2023年宁夏证券从业资格考试模拟卷(七).pdf

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1、2023年 宁 夏 证 券 从 业 资 格 考 试 模 拟 卷（7）本 卷 共 分 为 1大 题 50小 题，作 答 时 间 为 180分 钟，总 分 100分，60分 及 格。一、单 项 选 择 题（共 50题，每 题 2 分。每 题 的 备 选 项 中，只 有 一 个 最 符 合 题 意）1.股 份 协 议 转 让 或 行 政 划 拨 双 方 取 得 证 券 交 易 所 对 股 份 转 让 的 确 认 文 件 后，应 当 向 提 出 股 份 转 让 过 户 登 记 申 请。A.国 有 资 产 管 理 部 门 B.证 券 交 易 所 C.证 券 登 记 结 算 公 司 D.当 地 政 府 2

2、._ 是 证 券 公 司 客 户 信 用 交 易 担 保 资 金 账 户 的 二 级 证 券 账 户。A.客 户 信 用 证 券 账 户 B.客 户 信 用 资 金 台 账 C.客 户 信 用 交 易 担 保 资 金 账 户 D.客 户 信 用 资 金 账 户3.对 于 社 会 公 众 股 的 投 资 者 来 说，目 前 两 个 证 券 交 易 所 上 市 公 司 现 金 红 利 发 放 日 距 股 权 登 记 日 的 天 数 A.看 上 市 公 司 情 况 而 定 B.1样 C.不 一 样 D.根 据 投 资 者 的 情 况 而 定 4.将 证 券 账 户 分 为 人 民 币 普 通 股 票

3、 账 户、人 民 币 特 种 股 票 账 户 和 基 金 账 户 等，是 按 划 分。A.交 易 场 所 B.账 户 用 途 C.投 资 主 体 D.投 资 种 类 5.证 券 业 务 主 要 是 指 在 每 一 营 业 日 中，每 个 证 券 公 司 成 交 的 证 券 数 量 与 价 款 分 别 予 以 轧 抵，对 证 券 和 资 金 的 应 收 或 应 付 净 额 进 行 计 算 的 处 理 过 程。A.清 算 B.交 割 C.交 收 D.登 记6.股 指 期 货 合 约 最 低 交 易 保 证 金 标 准 为 _。A.10%B.20%C.30%D.40%7.证 券 指 数 的 编 制

4、遵 循 的 原 则。A.公 平 竞 争 B.公 开、公 平、公 正 C.公 开 透 明 D.客 户 优 先 8.变 更 登 记 指 由 证 券 登 记 结 算 机 构 执 行 并 确 认 的 过 户 的 行 为。A.记 名 证 券 B.不 记 名 证 券 C.无 纸 化 证 券 D.实 物 证 券 9.证 券 登 记 结 算 机 构 应 该 设 立 A.交 易 结 算 保 证 金 B.员 工 奖 励 基 金C.职 工 培 训 基 金 D.结 算 风 险 基 金 10.根 据 我 国 现 行 规 定，下 列 关 于 权 证 的 说 法 错 误 的 有 _。A.2005年 7 月，上 海 证 券

5、交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 分 别 发 布 了 上 海 证 券 交 易 所 权 证 管 理 暂 行 办 法 和 深 圳 证 券 交 易 所 权 证 管 理 暂 行 办 法 B.权 证 存 续 期 满 前 5 个 交 易 日，权 证 终 止 交 易，但 可 以 行 权 C.权 证 行 权 可 采 用 现 金 方 式 和 证 券 给 付 方 式 结 算 D.权 证 上 市 首 日 开 盘 参 考 价，由 发 行 人 计 算 n._ 要 求 某 一 交 易 日 成 交 的 所 有 交 易 有 计 划 地 安 排 距 成 交 日 相 同 营 业 日 天 数 的 某 一 营 业 日 进

