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1、市市场场机机制制在在协协调调供供求求关关系系、配配置置资资源源等等方方面面具具有有十十分分重重要要的的作作用用。但但它它也也表表现现出出许许多多自自身身无无法法克克服服的的缺缺陷陷，降降低低了了民民众众的的福福利利享享受受水水平平。这这就就要要求求政政府府采采取取必必要要的的政政策措施来予以弥补和矫治。策措施来予以弥补和矫治。第1页/共63页第2页/共63页垄断的危害和对付垄断的措施垄断的危害和对付垄断的措施1外部影响如何导致市场失灵及解决办法外部影响如何导致市场失灵及解决办法2公共物品如何导致市场失灵及解决办法公共物品如何导致市场失灵及解决办法3信息不对称如何导致市场失灵及解决办法信息不对称
2、如何导致市场失灵及解决办法4学学习习重重点点第3页/共63页u我们经常看到一对男女，男的不如女的漂亮，为什么呢？这是由于信息不对称造成的逆向选择的结果。u假设，某优秀的男生甲和另一男生乙共同追求美丽的女生。男生乙自知在相貌、品学和经济实力等诸方面均不如男生甲，所以追求攻势格外的猛烈，而优秀男生甲虽然也非常喜欢美丽的女生，但碍于面子，也由于自持实力雄厚，追求美丽的女生内敛含蓄不温不火。美丽的女生实际上喜欢甲要胜过乙。但女孩子的自尊心作怪，再加上信息不对称她不知道甲是不是喜欢她，所以会显得很矜持。最后的结果是不如甲的乙追到了美丽的女生，而美丽的女生带者遗憾，心里想着甲却成为别人的新娘。这就是由于信
3、息不对称而造成的“逆向选择”，也叫作“劣币驱逐良币”。由于信息不对称造成这种结果在我们的生活中是屡见不鲜的。这个道理不知对正在谈婚论嫁的男女有什么启发。引导案例引导案例第4页/共63页市场失灵垄断公共物品外部性信息不对称1 1 市场失灵的含义市场失灵的含义市场失灵是指市场机制不能正常发挥作用，使得社会资源的配置无法实现有效率的状态。主要表现为垄断、外部性、公共物品、信息不对称、贫富两极分化、经济危机等。第5页/共63页市场失灵垄断公共物品外部性信息不对称l微观经济学的假设前提：市场有效，市场万能（市场出清、完全理性、完全信息）回忆l宏宏观观经经济济学学的的基基本本假假设设是是市市场场失失灵灵，
4、市市场场不不完完善善，政政府府有能力。有能力。第6页/共63页市场失灵垄断公共物品外部性信息不对称2 2 市场失灵的原因市场失灵的原因u（1）市场存在着垄断或不完全竞争，使其并不总是产生最有效的结果。u（2）市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。u（3）社会平等目标的存在。u（4）市场机制不能保证公共物品的供给。u（5）市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济中的不确定性。第7页/共63页中国高铁中国高铁出租车公司与加油站出租车公司与加油站中国移动中国移动臭豆腐臭豆腐材料材料7-1市场竞争的不完全性第8页/共63页我国的伏季休渔制度我国的伏季休渔制度公地的悲剧公地的悲剧工业污染工业污染雾霾雾
5、霾市场机制的局限性第9页/共63页市场发育的不完善性市场经济是诚信经济市场经济是诚信经济法治经济法治经济 材料材料7-27-2外国人为什么吃不到地沟油外国人为什么吃不到地沟油第10页/共63页市场失灵垄断公共物品外部性信息不对称u提高效率。通过促进竞争提高资源配置效率。u维护市场秩序。垄断会引起市场不公平竞争，如出现价格战，需要政府干预。材料7-3、7-4u促进平等。各国政府通过微观经济政策调节收入分配，以保证社会公平正义。u促进经济增长。市场的缺陷使经济很难避免危机，政府的作用在于稳定和促进经济持续增长。3 3 市场失灵中的政府职能和微观经济政策市场失灵中的政府职能和微观经济政策（1 1）政
6、府职能）政府职能第11页/共63页市场失灵垄断公共物品外部性信息不对称（2 2）政府干预经济的微观政策）政府干预经济的微观政策政政府府为为了了解解决决微微观观经经济济问问题题或或主主要要由由微微观观经经济济主主体体带带来来的的经经济济问问题题以及调节微观经济行为而采取的政策措施。以及调节微观经济行为而采取的政策措施。手手段段：反反垄垄断断政政策策；征征税税或或补补贴贴；政政府府提提供供公公共共物物品品；真真实实信信息息法法规。规。注注意意：市市场场经经济济需需要要政政府府干干预预，但但是是政政府府干干预预不不是是万万能能的的，同同样样存存在在着着“政政府府失失灵灵”的的问问题题。政政府府应应慎
