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1、2023年安徽证券从业资格考试模拟卷（9）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.PPI向CPI的传导途径有_。A原材料生产资料生活资料B原材料生活资料生产资料C农业生产资料食品农产品D农业生产资料农产品食品 2.非公开发行受限股发行对象属于下列情况之一的，认购的股份自股票发行结束之日起36个月内不得转让_。A上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人B通过本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者C董事会拟引入的境内战略投资者D董事会拟引入的境外战略投资者 3.如果一个国家货币处
2、于贬值压力之中，比如长时间的贸易赤字，政府可以通过下列_一些货币政策来减轻这种贬值压力。A在外汇市场操作来支持其汇率B提高本币的利率C消减政府支出和增加税收D控制国内工资和价格水平 4.制造业PMI包括_。A新订单指数B生产量指数C从业人员指数D供应商配送指数 5.下列关于行业分析的意义，说法正确的有_。A行业分析是基本分析的重要环节B行业分析是对上市公司进行分析的重要前提C行业分析和公司分析是相互独立、各不相关的D行业分析是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁 6.在现实生活中，接近完全垄断市场类型的行业包括_。A计算机及相关设备制造业B稀有金属矿藏的开采C某些资本技术高度密集型行业D煤气公
3、司等公用事业 7.在分析公司产品的竞争能力时，应注意分析_。A成本优势B技术优势C价格优势D质量优势 8.品牌具有的开拓市场的功能包括_。A创造市场的功能B联合市场的功能C巩固市场的功能D分散市场的功能 9.随着产业结构的高度化，在决定各国比较优势的因素中，资源禀赋作用在减弱，后天因素的作用逐步增强。“后天因素”包括_。A政府的效率B市场机制完善的程度C劳动者掌握知识与信息的能力D受到政策影响的市场规模 10.在沃尔评分法中，沃尔提出的借用能力指数包含了下列财务指标中的_。A净资产/负债B销售额/应付账款C销售成本/存货D流动比率 11.反映公司短期偿债能力的指标有_。A流动比率B现金比率C速
4、动比率D资产净利率 12.计算存货周转天数的公式包括_。A360/(营业成本/平均存货)B360/平均存货C360存货周转率D360/存货周转率 13.定量分析法中数理统计方法主要包括_。A行业增长横向比较B时间数列C相关分析D-元线性回归 14.能够体现企业技术优势的有_。A生产的技术水平B新产品的开发C产品的技术含量D创新人才的储备 15.下列关于利润表的说法，错误的有_。A利润总额在主营业务利润的基础上，加减投资收益、补贴收入和营业外收支等后得出B利润表把一定期间的营业收入与其同一会计期间相关的营业费用进行配比，以计算出企业一定时期的净利润C净利润在利润总额的基础上，减去本期计入损益的所
5、得税费用后得出D营业利润在主营业务利润的基础上，减营业费用、管理费用和财务费用后得出 16.以下选项中，属于MA的特点的有_。A追踪趋势B滞后性C稳定性D助涨助跌性 17.下列属于超买超卖型的指标有_。AADRBWMSCOBVDBIAS 18.以下属于长期移动平均线的研判周期的有_。A5日B10日C26周D13周 19.债券掉换方法的类型包括_。A替代掉换B市场内部价差掉换C利率预期掉换D纯收益率掉换 20.根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为_。A被动管理方法B主动管理方法C平衡管理方法D长期管理方法 21.波浪理论考虑的因素主要有_。A股价走势所形成的形态B股价走
6、势图中各个高点和低点所处的相对位置C股价移动的趋势D波浪移动的级别 22.收入型证券组合追求基本收益的最大化，主要投资于_。A蓝筹股B附息债券C普通股D优先股 23.关于金融工程技术的应用，下列说法正确的有_。A满足不同投资群体、具有不同风险一收益偏好的投资者需求的短、中、长期投资工具开发是金融工程在投资管理方面的主要应用B开发具有投资性质的交易工具和交易策略是在金融工具交易中最主要的应用C兼并与收购是金融工程在公司金融方面的重要应用领域之一D风险管理是金融工程的核心内容之一 24.下列关于久期在实践应用中的缺陷，说法正确的有_。A久期的计算中，债券在到期期限内收益率基本保持不变，这与实际情况
7、不符B市场的实际情况表明，价格与收益率的关系经常是非线性的，而久期测量风险时考虑了价格与收益率之间的线性关系C只有当债券的收益率变化幅度很小时，久期所代表的线性关系才近似成立D当债券的收益率变化幅度很小时，采用久期方法不能就债券价格对利率的敏感性予以正确的测量 25.蒙特卡罗模拟法的操作步骤包括_。A选择适合描述资产价格途径的随机过程B依随机过程模拟虚拟的资产价格途径C综合模拟结果，构建资产报酬分布，并以此计算投资组合的VaRD需要繁杂的电脑技术 26.金融工具包括_。A基础金融工具B特殊金融工具C原生金融工具D衍生金融工具 27.2001年发布的关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干