6、行 交 收。A.滚 动 交 收 B.会 计 日 交 收 C,时 点 交 收 D.定 期 交 收 12.证 券 公 司 办 理 定 向 资 产 管 理 业 务，接 受 单 个 客 户 的 资 产 净 值 不 得 低 于 人 民 币 万 元。A.50B.100C.200D.50013.有 关 证 券 交 易 所 的 席 位 的 说 法 正 确 的 是 _。A.有 形 席 位 的 报 盘 速 度 较 高 B.我 国 目 前 只 有 有 形 席 位 C.我 国 有 普 通 席 位 和 特 别 席 位 之 分 D.所 有 国 家 都 有 普 通 席 位 和 特 别 席 位 两 种 14.证 券 后，行

7、情 信 息 中 无 该 证 券 的 信 息。A.停 牌 B.复 牌 C.摘 牌 D.挂 牌 15.清 算、交 收 与 财 产 实 际 转 移 之 间 的 唯 一 正 确 关 系 是 A.清 算 发 生 财 产 实 际 转 移 B.交 收 发 生 财 产 实 际 转 移 C.清 算、交 收 均 不 发 生 财 产 实 际 转 移 D.清 算、交 收 均 发 生 财 产 实 际 转 移16.上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 没 有 设 立 的 机 构 是 _。A.会 员 大 会 B.理 事 会 C.董 事 会 D.专 门 委 员 会 17.上 海 证 券 交 易 所 资

8、金 的 清 算 和 交 收 以 为 明 细 核 算 单 位。A.会 员 公 司 在 该 所 取 得 的 交 易 席 位 B.会 员 公 司 的 账 户 C.会 员 公 司 的 客 户 D.证 券 公 司 的 保 证 金 账 户 18.首 次 公 开 发 行 股 票 的 询 价 制 度 自 一 起 施 行。A.2004年 12月 7 日 B.2005年 1月 1 日 C.2006年 5 月 19日 D.2006年 5 月 20日 19.开 立 证 券 账 户 应 坚 持 的 原 则 是 A.合 法 性 与 及 时 性 B.合 法 性 与 真 实 性 C.及 时 性 与 全 面 性D.及 时 性

9、与 真 实 性 20.证 券 营 业 信 息 技 术 人 员 编 制 应 不 少 于 人。A.1B.2C.3D.421.上 海 证 券 交 易 所 国 债 买 断 式 回 购 交 易 的 券 种 和 回 购 期 限 由 确 定。A.上 海 证 券 交 易 所 B.中 国 人 民 银 行 C.交 易 双 方 协 商 D.同 业 中 心 22.涨 跌 幅 价 格 的 计 算 公 式 为 A.涨 跌 幅 价 格=前 收 盘 价 X（1涨 跌 幅 比 例）B.涨 跌 幅 价 格=今 开 盘 价 X（1涨 跌 幅 比 例）C.涨 跌 幅 价 格=前 平 均 价 X（1土 涨 跌 幅 比 例）D.涨 跌

10、幅 价 格=前 最 高 价 X（1土 涨 跌 幅 比 例）23.在 证 券 清 算 过 程 中，交 易 双 方A.通 过 银 行 网 络 实 现 清 算 B.都 以 交 易 所 作 为 清 算 对 手 C.通 过 中 央 国 债 清 算 中 心 实 现 清 算 D.通 过 柜 台 交 易 中 心 实 现 清 算 24._ 是 基 础 证 券 发 行 人 或 其 以 外 的 第 三 人 发 行 的，约 定 持 有 人 在 规 定 期 间 内 或 特 定 到 期 日 有 权 按 约 定 价 格 向 发 行 人 购 买 或 出 售 标 的 证 券，或 以 现 金 结 算 方 式 收 取 结 算 差

11、价 的 有 价 证 券。A.ETFB.权 证 C.LOFD.可 转 换 债 券 25.全 国 银 行 间 市 场 买 断 式 回 购 的 债 券 券 种 范 围 与 用 于 的 相 同。A.质 押 式 回 购 B.债 券 远 期 交 易 C.债 券 期 货 交 易 D.现 券 买 卖 26.股 份 转 让 价 格 实 行 涨 跌 幅 限 制，涨 跌 幅 比 例 限 制 为 前 一转 让 日 转 让 价 格 的 _。A.5%B.7%C.10%D.12%27.在 情 况 下，成 交 价 格 与 债 券 的 应 计 利 息 是 分 解 的。A.全 价 交 易 B.市 价 交 易 C.净 价 交 易