7、慎重重使使用用职职权权，不不要要越越俎俎代代庖庖，决决策要有充分的信息依据做支撑，要充分尊重市场得自我调节机制。策要有充分的信息依据做支撑，要充分尊重市场得自我调节机制。第12页/共63页市场失灵垄断公共物品外部性信息不对称“帕累托最优帕累托最优”：满意即最优：满意即最优u帕累托是29世纪初的意大利经济学家，他是新福利经济学家代表人物。以他的名字命名的“帕累托最优”是现代经济学中的一个重要概念，也是经济学的一个美好的理想境界。u假如原来甲有一个苹果，乙有一个梨，他们是否就是帕累托最优呢？取决于甲乙二人对苹果和梨的喜欢程度，如果甲喜欢苹果大于梨；乙喜欢梨大于苹果，这样就已经达到了最满意的结果，也
8、就已经是“帕累托最优”了。u如果是甲喜欢梨大于苹果；乙喜欢苹果大于梨，甲乙之间可以进行交换，交换后的甲乙的效用都有所增加，这就是帕累托改进。第13页/共63页市场失灵垄断公共物品外部性信息不对称u我国经济学盛洪在他著的满意即最佳里说过一句话，“一个简单的标准就是，看这项交易是否双方同意，双方是否对交易结果感到满意。”而且是谁也不愿意改变的状态，就已经是“帕累托最优”了。u我们通俗地讲“帕累托改进”是在不损害他人福利的前提下进一步改善自己福利，用老百姓的俗话说就是“利己不能损人”。同样，只有在不损害生产者和经营者权利的前提下维护消费者的权益，才能在市场经济的各个主体之间达到“帕累托最优”的均衡状
9、态。u通俗的解释就是在资源配置过程中，经济活动的各个方面，不但没有任何一方受到损害，而且社会福利要尽可能实现最大化，社会发展要达到最佳状态。西方经济学中的帕累托最优，实际上就是要求不断提高资源的配置效率。第14页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性1 1 垄断的含义垄断的含义垄断是指一个或少数厂商对某种产品的生产或销售实行完全的或某种程度的控制。在垄断市场中，买者人数众多，是竞争性的，也就是说，买者是价格接受者。因此，卖者可以通过控制产品价格或者产量来得到最大化的利润。垄断的存在，在一定程度上会造成资源浪费和市场效率低下。第15页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性2 2
10、垄断的低效率垄断的低效率（1 1）影响价格的市场势力普遍存在）影响价格的市场势力普遍存在一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格的接受者，一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格的接受者，而而不是价格的操纵者不是价格的操纵者。实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。断。如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是低效率的。如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是低效率的。一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将价格提高，这一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将价格提高，这样用于生产的资源变得不充分样用于生
11、产的资源变得不充分。垄断高价会扰乱市场信号，误导资源配置而形成浪费。垄断高价会扰乱市场信号，误导资源配置而形成浪费。第16页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性MRDMC=AC竞争产量竞争产量垄断产量垄断产量竞竞争争价价格格垄垄断断价价格格|一般情况下，垄断和竞争相比，其资源配置效率是较低的，其价格是较高的，其市场供给量是较少的，其价格总是高于边际成本的，垄断利润是经常存在的。第17页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性（2 2）垄断的副作用）垄断的副作用n市场势力对整个经济是一种损害，致使生产无效率。p（1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资源配置的无效
