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1、2023年海南证券从业资格考试模拟卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A：5日B：10日C：15日D：1个月E：较严格的信息披露 2.证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满年。A：2B：3C：4D：5E：较严格的信息披露 3.下列选项中，关于客户交易结算资金的管理不正确的是。A：客户交易结算资
2、金全额存人指定的商业银行B：严禁挪用客户交易结算资金C：客户交易结算资金全额存人经纪业务账户D：客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理E：较严格的信息披露 4.我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在。A：保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B：扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C：打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D：为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量E：较严格的信息披露 5.相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是。A：政府债券B：政府机构债券C：中央政府债券
3、D：中央银行发行的债券E：较严格的信息披露 6.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是。A：财政部在国外发行的债券，属于政府债券B：我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券C：我国在国际市场发行的主要债券品种仅是政府债券D：我国发行国际债券始于20世纪80年代初期E：较严格的信息披露 7.总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由演变成股份公司。A：独资经营企业B：家族企业C：合伙经营企业D：个体工商户E：较严格的信息披露 8.于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。A：国家发展和改革委员会B：国务院C：国
4、务院证券委员会D：中国证监会E：较严格的信息披露 9.我国的商业银行债券不包括。A：在全国银行间发行债券市场发行的金融债券B：商业银行委托信托投资公司发行的信托产品C：商业银行混合资本债券D：商业银行次级债券E：较严格的信息披露 10.股票发行后股息率不再变动的优先股票称为。A：固定盈利优先股票B：固定利息率优先股票C：参与型优先股票D：股息率固定优先股票E：较严格的信息披露 11.以下关于股票合并的说法，错误的是。A：股票合并是将每10股合并为1股B：股票合并常见于低价股C：股票合并是将若干股股票合并为1股D：股票合并又称并股E：较严格的信息披露 12.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用
5、在于可以筹集的公司股本。A：中期B：中短期C：短期D：长期稳定E：较严格的信息披露 13.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一，是自改革方案实施之日起，至少在个月内不得上市交易或转让。A：24B：6C：12D：18E：较严格的信息披露 14.下列关于无记名股票特点的说法中，正确的是。A：股东权利归属股票持有人B：转让复杂C：认购股票要求分次缴纳出资D：安全性较好E：较严格的信息披露 15.按发行本位分类，国债可以分为。A：实物国债和货币国债B：短期国债、中期国债和长期国债C：赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债D：流通国债和非流通国债E：较严格的信息披露 16.我国企业
6、债券发行的监管机构是。A：国家发展和改革委员会B：银监会C：证监会D：中国人民银行E：较严格的信息披露 17.下列关于保险公司次级债务的描述中，属于其与商业银行次级债务的区别的是。A：保险公司次级债务属于金融债券B：保险公司次级债务的清偿顺序位于其他债务之后C：保险公司次级债务的清偿顺序位于股权资本之前D：保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100的前提下，募集人才能偿付本息E：较严格的信息披露 18.下列关于欧洲债券特点的说法中，正确的是。A：债券发行者、债券发行地点在一国，而债券面值所使用的货币是另一国家B：债券发行者在一国，债券发行地点和债券面值所使用的
7、货币同属于另一国家C：债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家D：债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币同属于一个国家E：较严格的信息披露 19.下列关于外国债券特点的说法中，正确的是。A：发行人在一个国家，面值货币和发行市场同属发行人所在国家B：发行人在一个国家，面值货币和发行市场同属另一个国家C：发行人在一个国家，面值货币和发行市场分属不同国家D：发行人在一个国家，面值货币和发行市场随意决定E：较严格的信息披露 20.下列关于上市开放式基金(LOF)的描述中，不正确的是。A：可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B：可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场
8、有机地联系在一起C：LOF必须采用指数基金模式D：深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创E：较严格的信息披露 21.根据证券投资基金法，下列各项中，不属于我国基金主要投资目标的是。A：可转换债券B：封闭式基金C：企业债券D：股票E：较严格的信息披露 22.依照证券投资基金法)的规定，封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议，并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的以上通过。A：30B：50C：13D：23E：较严格的信息披露 23.下列各项中，不属于基金和股票的重要区别的是。A：风险水平不同B：反映的经济关系不同C：所筹资金投向不同D：投资数量不同E：较严格的信息披露
