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1、2022安徽证券从业资格考试模拟卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是。A：违反法律、行政法规B：违反监管部门规章及规范性文件C：违反行业规范D：投资决策失误而受损失 2.是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A：法律风险B：市场风险C：经营风险D：管理风险 3.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是。A：与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B：证券公司在资产管理业务中管理不善C：证券公司违规操作而导致管理
2、的客户资产损失D：证券公司高级管理人员营私舞弊 4.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。A：3B：5C：15D：30 5.集合计划审计报告应当在每年度结束之日起个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。A：30B：60C：90D：120 6.证券公司应当在每年度结束之日起内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。A：15日B：30日C：60日D：4个月 7.证券公司从事
3、证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以的罚款给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A：1万元以上3万元以下B：3万元以上5万元以下C：1万元以上10万元以下D：10万元以上15万元以下 8.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照中华人民共和国证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。A：10万元以上30万元以下B：30万元以上50万元以下C：10万元以上100万元以下D：30万元以上60万元以下 9.证券公司未经批准，用多个客户的资产
4、进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照中华人民共和国证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以的罚款。A：1万元以上3万元以下B：3万元以上5万元以下C：3万元以上10万元以下D：10万元以上15万元以下 10.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得的罚款。A：1倍以上3倍以下B：1倍以上5倍以下C：1倍以上10倍以下D：1倍以上15倍以下 11.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币。A：50万元B：
5、100万元C：200万元D：500万元 12.客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取方式进行保管。A：质押B：抵押C：第三方存管D：托管 13.证券公司应当指定专人向客户如实披露其，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A：财务状况B：业务资格C：管理能力D：投资业绩 14.专用证券账户注销后，证券公司应当在个交易日内报证券交易所备案。A：2B：3C：5D：7 15.根据证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有。A：汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利B：根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C：知情的权利D：除合同
6、另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 16.为单一客户办理定向资产管理业务的特点是。A：证券公司与客户必须是一对多的B：应在资产管理合同中约定具体投资金额C：必须在单一客户的专用证券账户中经营运作D：应在资产管理合同中约定投资收益分配比例 17.证券公司从事资产管理业务应遵循的原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A：守法合规B：资格管理C：约定运作D：集中管理 18.下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是。A：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于
7、人民币100万元B：证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产C：证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D：参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 19.证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的。A：5，10B：10，15C：5，15D：15，25 20.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括。A：投资损失证券公司连带B：公平公正、诚实守信C：投资风险客户自担D：健全内部控制、规范运作 21.下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是。A：法人不得用
8、筹集的他人资金参与定向资产管理业务B：客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管C：证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理D：同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户 22.客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由履行相应义务。A：证券公司B：证券托管机构C：客户D：证券登记结算机构 23.证券公司应当建立完备的
9、定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向报告。A：中国证券监督管理委员会B：公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构C：证券交易所D：证券登记结算机构 24.自集合资产管理计划开始投资运作之日起内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。A：6个月，次日B：3个月，次日C：6个月，当日D：3个月，当日 25.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。A：1个B：2个
10、C：3个D：10个 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.买断式回购的清算与交收中，结算参与人的资金交收账户内的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在T+1日交收截止时点前补入其资金交收账户内。A：可用资金小于当日清算应付净额B：当日清算应收净额不足抵补历史透支C：可用资金大于当日清算应付净额D：日清算应收净额等于抵补历史透支E：较严格的信息披露 2.T日所有证券交易资金清算后清算净额满足以下时，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理。A：净应收B：净应付C：结算参与人证券交收账户内剩余可用证券市值小于该应付净额D
