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1、2023年海南证券从业资格考试模拟卷（7）本卷共分为1 大题5 0 小题，作答时间为1 8 0 分钟，总分1 0 0分，6 0 分及格。一、单项选择题（共 5 0 题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列有关金融期货叙述不正确的是A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求C.金融期货交易是非标准化交易D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度2.以为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A.国债期货B.市政债券期货C.市政债券指数期货D.伦敦银行间同业拆放利率期货3
2、 .利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依 据 中华人民共和国证券法的规定，其应有的最低注册资本应该为A.3 0 0 0 万元B.5 0 0 0 万元C.1 亿元D.5 亿元4 .证券业协会的权力机构是A.董事会B.会员大会C.股东大会D.主席大会5.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于一个月。A.6B.1 2C.1 8D.246.关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是_。A.摸清风险底数B.向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况C.申请评审的证
3、券公司根据不同的业务范围，近 3年的净资本达到相应的规定要求D.申请评审的证券公司最近1 年净资本不低于净资产的5 0%7.债券远期交易数额最小为债券面额一万元。A.1B.5C.1 0D.2 58 .根据我国 证券法和 证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D.制定、修改证券交易所的业务规则9.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的业务。A.政策性B.投融资C.保值D.公开市场操作1 0.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗 称 谓
4、 是 在 法 律 上 统 称 为“经纪人一交易商”。A.投资公司B.投资银行C.商业银行D.商人银行1 1.在美国发行的外国证券称为A.龙债券B.扬基债券C.武士债券D.熊猫债券1 2.政府证券不包括。A.中央政府发行的债券B.国债C.地方政府发行的债券D.经批准的政府机构发行的证券1 3.以下不属于债券类资产的远期合约的是A.短期债券B.上期债券C.商业票据D.支票1 4.在2 0世纪8 0年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括A.期权B.期货C.互换D.远期1 5.我国 证券法规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是A.由理事会选举产生B.由国务院证券监
5、督管理机构任免C.由理事会任免D.由会员大会选举产生1 6.通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是_。A.记账式债券B.实物债券C.票券式债券D.凭证式债券1 7.按分类，国债可分为实物国债和货币国债。A.偿还期限B.资金用途C.流通与否D.发行本位1 8.下列说法错误的是A.证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度B.注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息C.实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当D.发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性，完整性和可靠性
6、承担法律责任1 9.以下不属于公司债券的是_。A.信用公司债券B.短期融资券C.混合资本债券D.附有股权证的公司债券2 0 .对契约型基金认识正确的是A.又称为单位信托B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D.依据基金公司章程营运基金2 1 .中华人民共和国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是A.国有股B.普通股C.记名股票D.不记名股票2 2.我国有关法规规定基金收益分配原则是_。A.基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B.基金收益分配比例不得低于基金净收益的8 0%C.基金收益分
7、配采取现金方式，每半年至少分配一次D.基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配2 3.不属于证券发行公司信息披露的重要文件是A.招股意向书B.招股说明书C.上市公告书D.定期报告文件2 4.证券包销是指A.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B.证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式C.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式2 5.2 0 0 4 年 6月 1日，以法律形式确认了基金业在资本市场
8、及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是正式实施。A.管理暂行办法B.证券投资基金会计核算办法C.货币市场基金管理暂行办法D.中华人民共和国证券投资基金法2 6 .专业的证券投资咨询机构、资信的评估机构的业务人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务一年以上经验。A.1B.2C.3D.52 7 .我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前一日公告会议召开的时间、地点和审议事项。A.7B.1 0C.1 5D.3 02 8.买入L OF 申报数量应当为1 0 0 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为O元人民币。A.0.0 0 1B.0.0 0
9、 5C.0.0 1D.0.0 52 9 .中外合资基金管理公司的境外股东其实缴资本不少于()亿元人民币的等值可自由兑换货币。A.4B.3C.2D.13 0 .证券投资基金销售管理办法规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的()。A.2%B.3%C.4%D.5%3 1 .不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）个工作日。A.3B.7C.1 0D.3 03 2.基金清算后的剩余资产归（）所有。A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人3 3.E T F 最早产生于（），但其发展与成熟主要是在（）。A.加拿大；英国B.加拿大；美国C.美国
10、；中国D.英国；美国3 4.以下金融产品或工具属于Q D H 基金投资对象的是（）。A.不动产B.贵重金属C.实物商品D.住房按揭支持证券3 5 .道氏理论认为市场波动具有（）。A.2 种趋势B.4 种趋势C.3 种趋势D.5 种趋势3 6 .法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。A.具有5 年以上金融、法律或财务的工作经历B.有履行职责所需要的时间C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职D.与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系3 7.某基金的认购实行净额收费，基金认购费率为1%,某投资者以1 0 0 0 0 元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为1 2.6
11、 0 元，在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为（）。A.1 0 0 1 2B.1 0 0 1 3C.9 9 1 3.5 9D.9 9 1 2.6 03 8.下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是（）。A.业绩预测行为B.违规承诺收益C.印制宣传推介材料D.低于成本销售3 9.对基金信息披露质量的最低要求是（）。A.通俗性B.真实性C.时效性D.全面性4 0 .封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立（）A.5 0%B.8 0%C.9 0%D.1 0 0%4 1 .目前不能发行代客境外理财产品的金融机构有（）。A.基金管理公司B.证券公司C.社保基金D.商业
12、银行4 2.督察长由（）提名。A.总经理B.董事长C.独立董事D.监事会主席4 3 .下列不属于美国公司治理结构特征的是（）。A.股东大会基本上是流于形式B.董事会一般由内部董事和外部董事组成C.美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行D.大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营4 4 .基金托管人代基金刻制的基金印章、基金财务专用章及基金业务章等基金印章均由（）代为保管和使用。A.证券登记结算公司B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构4 5.证券投资基金法第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起O个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报
13、国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。A.3B.9C.1 2D.64 6.开放式基金的价格是以()为基础计算的。A.基金份额净值B.市场供求关系C.市盈率D.购买股票多少4 7.基金监管目标中，保证市场公平的含义下列表述中不正确的是()。A.保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中B.保证交易价格形成的公平性C.发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为D.恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等4 8.我国的()是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定和职责，实行自律性管理的法人。A.基金监管机构B.证券交易所C.行业自律组织D.注册登记机构4 9.当前，对个人买卖基金所获的差价收入，()。A.暂不征收个人所得税B.按 2 0%征收个人所得税C.先扣除1 0 0 0 元免征额，按 2 0%征收D.不属于个人所得税征收范围50.()主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统