12、率，还带来收入分配的不公平，减少消费者剩余。交易价格平均成本。p（2）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。p（3）导致寻租行为，加剧社会不公。如果垄断来自政府规则，会产生寻租。寻租：寻租指的就是个人或利益集团利用各种合法或非法的手段，如游说、疏通、哄骗、贿赂等，以得到占有这种由于行政管制或垄断而产生的经济租金的特权。第18页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性政府管制（1）政府管制分经济管制与社会管制两类：经济管制是指对产品价格、进入与退出市场的条件、产品与服务标准等方面进行的管制。社会管制主要是为了保护环境、保证劳工和消费者的健康和安全。3 3 垄断的管制垄断的管制第19页/共
13、63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性经济管制对垄断的价格管制垄断常常导致资源配置缺乏效率。垄断利润也通常被看成是不公平的，因此，政府有必要对垄断进行价格管制。边际成本定价法（P=MC）。平均成本定价法（P=AC）。政府对垄断的管制第20页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性社会管制国有化政策国家直接从事生产活动，或者把某些过去由私人从事的生产活动转归国家。（1）对国家利益重大的行业；（2）私人不愿意经营，或者无力经营的行业；（3）投入高、风险大的新兴行业。2007年1月，查韦斯在全国代表大会上发表2006年执政情况报告时宣布，将对国内整个能源行业和电力行业实施国有化。新华社发（
14、委内瑞拉玻利瓦尔共和国通讯社）第21页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性8.2.3 垄断的管制反垄断法（2）反垄断法是政府通过法律的形式对垄断进行限制、约束。其目的在于防止垄断或各种反竞争行为，以激励竞争，提高市场经济的效率。谢尔曼法（1890）、克莱顿法（1914）、联邦贸易委员会法（1914）、罗宾逊帕特曼法（1936）、惠特李法（1938）和塞勒凯弗维尔法（1950）政府对垄断的管制第22页/共63页美国的反垄断法案美国的反垄断法案o对对于于市市场场垄垄断断，西西方方国国家家大大都都通通过过制制定定一一系系列列反反垄垄断断法法加加以以限限制制，其其中中最最为为突突出出的的是是
15、美美国国。1890-19501890-1950年年，美美国国国国会会通通过过的的反反垄垄断断法法主主要要有有谢谢尔尔曼曼法法、克克莱莱顿顿法法和和塞塞勒勒凯凯弗弗维维尔尔法法等等。这这些些法法案案相相互互补补充充，从从不不同侧面对垄断加以限制，形成了一个完整的反垄断法律体系。同侧面对垄断加以限制，形成了一个完整的反垄断法律体系。o谢谢尔尔曼曼法法（18901890年年）是是美美国国的的第第一一部部反反垄垄断断法法规规。该该法法规规规规定定：任任何何以以托托拉拉斯斯或或其其他他垄垄断断形形式式所所进进行行的的兼兼并并活活动动，任任何何限限制制或或企企图图限限制制州州际际或或国国际际贸贸易易的的活
16、活动动，均均属属非非法法；任任何何垄垄断断或或企企图图垄垄断断洲洲际际或或国国际际贸贸易易的的活活动动，均均被被认认为为是是犯犯罪罪。谢谢尔尔曼曼法法的的核核心心思思想想是是保保护护竞竞争争，防防止止和和反反对形成大的垄断企业。直到如今此法仍然是美国政府反垄断的重要武器。对形成大的垄断企业。直到如今此法仍然是美国政府反垄断的重要武器。第23页/共63页o克克莱莱顿顿法法（19141914年年）该该法法案案修修正正和和加加强强了了谢谢尔尔曼曼法法，宣宣布布导导致致削削弱弱竞竞争争或或造造成成垄垄断断的的不不正正当当做做法法为为非非法法，其其目目的的主主要要是是限限制制不不公公平平竞竞争争。该该法
17、法案案宣宣布布，导导致致削削弱弱竞竞争争的的不不正正当当做做法法主主要要有有三三种种：（1 1）搭搭配配售售货货。（2 2）联联销销董董事事会会。（3 3）公公司司之之间间相相互互持持有有股股票票。凡凡有有上上述述三三种种做做法法之之一一者者均均为为非非法法经经营。营。o塞塞勒勒凯凯弗弗维维尔尔反反合合并并法法(1950(1950年年)是是对对克克莱莱顿顿法法的的修修正正和和补补充充。克克莱莱顿顿法法限限制制大大公公司司购购买买竞竞争争者者股股票票，但但大大公公司司却却可可以以通通过过购购买买竞竞争争者者的的资资产产而而达达到到同同目目的的。这这是是克克莱莱顿顿法法的的漏漏洞洞。反反合合并并法