12、D.买 卖 价 交 易 28.关 于 连 续 竞 价 说 法 错 误 的 是 A.能 成 交 者 予 以 成 交，不 能 成 交 者 等 待 机 会 成 交 B.在 无 撤 单 的 情 况 下，委 托 当 日 有 效 C.开 盘 集 合 竞 价 期 间 未 成 交 的 买 卖 申 报，自 动 进 入 连 续 竞 价 D.上 海 证 券 交 易 所 规 定，连 续 竞 价 期 间 未 成 交 的 买 卖 申 报，自 动 进 入 收 盘 集 合 竞 价 29.投 资 者 一 般 由 代 为 办 理 清 算、交 割、交 收。A.证 券 交 易 所B.证 券 结 算 机 构 C.证 券 经 纪 商 D

13、.上 市 公 司 30.以 下 关 于 银 行 间 市 场 自 营 买 卖 的 说 法 错 误 的 是 _。A.银 行 间 市 场 的 自 营 买 卖 是 指 具 有 银 行 间 市 场 交 易 资 格 的 证 券 公 司 在 银 行 间 市 场 以 自 己 名 义 进 行 的 证 券 自 营 买 卖 B.目 前 银 行 间 市 场 的 交 易 品 种 主 要 是 债 券 C.采 取 询 价 交 易 方 式 进 行，交 易 对 手 之 间 自 主 询 价 谈 判，逐 笔 成 交 D.交 易 手 续 简 单、清 晰，费 时 少 31.我 国 证 券 交 易 所 中，是 证 券 交 易 所 的 决

14、 策 机 构。A.会 员 大 会 B.理 事 会 C.专 门 委 员 会 D.总 经 理 32.对 证 券 交 易 实 行 实 时 监 控。A.中 国 证 监 会 B.证 券 交 易 所 C.证 券 公 司D.证 券 登 记 结 算 机 构 33.证 券 公 司 申 请 从 事 代 办 股 份 转 让 服 务 业 务，应 当 符 合 的 条 件 之 一 是：由 一 家 以 上 营 业 部，并 且 布 局 合 理。A.10B.15C.20D.2534.根 据 我 国 税 法 的 规 定，印 花 税 是 在 A 股 和 B 股 成 交 后 按 照 规 定 对 的 税 率 征 收 的 税。A.卖 方

15、 B.买 方 C.卖 方 和 买 方 共 担 D.卖 方 和 买 方 分 别 担 当 35.上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 在 刚 开 展 债 券 回 购 业 务 时，其 品 种 的 设 置 是 A.标 准 的 B.非 标 准 的 C.二 者 都 有 D.一 般 来 说 是 标 准 的36.格 式 化 询 价 是 指 参 与 者 必 须 按 照 规 定 的 格 式 内 容 填 报 自 己 的 交 易 意 向。A.中 国 人 民 银 行 B.证 券 交 易 所 C.交 易 系 统 D.结 算 代 理 人 37.冲 抵 保 证 金 的 有 价 证 券，在 计 算 保 证

16、 金 金 额 时 应 当 以 证 券 市 值 按 下 列 折 算 率 进 行 折 算，其 中 错 误 的 选 项 是 A.上 证 180指 数 成 分 股 股 票 及 深 证 100指 数 成 分 股 股 票 折 算 率 最 高 不 超 过 70%,其 他 股 票 折 算 率 最 高 不 超 过 65%B.交 易 所 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 折 算 率 最 高 不 超 过 90%C.国 债 折 算 率 最 高 不 超 过 95%D.其 他 上 市 证 券 投 资 基 金 和 债 券 折 算 率 最 高 不 超 过 90%38.下 列 各 项 不 属 于 财 务 顾 问 为 收

17、购 公 司 提 供 的 服 务 的 是 A.寻 找 目 标 公 司 B.预 警 服 务 C.提 出 收 购 建 议 D.商 议 收 购 条 款39.收 购 公 司 直 接 向 目 标 公 司 的 股 东 发 行 股 票，以 交 换 目 标 公 司 的 股 票，达 到 收 购 的 目 的，这 种 收 购 方 式 是 A.用 股 票 购 买 资 产 B.用 股 票 交 换 股 票 C.用 股 票 交 换 资 产 D.用 资 产 交 换 股 票 40.下 列 各 项 不 属 于 公 司 反 收 购 战 略 中 保 持 公 司 控 制 权 策 略 的 是 A.限 制 董 事 资 格 B.每 年 部 分

