《2023年黑龙江证券从业资格考试考前冲刺卷（2）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年黑龙江证券从业资格考试考前冲刺卷（2）.docx（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2023年黑龙江证券从业资格考试考前冲刺卷（2）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.在年度报告中，对持股_以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。A2%B5%C8%D10%2.下列不属于委托人权利的是_。A自由选择经纪商B自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C对证券交易过程的知情权D随时变更或撤销委托3.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为_。A证券自营业务风险和证券经纪业务风险B基本风险和非基本风险C系统风险和非系统风险D经营管理风险和政策
2、法律风险4.无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或_确定。A当日已成交的平均价B当日最高和最低成交价格之间协商C当日最高成交价D当日最低成交价5.综合类证券公司以营利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的_。A经纪业务B代理业务C自营业务D承销业务6.对于A股，我国证券交易所是在_对该证券作除权处理。A权益登记日B权益登记日的次一交易日C除权前的最后交易日D除权日7.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少_向客户提供一次管理报告和托管报告。A每1个月B每3个月C每6个月D每12个月8.在我国
3、证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是_。A企业债B融资券C国债D特种金融债券9.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的_。A10%B20%C30%D50%10.2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为_天。A91B180C360D36511.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由_确定。A上海证券交易所B中国人民银行C交易双方协商D同业中心12.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期_业务。A资金融通B调节头寸C套期保值D信用规范13._是指由于记
4、名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。A交易性过户B非交易性过户C账户挂失转户D柜台过户14.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是_。A介绍业务的范围B执行期货保证金安全存管制度的措施C报酬支付及相关费用的分担方式D为客户从事期货交易提供担保15.经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为_。A普通席位B特别席位C代理席位D自营席位16._是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。A网上现金认购B网下现金认购C网下组合证券认购D网上组合证券认购17.在订单匹配原则方
5、面，各证券交易所普遍使用_作为第一优先原则。A价格优先原则B时间优先原则C数量优先原则D经纪商优先原则18.网上竞价发行方式也可以称为_。A招标购买方式B承销购买方式C同一价购买方式D支付购买方式19.证券自营业务资格证书自证监会签发之日起_内有效。A半年B1年C1年半D2年20.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是_。A证券与资金管理分离B券商托管证券和银行存管资金C券商与银行分工明确D专业和高效相结合21.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。A0.05%B0.1%C0.5%D1%22.上海
6、证券交易所和深圳证券交易所自_起实行退市风险警示制度。A2003年4月2日B2003年4月3日C2003年5月8日D20()4年5月8日23.登记结算公司以参与人的_为单位生成清算数据。A资金账户B清算编号C交易席位D证券账户24.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是_。A投机收入B佣金收入C投资收入D买卖证券的差价25.下列关于认股权证的表述，正确的是_。A认股权证不能在场外市场交易B认股权证的交易方式与股票交易类似C从内容上看，认股权证具有期货的性质D认股权证的持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.关于债券的
7、票面价值描述正确的有_。A在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B票面金额定得较小，发行成本也就较小C在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准D债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑 2.关于混合资本债券，下列说法正确的有_。A混合资本债券是一种混合资本工具，比普通股票和债券更加复杂B我国的混合资本债券发行期限为15年，且自发行之日起10年内不可赎回C我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务和次级债务之前但列在股权资本之后D最近1期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股
8、票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息 3.关于存券银行的职能，下列表述正确的有_。A存券银行是ADR的发行人B在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户C存券银行负责ADR的保管和清算D存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务 4.我国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得_。A代理委托人从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D参与行业协会的管理工作 5.关于LOF(上市开放式基金)，下列说法正确的有_。A可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回B申购、赎回均以现金的形式进行C申购、赎
9、回均以一揽子股票的形式进行D深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性 6.根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，货币市场基金不得投资于_。A可转换债券B剩余期限超过397天的债券C发行期限超过3年的国债D信用等级在AAA级以下的企业债券 7.可转换证券的转换价格修正条款是指公司股票出现_时对转换价格做调整。A发行债券B增发股票C股价下降D股票送股 8.股东出现_的，应当及时通知证券公司。A质押所持有的股权B所持股权被采取诉讼保全措施C决定转让所持有的股权D所持股权被强制执行 9.上市公司有以下_情形的，由证交所决定终止其股票上市。A公司不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正B公司在最近3
10、年连续亏损，在最后一个年度未能恢复盈利C公司领导层变动D公司解散 10.保护基金公司设立的意义表现为_。A可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护B有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散C对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用D有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制 11.证券法规定
11、，_为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A发行人的高级管理人员B持有公司百分之五以上股份的股东C保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员D发行股票或公司债的公司一般工作人员 12.证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁_。A出借自营账户B使用非自营席位变相自营C以公司名义从自营账户中调入、调出资金D账外自营 13.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有_。A投资者是借入资金的经济主体B债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系C承销方是资金转移的中介D发行人必须在约定的时间付息还本 14.在证券公司综合治理的背景下，制定证券公司风险处置条例的
12、基本原则包括_。A化解证券市场风险，促进证券业健康发展B保护投资者合法权益和社会公共利益C细化落实证券法，完善证券公司市场退出法律制度D严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人 15.许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，其一般原则是_。A只能用留存收益支付B股利的支付不能减少其注册资本C股利的支付可以适当减少其注册资本D公司在无力偿债时不能支付红利 16.股票价格指数的编制要注意的方面包括_。A选择一定数量有代表性的上市公司股票作为编制股价指数的样本股B收集样本股在计算期的价格，并按选定的方法计算平均价格或市值C将基期平均股价或市值定为某一常数，并据此计算计
13、算期股价的指数值D选择某一代表性或股价相对稳定的日期为基期 17.关于财务管理内部控制，下列说法正确的有_。A客户资金与自有资金应合并，强化资金的集中管理B应加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所带来的风险C应由专门部门统一进行证券公司自有资金的计划、筹集、分配、使用，加强对自有资金运用风险、效益的监控与考核D应制定明确的财务制度及资金管理流程，严格执行资金调拨、资金运用的审批程序，加强资金筹集的规模、结构、方式的计划管理 18.英国金融时报指数包括_。A30种股票指数B50种股票指数CFT-100指数D综合精算股票指数 19.嵌入衍生工具是指
14、嵌入到非衍生工具(即主合同)中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定_或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。A利率B商品价格C价格指数D信用等级 20.非累积优先股票的特点有_。A股息分派以年度为界B股息分派以固定股息率为上限C股东收入的稳定性高D公司股息分红的负担轻 21.关于中证基金指数，下列叙述正确的有_。A中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有开放式基金(包括货币型基金和保本型基金)B目前该指数系列有4只指数，包括中证开放式基金指数和3个分类指数(中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金指数)C中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，60%以上
15、的基金资产投资于股票的，为股票基金D中证债券型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的债券型基金组成，80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金 22.我国证券法规定证券公司重要事项变更需经证券监管部门批准，其中重要事项包括_。A证券公司设立、收购或者撤销分支机构B变更业务范围或者注册资本C变更持有3%以上股权的股东、实际控制人D变更公司财务人员 23.自由流通比例是指公司总股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，有_。A战略投资者持股B国有股C冻结股份D交叉持股 24.要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或竞争性的，其一般需要_。A列出该行业所有的企业，重点考察其中的已上市公司B列出该行业大型的企业，重点考察其中的已上市公司C研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势D研究该行业中企业总家数的变化趋势 25.关于金融期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有_。A金融期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的B金融期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的C金融期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的D金融期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的