18、法就就是是为为弥弥补补这这个个漏漏洞洞而而制制定定的的。法法令令规规定定，联联邦邦贸贸易易委委员员会会和和司司法法部部对对企企业业之之间间的的合合并并有有管管制制权权。企企业业在在合合并并之之前前，必必须须先先把把合合并并计计划划提提交交给给这这两两个个机机构构，由由这这两两个个机机构构对对合合并并计计划划进进行审核批准。如果行审核批准。如果企业未经批准擅自合并，司法部就可以对它提起诉讼企业未经批准擅自合并，司法部就可以对它提起诉讼。o上上述述反反垄垄断断法法均均由由国国会会制制定定，负负责责强强制制执执行行这这些些法法律律的的国国家家机机构构是是联联邦邦贸贸易易委委员员会会和和司司法法部部反
19、反托托拉拉斯斯局局。前前者者主主要要负负责责反反不不正正当当的的贸贸易易行行为为，后后者者主主要要负负责责反反垄垄断断活活动动。如如果果公公司司被被指指控控违违反反反反垄垄断断政政策策，则则要要受受到到各各种种惩惩罚罚，如法院警告、罚款、赔偿受损人损失、改组公司直至判刑等。如法院警告、罚款、赔偿受损人损失、改组公司直至判刑等。第24页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性反垄断法主要内容（反托拉斯法）：禁止垄断协议；禁止具有市场支配地位的市场主体滥用市场支配地位；控制企业合并。如我国商务部禁止可口可乐收购汇源。登陆国家工商行政管理总局网站首页政策法规法律反垄断法。垄断的积极作用：n公司
20、合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本；n虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。l区别对待不同产业。n重工业：适当垄断，n轻工业：竞争第25页/共63页欧盟委员会2008年2月27日对美国微软公司开出8.99亿欧元(约合13.5亿美元)的罚单，理由是微软公司拒不遵守欧盟反垄断决定。这是欧盟历史上对单个企业开出的最大单笔罚单。至此，欧盟对微软开出的罚单总金额已经达到16.8亿美元。“微软是欧盟有关竞争政策执行50年来，第一家因拒不遵守反垄断决定而遭到罚款的企业,”欧盟委员会负责竞争事务的委员内莉克勒斯在声明中说,“我希望，今天的决定能结束微软拒不遵守决定的黑暗一章。”欧盟委员会负责
21、竞争的委员斯米特宣布处罚决定欧盟对微软开出天价罚单欧盟对微软开出天价罚单第26页/共63页欧盟对英特尔开出10.6亿欧元罚单2009年5月13日，欧盟委员会负责竞争事务的委员内莉克勒斯斯米特在比利时布鲁塞尔举行新闻发布会。新华社/法新欧盟委员会当日向英特尔公司开出创纪录的10.6亿欧元罚单，并要求英特尔 公 司 停 止 与 超 威 半 导 体 公 司（AMD）的不公平竞争。新华社/路透第27页/共63页中石油盈利大降薪酬反升中石油盈利大降薪酬反升 垄断企业待遇再引争议垄断企业待遇再引争议漫画：国企老总岂可自定薪酬中新网4月28日电中国石油今日公布的2009年第一季度报告显示，净利润同比下降35
22、.3%，雇员酬金成本反而同比增加10.84亿元。第28页/共63页反垄断法的效果反垄断法的效果|现实中反垄断法、反托拉斯法的真正执行是比较少的。真正危害性比较大的恰恰是政府扶持的垄断。|反垄断法的依据是垄断和其他妨碍竞争的行为会引起资源配置的低效率，价格上升、产量减少，并侵害消费者和其他非垄断企业的利益。|对反托拉斯法的批评主要有：处罚了成功者；不利于进行国际竞争；对促进技术进步不利；刺激寻租活动，使政府腐败增多，这是资源的更大浪费；事实上常常增加了生产者的利益，并没有带来公共利益、总剩余的增加。第29页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性私人物品是指所有权属于个人的物品，是具备竞争
23、性和排他性，能够通过市场机制达到资源优化配置的产品。公共物品是指具有非竞争性和非排他性，不能依靠市场机制实现有效配置的产品。（2）公共物品的特征（1）非竞争性，即指某人对公共物品的消费并不会影响别人同时消费该产品及其从中获得效用，也即在给定的生产水平下，为另一个消费者提供这一物品所带来的边际成本为零。（2）非排他性，即指某人在消费一种公共物品时，不能排除其他人消费这一物品（不论他们是否付费），或者排除的成本很高，即不付费也可消费。（1）私人物品与公共物品1 1 公共物品及其特征公共物品及其特征第30页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性纯公共产品。在消费方面具有完全的非排他性与非竞争