18、 改 选 董 事 会 成 员 C.管 理 层 收 购（MBD.超 级 多 数 条 款 41.下 列 属 于 金 降 落 伞 策 略 的 是。A.目 标 公 司 的 董 事 会 提 前 作 出 如 下 决 议：“一 旦 目 标 公 司 被 收 购，而 且 董 事、高 层 管 理 者 都 被 解 职 时，这 些 被 解 职 者 可 领 到 巨 额 退 休 金，以 提 高 收 购 成 本”B.规 定 目 标 公 司 一 旦 落 入 收 购 方 手 中，公 司 有 义 务 向 被 解 雇 的 董 事 以 下 高 级 管 理 人 员 支 付 较“毒 丸 策 略”稍 微 逊 色 的 同 类 的 保 证 金

19、（根 据 工 龄 长 短 支 付 数 周 至 数 月 的 工 资）C.目 标 公 司 为 避 免 被 其 他 公 司 收 购，采 取 了 一 些 在 特 定 情况 下，如 公 司 一 旦 被 收 购，就 会 对 本 身 造 成 严 重 损 害 的 手 段，以 降 低 本 身 吸 引 力，收 购 方 一 旦 收 购，就 好 像 吞 食 了 毒 丸 一 样 不 好 处 理 D.目 标 公 司 在 收 购 威 胁 下 大 量 增 加 自 身 负 债，降 低 企 业 被 收 购 的 吸 引 力 42.关 于 善 意 收 购，下 列 描 述 正 确 的 是 A.善 意 收 购 是 指 收 购 者 在 收

20、 购 目 标 公 司 股 权 时，虽 然 该 收 购 行 动 遭 到 目 标 公 司 的 反 对，但 收 购 者 仍 要 强 行 收 购，或 者 收 购 者 事 先 未 与 目 标 公 司 协 商，而 突 然 提 出 收 购 要 约 B.善 意 收 购 是 指 收 购 人 为 了 取 得 上 市 公 司 的 控 股 权，向 所 有 的 股 票 持 有 人 发 出 购 买 该 上 市 公 司 股 份 的 收 购 要 约，收 购 该 上 市 公 司 的 股 份 C.善 意 收 购 是 指 同 属 于 一 个 产 业 或 行 业、生 产 或 销 售 同 类 产 品 的 企 业 之 间 发 生 的 收

21、 购 行 为 D.善 意 收 购 又 称 友 好 收 购，是 收 购 者 事 先 与 目 标 公 司 经 营 者 商 议，征 得 同 意 后，目 标 公 司 主 动 向 收 购 者 提 供 必 要 的 资 料 等，并 且 目 标 公 司 经 营 者 还 劝 其 股 东 接 受 公 开 收 购 要 约，出 售 股 票，从 而 完 成 收 购 行 动 的 公 开 收 购 43.生 产 和 经 营 彼 此 没 有 关 联 的 产 品 或 服 务 的 公 司 之 间 的 收 购 行 为，称 为。A.横 向 收 购 B.混 合 收 购 C.纵 向 收 购 D.管 理 层 收 购 44.关 于 要 约 收

22、 购 的 含 义，下 列 描 述 正 确 的 是 A.要 约 收 购 是 指 收 购 人 为 了 取 得 上 市 公 司 的 控 股 权，向 所 有 的 股 票 持 有 人 发 出 购 买 该 上 市 公 司 股 份 的 收 购 要 约，收 购 该 上 市 公 司 的 股 份。收 购 要 约 要 写 明 收 购 价 格、数 量 及 要 约 期 间 等 收 购 条 件 B.要 约 收 购 是 收 购 者 事 先 与 目 标 公 司 经 营 者 商 议，征 得 同 意 后，目 标 公 司 主 动 向 收 购 者 提 供 必 要 的 资 料 等，并 且 目 标 公 司 经 营 者 还 劝 其 股 东