11、：结算参与人资金交收账户内剩余可用资金小于该应付净额E：较严格的信息披露 3.以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法，正确的有()。A：比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布B：有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金追溯调整C：结算参与人应缴纳的履约金并入结算参与人当日清算净额在资金交收账户中交收D：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息E：较严格的信息披露 4.中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立用于完成与结算参与人资金和证券的交收。A：资金集中交收账户B：证券集中交收账
12、户C：交收担保品证券账户D：专用待清偿证券账户E：较严格的信息披露 5.中国证券登记结算有限责任公司以结算系统名义开立，分别用于核算和存放结算参与人提交或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司暂扣的交收担保品、交收透支后的待处分证券。A：资金集中交收账户B：证券集中交收账户C：交收担保品证券账户D：专用待清偿证券账户E：较严格的信息披露 6.结算参与人应当开立，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。A：资金集中交收账户B：证券集中交收账户C：资金交收账户D：证券交收账户E：较严格的信息披露 7.买断式回购的到期结算中，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司需要做的工作有。A：组织融资方结算参与
13、人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收B：组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收C：不作为共同对手方D：不提供交收担保E：较严格的信息披露 8.下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有。A：T日日终中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成T1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0预交收B：国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收C：T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户
14、划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户D：T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额E：较严格的信息披露 9.下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，正确的有。A：资金方面，T日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收B：资金方面，结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补入其结
15、算备付账户内C：证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户D：证券方面，T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理E：较严格的信息披露 10.开展债券回购交易业务的主要场所有A：上海证券交易所B：深圳证券交易所C：中国结算公司D：全国银行间同业拆借中心E：较严格的信息披露 11.上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合的要求包括A：申报单位为手，100元标准券为1手B：计价单位
16、为每百元资金到期年收益C：申报价格最小变动单位为0005元或其整数倍D：申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手E：较严格的信息披露 12.全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的A：企业债券B：政府债券C：金融债券D：中央银行债券E：较严格的信息披露 13.债券买断式回购交易的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在A：有利于债券发行方式的多样化B：有利于债券交易方式的创新C：有利于金融市场的流动性管理D：有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格E：较严格的信息披露 14.国债买断式回购交易按照证券账户进行申报时应当符合的要
17、求包括A：最小报价变动为001元B：申报单位为1000手或其整数倍C：融资方申报“买入”，融券方申报“卖出”D：价格：按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报E：较严格的信息披露 15.证券交易所买断式回购初始结算业务流程有。A：清算B：资金交收C：证券交收D：结算E：较严格的信息披露 16.全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体是银行间市场会员，主要有等金融机构。A：财务公司B：证券投资基金C：保险公司D：商业银行E：较严格的信息披露 17.上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购种类包括。A：1天、2天B：3天、4天C：7天、14天D：28天、91天
18、、182天E：较严格的信息披露 18.全国银行间债券市场交易采用询价交易方式，其交易步骤主要包括。A：格式化询价B：自主报价C：虚拟交易D：确认成交E：较严格的信息披露 19.全国银行间债券市场交易参与者的自主报价分为。A：匿名报价B：公开报价C：对话报价D：限制报价E：较严格的信息披露 20.债券回购双方可以选择的交收方式包括。A：券款对付B：见款付券C：见券付款D：预定付款E：较严格的信息披露 21.下列关于买断式回购初始结算业务流程说法正确的是。A：T日日终，中国结算公司上海分公司按照结算参与人委托，将国债从买入证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户B：资金方
19、面，T日，中国结算公司上海分公司完成T+1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+2日资金预交收C：T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户D：买断式回购初始交易日(T日)，中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额E：较严格的信息披露 22.全国银行间债券市场交易管理办法规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民
20、银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。A：擅自交易未经批准上市债券B：制造并提供虚假资料和交易信息C：擅自从事借券、租券等融券业务D：操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格E：较严格的信息披露 23.全国银行间债券市场对买断式回购采取的风险控制措施包括。A：仓位限制B：保证金或保证券制度C：信用担保D：政府监管E：较严格的信息披露 24.关于清算的解释，以下说法正确的有。A：一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算B：根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为C：指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D：银行同业往来中应收或应付差额的轧抵E：较严格的信息披露 25.关于清算与交收的联系，以下说法正确的有。A：清算是交收的基础和保证B：交收是清算的后续与完成C：清算结果正确才能确保交收顺利进行D：只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程E：较严格的信息披露第21页 共21页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页