24、性的产品叫纯公共物品，如国防、大海上的灯塔等。准公共物品。具有不完全的非排他性与非竞争性的产品叫做准公共物品，如高速公路和共有物品如森林、地下水等。（3）公共物品的种类第31页/共63页私人物品与公共物品私人物品与公共物品私人物品私人物品公共物品公共物品纯公共物品纯公共物品非纯公共物品非纯公共物品竞争性竞争性（不能共同消费）（不能共同消费）非竞争性非竞争性（可以共同消费，而不增加（可以共同消费，而不增加边际成本）边际成本）一定程度竞争性一定程度竞争性排他性排他性（可分别收费，不付（可分别收费，不付费则不能消费）费则不能消费）非排他性非排他性（无法分别收费，或分别收（无法分别收费，或分别收费成本
25、太高）费成本太高）一定程度排他性一定程度排他性水果水果衣物衣物国防国防外交外交道路、无线频道道路、无线频道第32页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性公地悲剧l对具有公共品特征的自然资源，如公共鱼塘和草地、飞机航线、电波频率等，资源可能被滥用。公海捕鱼l假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓鱼边际成本为零。在“自利”假设下，钓鱼者自由进入，每个人竞相捕鱼，最终导致“鱼虾”资源的滥用。过渡放牧u一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，公共草地被滥用，最终导致大家都放不成羊。（4）公共物品的典型案例第33页/共63页信息不对称市场失灵
26、垄断公共物品外部性由于公共产品具有非排他性，因而难免产生搭便车的问题。搭便车是指某人虽然参与了公共产品的消费，但是却不用支付公共产品的生产成本的现象。视频7-12 2 搭便车与市场失灵搭便车与市场失灵第34页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性|公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决，只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。l公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。即私人不愿意提供这种物品。l但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。第35页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性3 3 政府对于公共物品的干预政府对于公共物品的干预（1）建立公营企业。中
27、央政府直接经营（军工、造币厂、央行）地方政府直接经营（防火、司法工作、自然资源保护）地方公共团体经营（国有企业经营：自来水、地方铁路等）第36页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性（2）委托私人企业生产公共产品。签订合同。让私人公司经营公共产品。如基础设施如基础设施。授予经营权。委托私人公司经营。如电视广播、灯塔、报刊等如电视广播、灯塔、报刊等。经济资助。对私营的公共物品给予经济资助，适用于营利性不高或只有未来才能营利且风险大的公共物品。如科技、教育卫生、博物馆等如科技、教育卫生、博物馆等。政府参股。分为政府控股和政府入股，如适用于投资大的基础设施项目，如机场、港口、高速公路、桥梁等
28、如机场、港口、高速公路、桥梁等。（3）法律保护私人进入。采取法律手段，允许私人适当进入，如医院、教育、慈善事业。第37页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性所谓外部性是指经济主体（消费者、家庭或厂商）的经济活动对其他家庭或厂商的影响，但并不需要承担该影响带来的成本和后果，也称为外在效应或溢出效应。（2）外部性的种类外部经济（正的外部性），是指单个家庭或厂商的经济活动对其他的家庭或厂商无偿地带来好处。外部不经济（负的外部性），是指单个家庭或厂商的经济活动对其他的家庭或厂商带来无法补偿的危害。（1）外部性的含义1 1 外部性的含义与种类外部性的含义与种类第38页/共63页信息不对称市场失
29、灵垄断公共物品外部性u生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。l消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。n生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利影响。|消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。第39页/共63页信息不对称市