23、 接 受 公 开 收 购 要 约，出 售 股 票，从 而 完 成 收 购 行 动 的 公 开 收 购 C.要 约 收 购 是 指 由 收 购 人 与 上 市 公 司 特 定 的 股 票 持 有 人 就 收 购 该 公 司 股 票 的 条 件、价 格、期 限 等 有 关 事 项 达 成 协 议，由 公 司 股 票 的 持 有 人 向 收 购 者 转 让 股 票，收 购 人 支 付 资 金，达 到 收 购 的 目 的 D.要 约 收 购 是 指 同 属 于 一 个 产 业 或 行 业、生 产 或 销 售 同 类 产 品 的 企 业 之 间 发 生 的 收 购 行 为 45.按 目 标 公 司 董

24、事 会 是 否 抵 制 划 分，收 购 行 为 分 为。A.横 向 收 购 和 混 合 收 购 B.善 意 收 购 和 恶 意 收 购 C.横 向 收 购 和 善 意 收 购 D.善 意 收 购 和 混 合 收 购 46.关 于 股 票 回 购 策 略，下 列 说 法 正 确 的 是 A.目 标 公 司 若 就 自 己 的 股 份，以 比 收 购 要 约 价 还 要 高 的 出 价 来 回 购 时，则 收 购 方 就 不 得 不 提 高 价 格，因 而 增 加 其 收 购 难 度 B.对 假 装 收 购、实 际 进 行 股 票 套 利 的 进 攻 者，目 标 公 司 的 溢 价 回 购 股 票

25、，正 好 实 现 了 它 赚 取 炒 作 股 票 的 资 本 利 润 C.股 票 回 购 策 略 是 杠 杆 收 购 的 一 种 特 殊 形 式 D.股 票 回 购 策 略 一 般 称 为“防 御 性 收 购”47.收 购 公 司 可 以 选 择 各 种 融 资 方 式，一 般 最 后 选 择 A.公 司 内 部 自 有 资 金 B.银 行 贷 款 筹 资 C.债 券 筹 资 D.股 票 筹 资 48.一 是 处 于 生 产 同 一 产 品、不 同 生 产 阶 段 的 公 司 间 的 收 购，其 收 购 双 方 对 彼 此 的 生 产 状 况 比 较 熟 悉，有 利 于 收 购 后 的 相互

26、融 合。A.横 向 收 购 B.纵 向 收 购 C.混 合 收 购 D.同 源 收 购 49.下 列 关 于 合 规 总 监 任 职 条 件 的 说 法 错 误 的 是 A.年 满 45周 岁 B.取 得 证 券 公 司 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格 C.熟 悉 证 券 业 务，通 晓 证 券 法 律、法 规 和 准 则，具 有 胜 任 合 规 管 理 工 作 需 要 的 专 业 知 识 和 技 能 D.从 事 证 券 工 作 5 年 以 上，并 且 通 过 有 关 专 业 考 试 或 具 有 8年 以 上 法 律 工 作 经 历；或 在 证 券 监 管 机 构 的 专 业 监 管

27、岗 位 任 职 8 年 以 上 50.关 于 证 券 公 司 经 营 证 券 经 纪 业 务 的 风 险 控 制 指 标 标 准，下 列 叙 述 错 误 的 是 A.证 券 公 司 经 营 证 券 经 纪 业 务 的，其 净 资 本 不 得 低 于 人 民 币 2000万 元 B.证 券 公 司 经 营 证 券 承 销 与 保 荐、证 券 自 营、证 券 资 产 管 理、其 他 证 券 业 务 等 业 务 之 一 的，其 净 资 本 不 得 低 于 人 民 币 5000万 元C.证 券 公 司 经 营 证 券 经 纪 业 务，同 时 经 营 证 券 承 销 与 保 荐、证 券 自 营、证 券 资 产 管 理、其 他 证 券 业 务 等 业 务 之 一 的，其 净 资 本 不 得 低 于 人 民 币 1亿 元 D.证 券 公 司 经 营 证 券 承 销 与 保 荐、证 券 自 营、证 券 资 产 管 理、其 他 证 券 业 务 中 两 项 及 两 项 以 上 的，其 净 资 本 不 得 低 于 人 民 币 5 亿 元