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1、2023年宁夏证券从业资格考试模拟卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.清算是交割、交收的基础和（）。A保证B后续C内容D完成2.准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A由具有从业资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明B由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资本或证券营运资金验资证明C由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表D正式开业未超过1年的证券经营机构，应报送
2、从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明3.证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A股票B公司债券C有价证券D可转换债券4.中国证监会于（）年制定并颁布了证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A1997B1998C1999D19965.准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A机构批设机关颁发的企业法人营业执照(副本)B机构批设机关颁发的经营金融业务许可证(副本)C机构批设机关主要业务人员的证券业从业人员资格证书D
3、国家证券管理机关颁发的经营证券自营业务资格证书6.证券公司自营业务的特点之一是（）。A决策的限制性B收益的不稳定性C交易的持久性D买卖的间接性7.证券营业部经营管理一般包括（）A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理D硬件管理、软件管理8.证券营业部对员工的要求主要包括（）。A道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求B道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养C知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明D职业道德、社会公德、社会责任心9.上市公司应在每个会计年度
4、结束后（）日内编制完成年度报告。A120B60C90D15010.证券服务部筹建期为（）个月。A3B5C6D911.（）不属于上市后的证券存管业务。A股东名册登录B交易过户C发放现金红利D非交易过户12.信用交易风险又可分为（）A被诈骗风险、亏损风险、违规风险B被诈骗风险、亏损风险、交割风险C被诈骗风险、亏损风险、其他风险D基本风险，经营管理风险13.按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。A政策风险，经营管理风险，系统保障风险及其他风险B基本风险，非基本风险C系统风险，非系统风险D基本风险，经营管理风险14.证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）A系统风险和非系统风险B基本风险
5、，经营管理风险C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D基本风险和非基本风险15.在基金（）的基础上，再加一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。A资产净值B资产总值C负债净值D负债总值16.证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）A当日交收B次日交收C例行日交收D特约日交收17.（）不是证券经纪商应发挥的作用。A充当证券买卖的媒介B提供咨询服务C获取一定的利润D稳定证券市场18.所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。A系统风险B非系统风险C基本风险D主要风险19.上海证券交易所和深圳
6、证券交易所的组织形式都属于（）。A公司制B会员制C合同制D承包制20.（）是为了方便那些无法进行例行交收的客户（如异地客户）而设立的。A当日交收B次日交收C特约日交收D发行日交收21.下述（）不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。A选择交易对手的自主性B选择交易品种的自主性C选择交易方式的自主性D选择交易价格的自主性22.证券经营机构的自营业务的特点之一是（）。A灵活性B收益性C持久性D稳定性23.深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位。A1手B10手C100手D1000手24.假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购
7、价为100.23元，计算回购年收益率（）A5%B6%C7%D8%25.债券回购交易的开展会提高国债的（）。A风险B收益率C成本D流动性二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.构成基金的要素有多种，因此可以依据_等标准对基金进行分类。A运作方式的不同B组织形式的不同C投资对象的不同D投资目标的不同 2.下列关于有效市场的论述中，说法正确的有_。A在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益B在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此即便内幕信息者也无法获得超额回报C
8、20世纪60年代，美国芝加哥大学教授尤金法默提出了著名的有效市场假设理论D在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益 3.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有_。A国际经济形势B国内经济状况与发展方向C通货膨胀、利率变化、经济周期波动D投资者的投资周期 4.关于证券投资基金的起源与发展，下列说法正确的有_。A英国所组建的“海外及殖民地政府信托”是证券投资基金的雏形B证券投资基金起源于英国C证券投资基金发展于美国D封闭式基金是目前基金产品的主流 5.下列关于投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程的说法，正确的有_。A开户代理机构受理投资者申请B申请材料审核合格后实
9、时向中国结算公司上传开户申请C中国结算公司收到后进行审核，对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构D开户代理机构对已配号的申请，使用中国结算公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人 6.关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有_。A补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理B投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件C证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续D法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表 7.股份登记包括_。A配股登记B首次公开发行登记C增发新股登记D除权
10、登记 8.下述说法正确的有_。A股权登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市股票进行记录的行为B股权登记是确定具体股票持有人及其股权的法律行为C股权登记是变更具体股票持有人及其股权的法律行为D股权登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节 9.下列各项关于深圳证券交易所交易证券托管制度的描述，不正确的是_。A深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的B投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券C投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部D投资者不可以将其托管证券从一个证券营
11、业部转移到另一个证券营业部托管 10.自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有_。A挂失补办证券账户卡申请表B本人有效身份证明文件C本人有效身份证明文件的复印件D遗失证明 11.证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供_等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。A记名证券的交易过户与非交易过户等股权登记变更B分红派息C股票账户的查询挂失D发放认股权证 12.证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供_。A法定代表人授权委托书B中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证C证券账
12、户自律管理承诺书D法定代表人证明书 13.根据上海证券交易所2007年5月14日颁布的上海证券交易所指定交易实施细则的规定，下列有关指定交易的说法正确的有_。A投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任B指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点C指定交易协议一经签订，交易参与人即可根据投资者的申请向上海证券交易所交易系统申报办理指定交易手续D凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的惟一受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场
13、证券交易的制度 14.中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括_。A证券公司B商业银行C中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员D证券交易所 15.股权登记变更的种类有_。A交易性变更B账户挂失变更C非交易性变更D托管券商变更 16.其他变更登记包括证券司法冻结、质押、_、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售等引起的变更登记。A权证创设与注销B权证行权C开放式基金发行D交易型开放式指数基金申购或赎回 17.股份发行登记包括_。A首次公开发行登记B增发新股登记C送股登记D配股登记 18.证券登记按性质可以分为_。A初始登记B期满登记C变更登记D退出登记
14、 19.我国证券账户种类的划分依据包括_。A交易场所B账户用途C投资目的D标的性质 20.因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交_等材料。A法院判决书B出让人身份证及复印件C受让人身份证及复印件D证券账户卡 21.非交易过户登记是指因符合法律规定和程序的_等原因而发生的基金、股票、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。A财产分割B继承C账户挂失转户D赠与 22.下列属于证券过户的有_。A因交易引起的证券从一账户转移至另一账户B因转让引起的证券从一账户转移至另一账户C因赠与引起的证券从一账户转移至另一账户D
15、因股份注销使某证券从某账户中单方面减少 23.下列关于股票账户的说法，正确的有_。A股票账户是认定股东身份的重要凭证B股票账户具有认定股东身份的法律效力C开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件D要想买卖股票的人都可以开立股票账户 24.对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是_。A上市公司股东人数B股利分配方案中送股比例C股东的持股数D股东认购新股缴款额 25.以下关于证券账户的说法正确的是_。A证券账户的开立由各具有证券经纪资格的证券公司负责进行B证券账户开立后由证券经纪公司管理C上海证券账户由上海证券交易所所属的登记结算机构统一管理D深圳证券账户由深圳证券交易所所属的登记结算机构统一管理