月的前 5 个工作日内将 员工轻微违规积分登记表发送法律合规部汇总。行政处罚决定书、监管意见书、媒体负面报道、外部检查（审计）指出轻微违规行为的，轻微违规行为对应问题的整改责任部门为发现部门；调查报告部门在日常管理中发现员工轻微违规行为的，该部门为发现部门；内部检查（审计）及调查中发现的轻微违规行为的，开展内部检查（审计）及调查的部门为发现部门。第二十二条第二十二条积分对象及所在部门负责人签字确认员工轻微违规行为积分记录单之日即为积分生效之日，申请复议的除外。第二十三条第二十三条积分对象或所在部门负责人不签字的，不影响积分的效力，但发
9、现部门应在员工轻微违规行为积分记录单上作出说明。第二十四条第二十四条积分对象对积分有异议的，可自本人收到员工轻微违规行为积分记录单 之日起 5 个工作日内，向法律合规部提交书面复议申请。第二十五条第二十五条法律合规部收到复议申请后及时向复议申请人和发现部门进行调查。法律合规部原则上应在 5 个工作日内完成复议调查，将复议事项上报审委会审议，并在 5 个工作日内出具复议决定。审委会复议决定为最后决定。积分对象对违规积分认定结果没有异议的或逾期不反馈的，视同认可积分认定。第二十六条第二十六条法律合规部每年年初统一向全行公示上一年度全行人第 5 页 共 7 页员累计积分情况，同时向审委会报告积分管理
10、情况。第二十七条第二十七条员工可以申请查询本人的违规积分记录。第六章第六章积分结果运用积分结果运用第二十八条第二十八条个人积分作为员工绩效工资减发、年终考核、评选先进的依据之一。第二十九条第二十九条本行根据积分对象积分情况对其减发绩效工资。减发绩效数额每 1 分对应减发绩效工资的数额标准积分数。被积分人依据其他制度已进行经济处罚的，不再重复减发绩效工资。每 1 分对应减发绩效工资的数额标准，管理人员为 200 元，其他人员为 100 元。减发绩效工资总额，不超过被积分人本年度所得绩效工资总额。第三十条第三十条法律合规部按年度计算减发积分对象绩效工资数额，并移交人力资源部门执行。第三十一条第三十
11、一条一个年度内个人积分上限为 30 分。（一）年度内员工个人积分达到 15 分的，由法律合规部下发员工轻微违规积分警示函（黄色警示）（附件-4-1）；（二）年度内员工个人积分达到 20 分的，由法律合规部下发员工轻微违规积分警示函（橙色警示）（附件-4-2），并由员工所在部门安排在岗学习考试，且年度考核不能认定为优秀，并取消当年评先资格；（三）年度内员工个人积分达到 30 分的，该员工年度考核应认定为不合格，由法律合规部通知人力资源部按照本行员工管理相关规定给予降薪降级、培训转岗等处理（详见附件-4-3员工轻微违规行为积分处理通知单）。接受处理后，该员工年度内积分从零分起算，但相应积分仍应按第
12、 6 页 共 7 页第二十九条计算减发其绩效工资；（四）年度内员工连续两次积分达到 30 分，提请审委会建议给予解除劳动合同处理。第三十二条第三十二条在对员工选拔任用、竞聘上岗等事项进行考察时，应将该员工近二年的积分情况列入考察内容。第三十三条第三十三条部门人员的积分情况作为部门及其负责人评选先进、绩效考核等的参考指标。第七章第七章附则附则第三十四条第三十四条本办法由法律合规部负责解释和修订。第三十五条第三十五条本办法自印发之日起施行。附件：1.员工轻微违规行为积分登记表 2.员工轻微违规行为积分认定标准 3.员工轻微违规行为积分记录单 4.江员工轻微违规积分警示函及相关通知单第 7 页 共 7 页