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1、2023年黑龙江证券从业资格考试考前冲刺卷（3）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1._是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。A经纪业务管理B经纪业务的内部控制C经纪业务的审核监管D经纪业务操作规程 2.在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经_确认后才能补办新的证券账户卡。A相关证券公司B相关经纪人员C中国结算公司D中国证监会 3.在证券账户的管理中，如果自然人或法人同时更改姓名、身份证号码或名称、注册号码，应将证券账户
2、卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件送达中国结算公司相应的分公司审核。审核通过后，经办人在_个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。A2B3C5D30 4.关于营业部经纪业务操作规程，在清算交割方面，下列说法不正确的是_。A营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等C营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式D客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 5.营业部提供的咨询服务不包括_。A向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程
3、及注意事项B及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息C向投资者推荐业绩优良的股票D简单介绍技术分析软件使用方法 6.营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、_以及结算风险等。A损害客户利益B非法融入融出资金C越权代理买卖D业务差错 7._是营业部经营管理的核心。A从业人员管理B经纪业务管理C内部监管控制D客户开发维护 8.营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料在客户账产销户后_年内不得销毁。A5B7C10D20 9.证券账户注销手续中，首先应_。A提交没
4、有证券余额的证券账户卡B提交有效身份证明文件及复印件C提交经公证的委托代办书D填写注销证券账户申请表 10.就我国而言，_会促使部分资金由银行储蓄转变为投资，从而对证券市场产生积极影响。A提高利率B征收利息税C加征股票收益税D加征股票交易印花税 11.关于利率期限结构理论，下列说法错误的是_。A市场预期理论认为利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期B流动性偏好理论的基本观点认为长期债券是短期债券的理想替代物C市场分割理论假设贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分D在市场分割理论中，利率期限结构取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求
5、状况的比较 12.生活必需品或是必要的公共服务属于_行业。A增长型B周期型C防守型D幼稚型 13.根据均值方差模型，具体投资者根据个人的偏好确定的投资组合点是投资者的_。A有效边界B无差异曲线C证券市场线D无差异曲线和有效边界的切点 14.在国际收支中，资本项目一般分为_。A有效资本和无效资本D固定资本和长期资本C本国资本和外国资本D长期资本和短期资本15.使用技术分析方法应注意_。A多种分析方法综合研判B勿与基本面分析同时使用，避免产生不必要的干扰C不同时期选择不同的理论D不同理论产生的历史背景 16.依据黄金分割线原理，股价极容易在由_确定的黄金分割线处产生支撑。A0.618B1.618C
6、2.618D4.236 17.某公司目前卷入了一场经济纠纷，对方已经向法庭提出了诉讼赔偿请求，一旦这起诉讼案件败诉，公司可能面临着巨额赔偿。对于这一事件，下列说法正确的是_。A这次诉讼对公司而言是一种或有资产B由于或有事项不一定发生，因此诉讼对公司股价不会产生任何影响C公司败诉会影响公司资产的流动性D即使公司败诉，公司的速动比率也不会受到影响 18.下列有关经营战略的说法中，不正确的是_。A经营战略是企业战略思想的集中体现B经营战略是企业经营范围的科学规定C没有规定公司的成长方向、成长速度D具有纲领性的性质 19.马柯威茨模型中可行域的左边界总是_。A向外凸B向里凹C有效组合D呈数条平行的曲线
7、 20.设一张债券的面额为1000元，年利率为3.5%，期限为5年，利息在期满时一次支付，如果按照单利计息办法计算，该债券到期时的利息是_元。A135B175C225D275 21.某公司年初净资产为800万元，年末净资产为1000万元，息税前利润为200万元，利息费用为40万元，公司所得税为25%，则该公司的全面摊薄净资产收益率为_。A9%B10%C11%D12% 22.假设投资基金投资组合包括两种股票，其股票价格分别为30元、20元，股数分别为2万股与3万股，系数分别为1与2，假设上海股指期货单张合约的价值为10万元。那么套期保值需要的合约数为（）份。A9B12C15D1823.某啤酒商需