30、场失灵垄断公共物品外部性私人成本是指企业在生产商品时需要投入的费用。社会成本是指全社会为了某项活动需要支付的费用，包括从事该项经济活动的私人成本加上这一活动给其他经济单位带来的成本，即外部成本加上私人成本。（2）私人收益和社会收益私人收益是指某一经济主体通过市场上的经济活动所得到的利益。社会收益是指一项经济活动使全社会获得的收益，它等于某经济主体的私人收益加上该经济活动所产生的外部收益。（1）私人成本和社会成本2 2 社会成本和社会收益社会成本和社会收益第40页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性外部性的存在会造成私人成本和社会成本，以及私人收益和社会收益的不一致，这无疑导致资源的配
31、置不当。市场机制在配置资源上的这一缺陷表明，需要由政府对市场机制加以干预，以弥补市场调节的缺陷。从资源配置的角度分析，外部性是表示当一个行动的某些效益或费用不在决策者考虑的范围内时所产生的一种社会低效率现象。3 3 外部性对资源配置的影响外部性对资源配置的影响第41页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性n外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的物品供应不足。例如教育和新技术。n外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。p物品消费或生产的收益应当支付成本（社会成本）。第42页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性4 4 解
32、决外部性的对策解决外部性的对策征税和补贴明晰产权企业合并第43页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性QQP PD DS1S1社会成本社会成本现有均衡现有均衡最优最优S Sl通过征税，使供给曲线左移到最优社会成本。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企业的私人成本等于社会成本。l防止负外部性的东西生产过多。l消费的负外部性，也可以通过征税，使需求曲线左移到最优。l防止负外部性的东西消费过多，限制交易量。生产的负外部性图示生产的负外部性图示生产的负外部性图示生产的负外部性图示（1 1）征税与补贴）征税与补贴第44页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性l通过给予额外的奖励，
33、使得供给曲线右移到最优。l促进正外部性的东西生产更多。l消费的正外部性，也可以通过各种鼓励措施，使需求曲线右移到最优。l使得正外部性的东西消费更多，促进社会经济发展。QQP PD DS SS2S2社会收益社会收益现有均衡现有均衡最优最优生产的正外部性图示生产的正外部性图示第45页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性科斯认为：只要产权明晰且交易成本为零，那么，不论初始的产权如何分配，私人之间的产权交换或市场机制将消除外部性，实现资源的合理配置，这就是科斯定理。换言之：在交易费用为零时，只要产权初始界定清晰，并允许经济当事人进行谈判交易，就可以导致资源有效率配置。假定一个工厂周围有5户居
34、民户，工厂的烟囱排放的烟尘因为使居民晒在户外的衣物受到污染而使每户损失75美元，5户居民总共损失375美元。解决此问题的办法有三种：一是在工厂的烟囱上安装一个防尘罩，费用为150美元；二是每户有一台除尘机，除尘机价格为50元，总费用是250美元；第三种是每户居民户有75美元的损失补偿。补偿方是工厂或者是居民户自身。（2 2）明晰产权明晰产权科斯定理科斯定理第46页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性假定5户居民户之间，以及居民户与工厂之间达到某种约定的成本为零，即交易成本为零，在这种情况下：如果法律规定工厂享有排污权（这就是一种产权规定），那么，居民户会选择每户出资30美元去共同购买