9、24.股权分置改革的动议原则上应当由一致同意提出。A：全体非流通股股东B：全体流通股股东C：证监会D：国有资产监督管理委员会E：较严格的信息披露 25.下列关于债券的票面要素的描述中，正确的是。A：为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券B：当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C：票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广D：流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受E：较严格的信息披露 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.风险管理与控制的核心之一是。A：风险的计量B：风险限额的确定与分配C：风险监控D
10、：风险的消除E：较严格的信息披露 2.蒙特卡罗模拟法的主要缺点有。A：需要繁杂的电脑技术和大量的复杂抽样B：涵盖非线性资产头寸的价格风险、波动性风险C：对于代表价格变动的随机模型。若是选择不当，会导致模型风险的产生D：模拟所需的样本数必须要足够大，才能使估计出的分布得以与真实的分布接近E：较严格的信息披露 3.运用风险管理工具进行风险控制的方法有。A：通过多样化的投资组合降低乃至消除非系统风险B：将风险资产进行对冲C：集中投资、长期持有D：购买损失保险E：较严格的信息披露 4.股指期货买进套期保值主要情况有。A：机构大户手中持有大量股票，但看空后市B：长期持股的大股东C：交易者在股票或股指期权
11、上持有空头看涨期权D：机构投资者现在拥有大量资金，计划按现行价格买进一组股票E：较严格的信息披露 5.股指期货理论价格的决定主要取决于。A：现货指数水平B：构成指数的成分股股息收益C：利率水平D：距离合约到期的时间E：较严格的信息披露 6.一般而言，套利面临的风险包括。A：操作风险B：市场风险C：政策风险D：资金风险E：较严格的信息披露 7.在VaR的完全估值法中，德尔塔一正态分布法的VaR取决于参数。A：持有期B：交易量C：置信度D：成交价E：较严格的信息披露 8.在套利面临的政策风险中，政策风险包括。A：国家法律发生变化的风险B：行业管理政策发生变化的风险C：交易所的交易制度发生变化的风险
12、D：政府的监管力度发生变化的风险E：较严格的信息披露 9.股指期货套利的类型中，在不同期货合约之间进行价差交易的套利包括。A：市场内价差套利B：市场间价差套利C：司品种价差套利D：跨品种价差套利E：较严格的信息披露 10.套利交易是一种特殊的投机形式，这种投机的着眼点是价差，因而对期货市场的正常运行起到了作用。A：抑制过度投机B：有利于市场流动性的提高C：有利于消除投资决策的盲目性D：有利于被扭曲的价格关系恢复到正常水平E：较严格的信息披露 11.金融工程的核心分析技术是技术。A：组合B：融合C：分裂D：分解E：较严格的信息披露 12.与股市相关的避险工具包括。A：股指期货B：股票期货C：股票
13、期权D：股指期权E：较严格的信息披露 13.从技术上来讲，构成适当的对冲头寸取决于。A：了解客户对风险的态度B：对原有风险来源、性质及其形态的辨识C：正确确定对冲目标D：做到既能满足客户对组合工具收益、风险特性的需要，又能使组合工具的价格被客户自愿接受，还能适应客户对市场的看法E：较严格的信息披露 14.套期保值之所以能够规避价格风险，是因为期货市场上存在经济原理。A：同品种的期货价格走势与现货价格走势一致B：同品种的期货价格走势与现货价格走势完全相反C：随着期货合约到期日的临近，现货与期货价格趋向一致D：随着期货合约到期目的临近，现货与期货价格趋向完全相反E：较严格的信息披露 15.现代风险
14、管理强调采用以VaR为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。其优势主要有。A：VaR限额结合了杠杆效应和无风险效应B：VaR限额是动态的，可以捕捉到市场环境和不同业务部门组合成分的变化，还可以提供当前组合和市场风险因子波动特性方面的信息C：VaR限额可以在组织的不同层次上进行确定，从而可以对整个公司和不同业务部门的风险进行管理D：VaR限额易于在不同的组织层级上进行交流，管理层可以很好地了解任何特定的头寸可能发生多大的潜在损失E：较严格的信息披露 16.金融工程主要的应用领域有。A：风险管理B：投资管理C：公司金融D：金融工具交易E：较严格的信息披露 17.股指期货期现的套利
15、实施步骤包括。A：确定交易数量与时间B：了结套利头寸C：判断是否存在套利机会D：同时进行股指期货合约和股票交易E：较严格的信息披露 18.一般而言，进行套期保值操作要遵循的基本原则有。A：品种相同原则B：数量相等原则C：月份相同或相近原则D：买卖方向对应的原则E：较严格的信息披露 19.蒙特卡罗模拟法的操作步骤主要包括。A：依随机过程模拟虚拟的资产价格途径B：选择适合描述资产价格途径的随机过程C：计算虚拟投资组合时间序列的收益率D：综合模拟结果，构建资产报酬分布，并以此计算投资组合的VaRE：较严格的信息披露 20.中华人民共和国证券法规定可以从事证券投资咨询业务的主体是。A：证券公司B：证券
16、交易所C：中国证券业协会D：经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构E：较严格的信息披露 21.国际注册投资分析师协会由经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。A：欧洲金融分析师协会B：亚洲证券分析师联合会C：巴西投资分析师协会D：中国证券业协会证券分析师专业委员会E：较严格的信息披露 22.2010年10月12日，中国证券监督管理委员会颁布了，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。A：发布证券研究报告暂行规定B：证券投资顾问业务暂行规定C：证券、期货投资咨询管理暂行办法D：中华人民共和国证券法E：较严格的信息披露 23.证券投资顾问业务基本原则是。A：守法合规B：诚实信用C：客观、公平、审慎原则D：忠实客户利益E：较严格的信息披露 24.国际伦理纲领、职业行为标准对投资分析师提出的道德规范三大原则是指。A：公平对待已有客户和潜在客户原则B：信托责任原则C：独立性和客观性原则D：谨慎客观原则E：较严格的信息披露 25.我国的证券分析师是指从事发布证券研究报告的人员。A：具有证券投资咨询执业资格B：具有证券从业资格C：在中国证券业协会注册登记的D：为证券交易所会员E：较严格的信息披露