8、要收购大量的大麦用于酿制啤酒。如果等到9月份大麦上市之后再行购入的话，有可能由于大麦价格上涨，而导致本厂的成本上升。为了锁定大麦的成本，该啤酒商需要进行_。A卖出套期保值B远期套利C买进套期保值D近期套利 24.充分就业意味着_。A失业率为零B城镇登记失业率为零C劳动力的充分利用D劳动力的完全利用 25._是指在未来25年，主干网的带宽将每6个月增加1倍。A“亨得利定律”B“摩尔定律”C“吉尔德定律”D“艾尔文定律” 26.认股权证价格下跌的速度与其可选购股票价格下跌的速度相比是_的。A快B慢C不快也不慢D不确定 27.下列不属于有关技术分析常划分的缺口的是_。A持续性缺B消耗性缺口C突破缺E
9、ID间断性缺口 28.下列选项中，不属于一价定律实现条件的是_。A利率保持不变B没有交易成本C无不确定性存在D两个市场间的流动和竞争必须是无障碍的 29.根据流动性偏好理论，投资者认为投资于长期债券要承担较高的价格风险，这是因为长期债券未来收益会_。A下降B升高C不变D有更强的不确定性 30.下列说法正确的是_。A证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证B证券分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可据以建议投资人或委托单位买卖C证券分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位做出保证D证券分析师应当对投资人和委托单位根据其资金
10、量和业务量的大小区别对待 31.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现_K线图。A十字星B光头阴线C光头阳线DT字型 32.1963年，威廉夏普提出_计算方法，使得证券投资组合理论应用于实际市场成为可能。A单因素模型B均值方差模型C资本资产定价模型D资本套利模型 33.证券组合的实际平均收益与无风险受益的差值除以组合的标准差被定义为_。A詹森指数B夏普指数C特雷诺指数D恩格尔指数 34.新技术的推广和运用，使得企业原有资产与社会上普遍推广和运用的资产相比较在技术上明显落后、性能降低，其价值也就相应减少，这种损耗称为资产的_。A实体性贬值B功能性贬值C经济性贬值D时间性贬值 35.以下关于
11、金融期货价格的说法正确的是_。A期货合约的理论价格是确定的B在期货市场上，金融期货的市场价格与其理论价格完全一致C影响期货价格的主要因素是持有现货的成本和时间价值D影响期货价格的因素比影响现货价格的因素要少 36.某债券面额100元，票面利率为9%，期限3年，于2009年12月31日到期一次还本付息。持有人甲于2007年9月30日将其卖出，若购买者乙要求10%最终收益率，则其购买价格应为（）元。（按单利计息复利贴现）A102.49B104.56C108.24D114.5437.从投资策略的角度讲，与保守稳健型策略和稳健成长型策略不同，积极成长型策略_。A更重视投资的安全性B能够承受投资的短期波
12、动C更愿意选择那些贝塔系数高的证券D不重视理性价值投资理念 38.DEA是_的代码。A移动平均线B平滑异同平均线C正负差D异同平均数 39.影响速动比率可信度的重要因素是_。A应收账款的变现能力B固定资产的周转能力C存货的变现能力D或有负债 40.以下不属于经常账户的是_。A贸易收支(也就是通常的进出口)B劳务收支(如运输、港口、通信和旅游等)C单方面转移(如侨民汇款、无偿援助和捐赠、国际组织收支等)D政府和银行的长期借款及企业信贷 41.证券市场价格与证券“内在价值”之间的偏差最终会被市场所纠正。这是_的立足点之一。A技术分析方法B现代证券组合理论C基本分析方法D宏观经济分析 42._投资战
13、略是学术分析流派与其他流派最重要的区别之一。A战胜市场B长期持有C收益最大化D风险最小化 43.国民经济行业分类国家标准(GB/4754-2002)将我国国民经济行业划分为_。A门类、大类、中类、小类B大类、中类、小类C门类、大类、中类D门类、大类 44.下列调整型资产重组活动中，一般不属于实质性重组的是_。A某上市公司与其母公司60%的资产进行了资产置换B某上市公司将10%的资产进行了剥离C某上市公司与另一家公司(被并购企业)的全部资产合并在一起D某上市公司与被并购公司70%的资产进行了股权一资产置换 45.如果以EVt，表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权标
14、的物在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，当x=9980、St=10000、m=10时，则每一看涨期权在t时点的内在价值为_。A-200B0C200D400 46.衡量和评价公司购入存货、投入生产、销售售回等环节管理状况的指标是_。A存货周转率B应收账款周转率C流动资产周转率D总资产周转率 47.反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是_。A资产负债表B利润表C现金流量表D利润分配表 48.假定某上市公司在未来每期支付的每股股息为1.5元，必要收益率为10%，当前该公司股票市场定价合理。那么该公司转换比率为30的可转换债券的转换价值为（）元。A45B450C500D60049.关于套利，下说法正确的是_。A套利最终盈亏取决于两个不同时点的交易量变化B套利获得利润的关键是价差的变动C套利和期货投机是截然不同的交易方式D套利属于单向投机 50._主要包括限制进口、财政补贴、减免税等。A对增长企业的促进政策B对衰退产业的调整和援助政策C对战略产业的扶植政策D对战略产业的保护政策