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1、2023年黑龙江证券从业资格考试考前冲刺卷（5）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.公司反收购战略中，_不属于保持公司控制权策略。A限制董事资格B超级多数条款C管理层收购D每年部分改选董事会成员2.发行人应在招股说明书及其摘要披露后_日内，将正式印刷的招股说明书全文文本_，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。A10 一式五份B15 一式五份C10 一式三份D15 一式三份3.申请首次公开发行股票的公司应按_的要求制作申请文件。A公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则
2、第9号首次公开发行股票并上市申请文件B首次公开发行股票并上市申请文件要求C公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号首次公开发行股票并上市申请文件D公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号首次公开发行股票并上市申请文件4.在对首次公开发行股票的发行人的，股本变化情况进行披露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注_，在国有法人股股东之后标注_，并披露前述标识的依据及标识的含义。A“SS”；“SL”B“SL”；“SLS”C“SS”；“SLS”D“SS”；“LSI”5.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应在_A15
3、%以上B20%以上C25%以上D30%以上6.发行人的董事长、经理、财务负责人、技术负责人在近_年内曾发生变动的，应披露变动的经过及原因。A1B2C3D47.中国证监会于2008年10月7日发布了_，要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号发行保荐书和发行保荐工作报告B证券发行上市保荐业务管理办法C首次公开发行股票并上市管理办法D上海证券交易所上市公司募集资金管理规定8.下列各项不属于股东大会职权的是_。A制定公司利润分配方案B对发行公司债券作出决议C修改公司章程D审议公司财务决算方案9.企业发行中期票据
4、应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的_。A15%B25%C30%D40%10.律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表_意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。A无保留B保留C拒绝表示D相反11.收购人在依照规定报送上市公司收购报告书之日起_日后，公告其收购要约。A10B15C20D2512.在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登_的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。A发行公告B招股说明书C招股说明书摘要 D招股意向书13.修订后的公司法和证券法
5、已于2005年10月27日经十届全国人大常委会第十八次会议通过，于_起施行。A2005年10月27日B2005年12月27日C2006年1月1日D2006年3月1日14.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过_年。A3B4C5 D7 15.发行人应披露的行业风险不包括_。A产业政策B行业技术特点C行业周期性D主要产品状况16.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币_万元。A500B2000C3000D500017.债券发行人的债项平均不得低于_级。AABA+CAA DAAA18.目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以_方式发行记账式国债。A承购包销B行政分配C承购代销D公开
6、招标19.上市公司申请发行新股，应当符合_A公司法B合同法C票据法D企业法20.一般情况下在拟首次公开发行股票的公司提出发行申请前，须由_或其他经有乡门认定的机构进行辅导。A具有主承销商资格的证券专营机构 B中国证监会C证券交易所D地方政府21.一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资_。A长期国债B短期同债C长期国债和短期国债的组合D不能确定22.申购日后的_日，发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商。AT+1BT+2CT+
7、3DT+423.投资者参与网上发行应当按价格区间_进行申购。A下限B上限C平均值D以外的范围24.储蓄国债发行的对象为_。A机构投资者B境外自然人C个人投资者D境外法人25.外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备_。A信息备忘录B招股章程C适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程D招股说明书概要二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下面属于詹森指数、特雷诺指数以及夏普指数缺点的有_。A三类指数均以资本资产定价模型为基础，而后者存在与现实情况不符的可能B三类指数中都含
8、有用于测度风险的指标，而计算这些风险指标有赖于样本的选择C三类指数的计算均与市场组合发生直接或间接关系，现实中用于替代市场组合的证券价格指数具有多样性D它们均以证券市场线为基准 2.将一个证券组合的夏普指数与市场组合的夏普指数比较，下面关于比较结果的描述正确的有_。A证券组合的夏普指数高，则该证券组合位于资本市场线上方B证券组合的夏普指数低，则该证券组合位于资本市场线下方C证券组合的夏普指数高，则该证券组合比市场经营得差D证券组合的夏普指数低，则该证券组合比市场经营得好 3.下列指数中，可用来评价证券组合优劣的有_。A系数B詹森指数C夏普指数DMA 4.关于夏普指数，下列说法错误的有_。A以证
