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1、第十一章第十一章 微观经济政策微观经济政策市场失灵系指市场不能带来有效的经济产出的各种情市场失灵系指市场不能带来有效的经济产出的各种情况。市场失败也称市场缺乏效率，具体表现为：况。市场失败也称市场缺乏效率，具体表现为：n第一、市场经济活动经常受到经济波动的影响，使稀缺资源得不到充分利用；n第二、市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降低了资源配置的效率；n第三、市场本身难以解决外部影响对经济带来的各种影响；n第四、市场不能提供公共物品；n第五、信息不完全也会阻碍市场经济有效运转；n第六、市场经济中的价格机制无法兼顾社会的非经济目标，缩小贫富差距。第十一章第十一章第十一章第十一章 微观
2、经济政策微观经济政策微观经济政策微观经济政策第一节 垄断和反垄断政策第二节 外部影响第三节 公共物品第四节公共选择世纪高教本章的主要内容是讨论政府如何运用各种微观经济政策解决市场失灵问题。第一节垄断与反垄断政策第一节垄断与反垄断政策D=ARMRMCQO$无谓损失Deadweight LossPmQmEFQCPCG1.社社会会福福利利损损失失一一、垄垄断断与与效效率率损损失失一、垄断与效率损失一、垄断与效率损失D=ARMRMCQO$PmQmEFQCPCGHI无谓损失Deadweight Loss一、垄断与效率损失一、垄断与效率损失D=ARMRMCQO$PmQmEFQCPCGHIJACB消费者剩余
3、=-A-B生产者剩余=A-C社会剩余=-B-C无谓损失Deadweight Loss一、垄断与效率损失一、垄断与效率损失2.垄断引起寻租行为。寻租行为：是指垄断企业为了维持其垄断地位而采取得一些非正规行为。寻租行为不仅破坏了公平竞争，干扰市场秩序，还使许多经济资源浪费在非生产性活动上。3.垄断厂商缺乏降低本钱的动力。二、反拖拉斯法二、反拖拉斯法n反垄断政策是通过反拖拉斯法实现的。反垄断政策是通过反拖拉斯法实现的。n反拖拉斯法针对的垄断是由专利、专卖、反拖拉斯法针对的垄断是由专利、专卖、垄断原料等原因造成的垄断，这种垄断是抑制垄断原料等原因造成的垄断，这种垄断是抑制竞争的、反社会的、憋大于利的。
4、竞争的、反社会的、憋大于利的。n政府对反拖拉斯政策的态度也有所松动，主要政府对反拖拉斯政策的态度也有所松动，主要是因为：是因为：第一、许多高新技术的进步在垄断行业中发生居多。第二、不可能长期垄断。三、对自然垄断的管制三、对自然垄断的管制价风格节管制价风格节管制(Price Regulation)：MCACD=ARMR$QOPmQmEFPCQCGQrPrHProfit-maxmizing：Pm、QmMarginal-cost Pricing：Pc、QcAverage-cost Pricing：Pr、Qr第二节第二节 外部影响外部影响一、外部影响一、外部影响1.定义定义 指生产者或消费者在自己的活
5、动中指生产者或消费者在自己的活动中产生了一种有利或不利影响，这种有利产生了一种有利或不利影响，这种有利影响带来的利益收益或不利影响带影响带来的利益收益或不利影响带来的损失本钱都不是由生产者或消来的损失本钱都不是由生产者或消费者本人所获得或承担的。费者本人所获得或承担的。2.外部性的分类外部性的分类负外部性：生产和消费行为给他人造成损失。又分为生产的负外部性和消费的负外部性。正外部性：生产和消费行为给他人带来利益。又分为生产的正外部性和消费的正外部性。二、外部性的效应分析一负外部性的效应分析二正外部性的效应分析一负外部性的效应分析负外部性的存在会引起私人本钱与社会本钱的差异。私人本钱是生产某一货
