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1、2023年宁夏证券从业资格考试模拟卷（7）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向_提出股份转让过户登记申请。A国有资产管理部门B证券交易所C证券登记结算公司D当地政府 2._是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。A客户信用证券账户B客户信用资金台账C客户信用交易担保资金账户D客户信用资金账户 3.对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数_。A看上市公司情况
2、而定B一样C不一样D根据投资者的情况而定 4.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按_划分。A交易场所B账户用途C投资主体D投资种类 5.证券_业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A清算B交割C交收D登记 6.股指期货合约最低交易保证金标准为_。A10%B20%C30%D40% 7.证券指数的编制遵循_的原则。A公平竞争B公开、公平、公正C公开透明D客户优先 8.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认_的过户的行为。A记名证券B不记名证券C无纸化证券D实物证券 9.证券登记结算
3、机构应该设立_。A交易结算保证金B员工奖励基金C职工培训基金D结算风险基金 10.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有_。A2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法B权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D权证上市首日开盘参考价，由发行人计算 11._要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A滚动交收B会计日交收C时点交收D定期交收 12.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币_万元。
4、A50B100C200D500 13.有关证券交易所的席位的说法正确的是_。A有形席位的报盘速度较高B我国目前只有有形席位C我国有普通席位和特别席位之分D所有国家都有普通席位和特别席位两种 14.证券_后，行情信息中无该证券的信息。A停牌B复牌C摘牌D挂牌 15.清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是_。A清算发生财产实际转移B交收发生财产实际转移C清算、交收均不发生财产实际转移D清算、交收均发生财产实际转移 16.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是_。A会员大会B理事会C董事会D专门委员会 17.上海证券交易所资金的清算和交收以_为明细核算单位。A会员公司在该所取得的交易席
5、位B会员公司的账户C会员公司的客户D证券公司的保证金账户 18.首次公开发行股票的询价制度自_起施行。A2004年12月7日B2005年1月1日C2006年5月19日D2006年5月20日 19.开立证券账户应坚持的原则是_。A合法性与及时性B合法性与真实性C及时性与全面性D及时性与真实性 20.证券营业信息技术人员编制应不少于_人。A1B2C3D4 21.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由_确定。A上海证券交易所B中国人民银行C交易双方协商D同业中心 22.涨跌幅价格的计算公式为_。A涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例)B涨跌幅价格=今开盘价(1涨跌幅比例)C涨跌幅价格=前平
6、均价(1涨跌幅比例)D涨跌幅价格=前最高价(1涨跌幅比例) 23.在证券清算过程中，交易双方_。A通过银行网络实现清算B都以交易所作为清算对手C通过中央国债清算中心实现清算D通过柜台交易中心实现清算 24._是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。AETFB权证CLOFD可转换债券 25.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于_的相同。A质押式回购B债券远期交易C债券期货交易D现券买卖 26.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的_。A5%B7%C
7、10%D12% 27.在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D买卖价交易 28.关于连续竞价说法错误的是_。A能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B在无撤单的情况下，委托当日有效C开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价 29.投资者一般由_代为办理清算、交割、交收。A证券交易所B证券结算机构C证券经纪商D上市公司 30.以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是_。A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B目前银行
8、间市场的交易品种主要是债券C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D交易手续简单、清晰，费时少 31.我国证券交易所中，_是证券交易所的决策机构。A会员大会B理事会C专门委员会D总经理 32._对证券交易实行实时监控。A中国证监会B证券交易所C证券公司D证券登记结算机构 33.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由_家以上营业部，并且布局合理。A10B15C20D25 34.根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对_的税率征收的税。A卖方B买方C卖方和买方共担D卖方和买方分别担当 35.上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务
9、时，其品种的设置是_。A标准的B非标准的C二者都有D一般来说是标准的 36.格式化询价是指参与者必须按照_规定的格式内容填报自己的交易意向。A中国人民银行B证券交易所C交易系统D结算代理人 37.冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是_。A上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%B交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%C国债折算率最高不超过95%D其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过90% 38.下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是_。A寻找目标公司B
10、预警服务C提出收购建议D商议收购条款 39.收购公司直接向目标公司的股东发行股票，以交换目标公司的股票，达到收购的目的，这种收购方式是_。A用股票购买资产B用股票交换股票C用股票交换资产D用资产交换股票 40.下列各项不属于公司反收购战略中保持公司控制权策略的是_。A限制董事资格B每年部分改选董事会成员C管理层收购(MBD超级多数条款 41.下列属于金降落伞策略的是_。A目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”B规定目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“毒丸策略”
11、稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)C目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了毒丸一样不好处理D目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力 42.关于善意收购，下列描述正确的是_。A善意收购是指收购者在收购目标公司股权时，虽然该收购行动遭到目标公司的反对，但收购者仍要强行收购，或者收购者事先未与目标公司协商，而突然提出收购要约B善意收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份C善意
12、收购是指同属于一个产业或行业、生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为D善意收购又称友好收购，是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购 43.生产和经营彼此没有关联的产品或服务的公司之间的收购行为，称为_。A横向收购B混合收购C纵向收购D管理层收购 44.关于要约收购的含义，下列描述正确的是_。A要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件B要约收
13、购是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购C要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金，达到收购的目的D要约收购是指同属于一个产业或行业、生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为 45.按目标公司董事会是否抵制划分，收购行为分为_。A横向收购和混合收购B善意收购和恶意收购C横向收购和善意收购D善意收购和混合收购 46.关于股票回购策略，下列说法正确的是_。A目标
14、公司若就自己的股份，以比收购要约价还要高的出价来回购时，则收购方就不得不提高价格，因而增加其收购难度B对假装收购、实际进行股票套利的进攻者，目标公司的溢价回购股票，正好实现了它赚取炒作股票的资本利润C股票回购策略是杠杆收购的一种特殊形式D股票回购策略一般称为“防御性收购” 47.收购公司可以选择各种融资方式，一般最后选择_。A公司内部自有资金B银行贷款筹资C债券筹资D股票筹资 48._是处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购，其收购双方对彼此的生产状况比较熟悉，有利于收购后的相互融合。A横向收购B纵向收购C混合收购D同源收购 49.下列关于合规总监任职条件的说法错误的是_。A年满45周岁
15、B取得证券公司高级管理人员任职资格C熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能D从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上 50.关于证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准，下列叙述错误的是_。A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元