8、问题的通知的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对_的保护机制。A咨询机构及咨询人员B投资者C媒体D券商 28.VaR的计算方法有_。A局部估值法B德尔塔一正态分布法C历史模拟法D蒙特卡罗模拟法 29.在风险管理方法中，敏感性法、波动性法的缺陷有_。A不能回答有多大的可能性会产生损失B无法度量不同市场中的总风险C不能将各个不同市场中的风险加总D无法利用统计学原理对历史数据进行分析 30.宏观经济指标可分为_。A先行性指标B同步性指标C滞后性指标D指导性指标 31.下列关于投资分析师的做法，正确的有_。A投资分析师应当向客户披露证券如何选择及组合，如何建立等投资过程的基本格式和原理B必要时投资
9、分析师可作出关于投资回报方面的保证或担保C投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险D如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性 32.计算债券必要回报率所涉及的因素有_。A真实无风险收益率B预期通货膨胀率C风险溢价D持有期收益率 33.国际收支的经常项目包括_。A长期资本B短期资本C贸易收支D劳务收支 34.居民的金融资产的构成包括_。A银行存款B证券投资基金C股票D信托资产 35.根据行业的竞争结构分析，对于钢铁冶炼厂来说，其需方包括_。A铁矿石厂B建筑公司C商业银行D汽
10、车厂 36.广义公司法人治理结构所涉及的方面包括_。A公司的财务制度B公司的收益分配和激励制度C公司的内部制度和管理D公司人力资源管理 37.使用财务报表的主体包括_。A公司的债权人B公司的潜在投资者C公司的经理人员D公司的现有投资者 38.关于OBOS，下列表述正确的是_。A形态理论和切线理论中的结论也可用于OBOS曲线BOBOS是运用上涨和下跌的股票家数的差距对大势进行分析的技术指标COBOS取值不小于ODOBOS中文名称为超买超卖指标 39.上市公司发行债券后，_等财务指标是上升的。A负债总额B总资产C资产负债率D资本固定化比率 40.VaR法来自_的融合。A资产波动性分析方法B资产定价
11、和资产敏感性分析方法C对风险因素的统计分析D对风险因素的定性分析 41.下列行为违反了证券交易必须遵守的公正原则的有_。A有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请B内幕交易C未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D上市公司的董事长发生变动未向社会披露 42.证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有_。A不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B不得散布非公开披露的信息C不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收D不得挪用客户的交易结算资金和证券 43.在金融期货的交易中，下列关于开盘价的说法中，正确的是_。A当日申报的第一个价格B集合竞价产生的成交价格为开盘价C集合竞价未产生成
12、交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价D当日第一笔交易的交易价格 44.我国证券法规定，设立证券公司必须具备的条件包括_。A董事、监事、高级管理人员具备任职资格B有合格的经营场所和业务设施C有完善的风险管理与内部控制制度D三分之二的从业人员具有证券从业资格 45.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是_。A注册资本金在一定金额以上B具有良好的信誉和经营业绩C按规定缴纳各项会员经费D经中国证监会依法批准设立 46.证券交易所对不履行义务的会员有权给予_处罚。A警告B罚款C记过D取消会员资格 47.取得证券交易所普通席位的条件是_。A中国证监会批准B具有证券交易所的会员资格C缴纳交易押金D缴纳席位费 48.在债券质押式回购交易中，_暂时放弃资金的使用权，从而获得债券抵押权，期满时归还抵押的债券，收回资金和利息。A债券的持有方B资金的贷出方C融券方D融资方 49.以下说法中正确的有_。A在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金D在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费 50.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的_。A合法性B合理性C一致性D及时性