6、物，生产者自己所必须承担的费用。社会本钱，特别地，边际社会本钱MSC等于边际私人本钱MPC与边际外部本钱MEC之和。即：MSC=MPC+MEC 不存在负外部性时，MEC=0，MSC=MPC 存在负外部性时，MEC0，MSC MPC 一负外部性的效应分析PMCsP2P1E2E1MCpD私人本钱与社会本钱考虑下产量的决定私人本钱与社会本钱考虑下产量的决定0 Q2 Q1 Q负外部性负外部性导致企业导致企业生产得更生产得更多，产品多，产品价格更低价格更低二正外部性的效应分析n正外部性的存在会引起私人收益与社会收益的差异。n边际社会利益MSB等于边际私人利益MPB与边际外部利益MEB之和。即：MSB=M
7、PB+MEB n 假设MEB=0，那么无正外部性；n 假设MEB0，那么有正外部性。二正外部性的效应分析正外部性导致正外部性导致企业提供的产企业提供的产品产量更少，品产量更少，价格更高价格更高PMCp0EpEsMCsDQpQsQPpPs三、对付外部影响的措施三、对付外部影响的措施 MCs/MCp1.政府干预：税收政府干预：税收/补贴补贴0PPsPpEsEpMCpD税收调节税收调节征税征税 Qs Qp Q对于产生负外部对于产生负外部影响的企业，政影响的企业，政府可以通过对其府可以通过对其课税的方式，增课税的方式，增加其本钱到社会加其本钱到社会本钱，把企业造本钱，把企业造成的外在本钱内成的外在本钱
8、内部化，从而消除部化，从而消除或减少消极的外或减少消极的外部影响。部影响。三、对付外部影响的措施三、对付外部影响的措施PMCp0PpPsEpEsMCs/MCpD补贴调节补贴调节补贴补贴QpQsQ对于产生正外部影响对于产生正外部影响的厂商，政府可以通的厂商，政府可以通过对其进行补贴的方过对其进行补贴的方式，降低其生产本钱式，降低其生产本钱至社会本钱，把企业至社会本钱，把企业造成的外在收益内部造成的外在收益内部化，从而鼓励企业以化，从而鼓励企业以更低的价格提供更多更低的价格提供更多的产品。的产品。三、对付外部影响的措施三、对付外部影响的措施2.内部化的合并内部化的合并3.界定明析产权界定明析产权
9、科斯定理科斯定理Coase theorem 只要产权是明析的，而且交易本钱极只要产权是明析的，而且交易本钱极低或等于零，那么不管资源的初始配置低或等于零，那么不管资源的初始配置状态如何，通过市场交换都可以到达资状态如何，通过市场交换都可以到达资源的最优配置。源的最优配置。科斯定理的说明：一个例子 假设一个农夫和一位养牛者在两块相邻的土地上经营，两块土地之间没有栅栏相隔，结果，养牛者所养的牛群常跑到农夫的麦地里去吃麦。养牛者得利，而农夫那么遭受了损失。这就是负外部性。牛群数目牛群数目（头）（头）谷物年损失谷物年损失（元）（元）每增一头牛给农夫造每增一头牛给农夫造成的谷物损失（元）成的谷物损失（元
10、）养牛者每增一头牛养牛者每增一头牛的边际成本（元）的边际成本（元）1 14040404060602 29090505070703 3150150606080804 4220220707090905 530030080801001006 639039090901101107 74904901001001201208 86006001101101301309 9720720120120140140 牛群数与谷物年损失之间的关系养牛者对牛给农夫造成的损失承担责任的情况l在养牛者对牛给农夫造成的损失承担责任的情况下，养牛者没有权利让牛群损害农夫谷物，如发生损害，那么养牛者必须向农夫赔偿谷物的损失。这种
11、产权的初始界定使谷物的损失内化为养牛者的生产本钱，由此使养牛者的私人边际本钱与社会边际本钱相一致。这时，养牛者私人决策的结果与社会最优完全一致。l根据表3-2的数字，如果牛的市场价格为每头140元，养牛者会将牛群数目增加到3头，因为第3头牛的私人边际本钱80元加上外部损害60元正好是140元。养牛者对牛给农夫造成损失不承担责任的情况l在养牛者对牛给农夫造成的损失不承担责任时，养牛者私人决策的最优养牛数量一定会到9头。l养牛者将牛群数从8头增加到9头时，所增加的私人边际本钱是140元，这头牛增加给农夫造成的谷物损失是120元，社会边际本钱是260元，养牛者所赚的钱为零。在交易费用为零时，农夫可付