35、一个防尘罩安装在工厂的烟囱上，因为相对于每户拿出50元钱买除尘机，或者自认了75美元的损失来说，这是一种最经济的办法。如果法律规定居民户享有清洁权（这也是一种产权规定），那么，工厂也会选择出资150美元购买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上，因为相对于出资250美元给每户居民户配备一个除尘机，或者拿出375美元给每户居民户赔偿75美元的损失，购买防尘罩也是最经济的办法。因此，在交易成本为零时，无论法律是规定工厂享有排污权，还是相反的规定即居民户享有清洁权，最后解决烟尘污染衣物导致375美元损失的成本都是最低的，即150美元，这样的解决办法效率最高。第47页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部
36、性科斯定理的应用科斯定理的应用张三和李四同住一间宿舍，张三非常喜欢安静，而李四则非常喜欢打开录音机收听迪斯科音乐。很显然，李四给张三施加了外部成本。假定如果张三忍受或者李四不听音乐，他们都无法忍受，比如说损失是100元；另一种可能的方案是李四购买耳机，价格为10元。根据科斯定理，假如学校规定张三有权保持安静，他可以向学校有关部门报告，要求李四不要干扰他。这时，李四为了能继续收听音乐，只好花10元买一个耳机。如果学校规定，李四有权听音乐，那么张三在不堪忍受迪斯科音乐的噪音的情况下，要么忍受，要么与李四谈判给李四出钱买一个耳机。如果张三是理性的，他会选择花费10元给李四买耳机。可见，最终的结果是李
37、四带耳机听音乐，噪音污染由此得到消除。第48页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性（3 3）合并）合并外部性内部化外部性内部化u合并。合并成一个企业，此时的外部影响就“消失”了，即被“内部化”了。|其他方案。政府管制、道德规范和社会约束（不扔乱垃圾）、捐款。第49页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性在经济交易中，交易的双方（或多方）对于同一交易所掌握的信息通常是不一样的，往往一方所掌握的信息比另一方多，这种情形叫做信息不对称。掌握信息多的一方在交易中通常占有优势，而另一方则处于劣势。市场上买卖双方所掌握的信息一样则被称为信息对称。1 1 信息不对称的含义信息不对称的含义第
38、50页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性卖辣椒的人总会遇到这样的问题，“你这辣椒辣吗？”怎么回答呢？说辣吧，怕辣的人，立马走了；答不辣吧，也许人家喜欢吃辣的，生意还是不成。一天没事，我就站在一个卖辣椒妇女的三轮车旁，看她怎样解决这个难题的。趁着眼前没有买主，我自作聪明地对她说：你把辣椒分成两堆吧，有人要辣的你就给他说这堆是，有人要不辣的你就给他说那堆是。卖辣椒的妇女对我笑了笑，轻声说：用不着。说着就来了一个买主，问的果然是那句老话：辣椒辣吗？卖辣椒的妇女很肯定地告诉他：颜色深的辣，浅的不辣！买主信以为真，挑好付过钱，满意地走了。不一会儿，颜色浅的辣椒就所剩无几了。又有个买主来了，问
39、的还是那句话：辣椒辣吗？卖辣椒的妇女看了一眼自己的辣椒，信口答道：长的辣，短的不辣！果然，买主就按照她的分类标准开始挑起来。这轮结果是，长辣椒很快告罄。案例材料：农妇卖辣椒案例材料：农妇卖辣椒第51页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性看着剩下的都是深颜色的短辣椒，我心里想：这回看你还有什么说法？当又一个买主问“辣椒辣吗？”的时候，卖辣椒的妇女信心十足地回答：“硬皮的辣，软皮的不辣！”我暗暗佩服，可不是嘛，被太阳晒了半天，确实有很多辣椒因失水变得软绵绵了。卖辣椒的妇女卖完辣椒，临走时对我说：你说的那个办法卖辣椒的都知道，而我的办法只有我自己知道。信息不对称是现实经济活动中的常见现象。
40、俗话说“从南京到北京，买的不如卖的精”。在市场上，卖方总是比买方掌握更多的关于商品的信息，往往处于比较有利的地位。第52页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性（1）逆向选择指由交易双方信息不对称和市场价格下降产生的劣质品驱逐优质品，进而出现市场交易产品平均质量下降的现象。2 2 信息不对称与市场失灵信息不对称与市场失灵第53页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性阿克洛夫提出的旧车市场模型：视频7-2旧车市场上，买者和卖者有关汽车质量的信息是不对称的。卖者知道所售汽车的质量，但一般情况下，潜在的买者要想确切地辨认出旧车市场上汽车质量的好坏是困难的，他最多只能通过介绍及简单的现