9、券市场线为基准B指数值等于证券组合的风险溢价除以方差C夏普指数是连接证券组合与无风险资产的直线的斜率D将它与市场组合的夏普指数比较，一个高的夏普指数表明该管理者比市场经营得好 5.关于特雷诺指数，下列说法正确的有_。A用获利机会来评价绩效B指数值由每单位风险获取的风险溢价来计算，风险由犀系数来测定C在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率D当这一斜率大于证券市场线的斜率(TPTM)时，组合的绩效劣于市场绩效 6.在下列有关詹森指数的描述中，正确的有_。A詹森指数是建立在CAPM测算基础上的绝对收益率测度B詹森指数是每单位风险的收益率，它是通过标准差来计算的C詹森
10、指数是每单位风险的收益率，它是通过贝塔值来计算的D衡量基金组合收益率与处于同一风险水平的组合期望收益率的差额 7.以下_属于道一琼斯分类法下的工业部门。A采掘业B商业C电力公司D制造业 8.关于上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布的调整后的上海证券交易所上市公司行业分类，以下说法正确的有_。A本次调整是上证所和中证指数公司对沪市上市公司行业分类进行的例行调整，其依据是沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变B本次行业分类调整将作为上证180指数下一次调整样本股时的参照C该行业分类是参照摩根斯坦利和标准普尔共同发布的全球行业分类标准(GIC，结合我国上市公司的
11、实际情况而确定的D根据2007年最新行业分类，沪市841家上市公司，共分为金融地产、原材料、工业、消费、公用事业、能源、电信业务、医疗卫生、信息技术九大行业 9.上市公司行业类属的变更原因可能有_。A公司合并B资产置换C经营范围改变D公司人事变动 10.以下说法正确的有_。A行业经济是宏观经济的构成部分，宏观经济活动是行业经济活动的总和B行业经济活动是微观经济分析的主要对象之一C行业是决定公司投资价值的重要因素之一D行业分析是对上市公司进行分析的前提，也是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁，是基本分析的重要环节 11.上市公司行业分类指引规定了上市公司分类的_。A原则B编码方法C框架D运行与
12、维护制度 12.行业分析的主要任务包括_。A预测行业的未来发展趋势，判断行业投资价值B分析影响行业发展的各种因素及其影响力度C解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位D揭示行业投资风险 13.上市公司行业分类指引包含如下_分类原则和方法。A当公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%，则将其划入与该业务相对应的类别B当公司某类业务的营业收入比重比其他业务收入均高出30%，则将该公司划入与此类业务相对应的行业类别C当公司某类业务的营业收入比重比其他业务收入均高出25%，则将该公司划入与此类业务相对应的行业类别D当公司某类业务的营业收入比重大于或等于30%，且其他业务收入比重均不超过 30
13、%时，则将该公司划入与此类业务相对应的类别 14.根据1985年我国国家统计局对三大产业的分类，下列属于第三产业的有_。A渔业B建筑业C房地产业D金融业 15.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载_等事项。A股东的姓名或者名称及住所B各股东所持股份数C各股东所持股票的编号D各股东取得股份的日期 16.关于股票的风险性，下列说法正确的有_。A投资者在买人股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会远低于原先的估计，这就是股票的风险B股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性C风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的未预期收益D实际收益与预期收益
14、之间的偏离程度体现了股票的风险性 17.股票的收益来源主要有_。A来自公益捐赠B来自股票流通C来自政府补贴D来自股份公司 18.关于股票分割与合并，下列说法正确的有_。A股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股B从理论上说，如果把1股分拆为2股，则分拆后股价应为分拆前的一半C事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升D股票分割与合并常见于低价股 19.股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括_。A资产收益B对公司财产的直接支配处理C重大决策D选择管理者 20.记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，其特点在于_。A
15、不必一次缴足股款B转让相对复杂或受限制C便于挂失D要求一次缴足股款 21.下列说法中，符合有面额股票的特点的有_。A为股票发行价格的确定提供依据B计算红利的依据C确定股票交易价格的依据D可以明确表示每一股所代表的股权比例 22.股票按不同的标准和方法可以分为_。A普通股票和优先股票B记名股票和无记名股票CA股、B股和蓝筹股D有面额股票和无面额股票 23.我国目前不允许发行_。A比例股票B普通股票C份额股票D法人股票 24.能够说明“股票具有有价证券的特征”的有_。A虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权B股票与它代表的财产权可分开作价C股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体D股票存在价值，所以它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权 25.股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的有_。A股利政策B股票分割与合并C增发、配股、转增股本D股份回购