12、给养牛者1元，要求养牛者不养第9头牛。在此情况下，养牛者不养第9头牛是合算的，而农夫却减少了120元的谷物损失，扣去1元的对养牛者的支付，仍然有119元的净收益。显然，农夫还可以用同样的方法让养牛者减少养牛数目。这一过程一定会在养牛者将牛群数目减少到只有3头时才会停止。第二个例子n例如，造纸厂排放废水，影响渔业生产使渔民受损。这个矛盾可以通过产权确实定来解决。如果河流的产权属于渔民，渔民可向造纸厂收费以补偿损失。假设这笔费用太高，造纸厂可建造治污设施，使排出的废水水质提高到不损害渔民利益的程度。如果产权属于造纸厂，它有权排放未经处理的废水，那么渔民可贴钱使造纸厂治理污水。不管产权归谁，都能使外
13、部效应内部化。第三节第三节 公共物品公共物品一、公共物品的特征一、公共物品的特征1.公共物品公共物品(public goods)与私人物品与私人物品(private goods)公共物品是供整个社会共同享用的物品。公共物品是供整个社会共同享用的物品。私人物品是市场提供给个人享用的物品。私人物品是市场提供给个人享用的物品。第三节第三节 公共物品公共物品2.公共物品的两个特征公共物品的两个特征n非排他性非排他性(nonexclusive)指没有人能被阻止消费某种物品。n非竞争性非竞争性(nonrival)指的是这样一种情形，当一个人更多的消费一种产品时并不减少其他人对该物品的消费。二、公共物品的种
14、类二、公共物品的种类1.纯公共物品纯公共物品(pure public goods)既具有非竞争性，又具有非排他性，或者由于技术上的原因难以排他的，称为纯公共物品，如国防、警察、环保等。2.准公共物品准公共物品(quasi-public goods)具有一定的非竞争性，但可以排他的，称为准公共物品或半公共物品，如医疗、交通、教育、电影院等。俱乐部物品与俱乐部理论俱乐部物品与俱乐部理论二、公共物品的种类二、公共物品的种类3.公共资源公共资源(public resource)具有一定的竞争性，但无法排他的，称公共资源，如空气、江河湖海中的鱼虾、公共牧场上的草。公共物品的识别图公共物品的识别图具有竞争
15、性吗？具有排他性吗？私人物品既有竞争性又有排他性有有公共资源仅有竞争性但无排他性技术上能够排他吗？排他本钱很高吗？准公共物品仅有排他性但无竞争性无是不无纯公共物品既无竞争性又无排他性不是三、公共物品与市场失灵三、公共物品与市场失灵1.搭便车搭便车n不付费就可以享受到公共物品带来的利益。2.公地悲剧公地悲剧公共江河湖海中的鱼被过度捕捞、公共山林被过度砍伐、公共矿源被掠夺性开采、公共草地被过度放牧、野生动物被灭绝性猎杀四、政府的措施四、政府的措施n1.公共物品一般由政府提供，但只要有可能，公共物品还是应由竞争市场上的私人企业提供。n2.收费或苛税。n3.私有化。第四节、公共选择第四节、公共选择一、
16、政府的经济职能一、政府的经济职能n政府为弥补市场缺陷而担负的职能关于效率方面的职能关于公平方面的职能稳定经济的职能二、公共选择二、公共选择1.政府决策是公共选择，个人决策是私人选择。政府决策是公共选择，个人决策是私人选择。2.公共选择在民主制度下有多种方式投票规那公共选择在民主制度下有多种方式投票规那么么一致同意规那么一致同意规那么多数同意规那么多数同意规那么阿罗投票理论阿罗投票理论 在非专制情况下，不可能存在有适用于所有个在非专制情况下，不可能存在有适用于所有个人偏好类型的社会福利函数，即满足所有个人人偏好类型的社会福利函数，即满足所有个人偏好的社会偏好选择。这被称为偏好的社会偏好选择。这被称为“阿罗不可能阿罗不可能定理。定理。寻租寻租rent seeking 个人或企业为维护既得利益或谋求新的利益个人或企业为维护既得利益或谋求新的利益而向掌权的人进行的一种非生产性活动。而向掌权的人进行的一种非生产性活动。三、官僚主义的弊端三、官僚主义的弊端1.公共选择理论认为，官僚并不追求公众的利益，而是追求其个人利益。故当由政府来行使资源配置的权力时，往往会导致资源配置的低效率。2.政府配置资源低效的原因缺乏产权约束有垄断特权没有盈利指标难以监督过多的政府干预，容易引起寻租行为。