41、场试验等来获取有关汽车质量的信息，而从这些信息中很难准确判断出车的质量，因为车的质量只有通过长时间的使用才能看出，但这在旧车市场上又是不可能的。所以我们说，旧车市场上的买者在购买汽车之前，并不知道哪辆汽车是高质量的，他只知道旧车市场上汽车的平均质量。而这种情况下，典型的买者只愿意根据平均质量支付价格，这样一来，质量高于平均水平的卖者就会将他们的汽车撤出旧车市场，市场上只留下质量低的卖者。结果是，旧车市场上汽车的平均质量降低，买者愿意支付的价格进一步下降，更多的较同质量的汽车退出市场在均衡的情况下，只有低质量的汽车成交，极端情况下甚至没有交易。第54页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部
42、性旧车市场上，高质量汽车被低质量汽车排斥到市场之外，市场上留下的只有低质量汽车。也就是说，高质量的汽车在竞争中失败，市场选择了低质量的汽车，这违背了市场竞争中优胜劣汰的选择法则。平常人们说选择，都是选择好的，而这里选择的却是差的，所以把这种现象叫作逆向选择。同理，在劳动力市场中，雇员比雇主掌握更多的劳动力质量信息。当招聘新雇员时，雇主并不完全了解雇员的工作效率，会基于不同新雇员相同的工资水平。如果工资水平偏低，那工作效率高的应聘者会减少，这样整个职工队伍低效率雇员占比上升，平均工作效率下降；如果工资水平偏高，那些工作效率高的应聘者会增加，这样整个职工队伍低效率雇员占比下降，平均工作效率上升。第
43、55页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性（2）道德风险指交易双方在签订交易协议后，占据信息优势的一方在使自身利益最大化的同时，损害了处于信息劣势一方的利益。视频7-3以汽车失窃险为例，在车主没有购买汽车失窃保险的情况下，车主通常会采取多种防范措施来防止失窃。如给汽车加防盗锁、安装警报器、停放在有保安的停车场等，因此汽车失窃的概率较小。如果车主向保险公司购买了汽车失窃保险，由于汽车失窃后由保险公司赔偿，车主就有可能不再采取防范措施，从而导致汽车失窃的概率增加。第56页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性（1）提高市场透明度加强信息基础建设和网络建设，建设以数据共享为目的的集
44、成数据环境。颁布相关信息公示法规视频7-4建立征信系统央行全国企业信用信息公示系统公布违规企业建立黑名单制度3 3 解决信息不对称的对策解决信息不对称的对策第57页/共63页中国人民银行个人信用信息服务平台第58页/共63页全国企业信用信息公示系统第59页/共63页武汉钢铁股份有限公司第60页/共63页黑名单制度安全生产企业黑名单制度安全生产企业黑名单制度（1 1次死亡次死亡1010人以上人以上安监总局）安监总局）空头支票黑名单制度空头支票黑名单制度（3 3次以上，次以上，5050万元以上万元以上人民银行）人民银行）严重违法失信企业名单严重违法失信企业名单（虚假、传销、不正当竞争等（虚假、传销
45、、不正当竞争等工商总局）工商总局）税收黑名单制度（税收黑名单制度（查补税款查补税款500500万元以上，虚开增值税万元以上，虚开增值税10001000万元以万元以上上虚开普通发票票面金额虚开普通发票票面金额50005000万元以上，暴力抗税等万元以上，暴力抗税等国家税务总国家税务总局）局）游客黑名单制度游客黑名单制度（破坏环境卫生、公共设施等（破坏环境卫生、公共设施等国家旅游局）国家旅游局）信用黑名单制度信用黑名单制度（个人信用卡及贷款延期还款（个人信用卡及贷款延期还款中国人民银行）中国人民银行）信用黑名单制度信用黑名单制度（伪变造、买卖、冒领用居民户口簿、身份证、护（伪变造、买卖、冒领用居民户口簿、身份证、护照、驾驶证和买卖、使用假证的人员照、驾驶证和买卖、使用假证的人员公安部）公安部）第61页/共63页信息不对称市场失灵垄断公共物品外部性（2）政府管制，加强管理在信息不对称导致市场失灵的情况下，政府对信息问题可以做出相应的规定。如药品成分、主治功能和不良反应信息披露；上市公司财务报销披露。（3）重视信誉（4）强化市场调查工作想一想：生活中遇到的信息不对称事例，谈谈解决之道。第62页/共63页感谢您的观看！第63页/共63页