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1、2023年海南证券从业资格考试模拟卷（5）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（）。A变更持有5%以上股权的股东B变更注册地址C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D撤销分支机构2.依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是（）。A基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次C基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%D基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进
2、行当年收益分配3.无记名国债属于（）。A记账式债券B实物债券C凭证式债券D以上都不是4.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是（），在法律上统称为“经纪人一交易商”。A商人银行B投资公司C商业银行D投资银行5.目前我国金融债券的最长年限为（）年。A20B10C30D156.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起（）个月内作出。A4B8C2D67.下列说法正确的是（）。A股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率B我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D托管费通常按照基
3、金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人8.下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。A是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金9.（）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A中国证券登记结算有限责任公司成立B上海证券登记结算公司成立C深圳证券登记结算公司成立D中央证券登记结算有限责任公司成立10.证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是（）。A更换高级管理人员B转换基金运作方式
4、C提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D基金扩募或者延长基金合同期限11.我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A商业银行B信托投资公司C实力雄厚的证券公司D基金公司12.我国金融债券的发行始于（）。A1994年，我国政策性银行成立后B国民党政府时期C北洋政府时期D1982年13.以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。A股价指数B债券C外汇D商业票据14.公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过（）人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。A100B50C200D6015.下列有关金融期货的叙述，错误的是（）。A金融期货交易实行保证金制度和每
5、日结算制度B金融期货交易是非标准化交易C金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易D在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求16.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是（）。A证券交易所B证券登记结算公司C发行证券的公司D证券公司17.不属于建构模块工具的是（）。A金融期权B金融期货C结构化金融衍生工具D金融远期合约18.以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A市政债券指数期货B市政债券期货C国债期货D伦敦银行间同业拆放利率期货19.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。A
6、价格发现功能B套利功能C投机功能D套期保值功能20.利率期货于1975年10月产生于（）。A伦敦国际金融期货交易所B纽约交易所C芝加哥期货交易所D欧洲交易所21.假设某投资者按940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者当前收益率是（）。A9.44%B10.00%C10.64%D6.38%22.我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A10B15C20D2523.目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是（）。A金融互换B金融期权C金融期货D结构化金融衍生工具24.下列说法错
7、误的是（）。A注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息B发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度D实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当25.证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包括（）。A直销B自销C包销D代销二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列因素中，会影响投资者风险承受能力和收益需求的有_。A投资者的年龄或投资周期B投资
8、者的资产负债状况C投资者的财务变动状况与趋势D投资者的财富净值和风险偏好 2.以下属于资产配置基本步骤的是_。A明确投资目标和限制因素B确定有效资产组合的边界C明确资本市场的方差值D寻找最佳的资产组合 3.一般来说，情景综合分析法的预测区间在3-5年间原因在于_。A可为短期投资组合决策提供适当的视角B不能超越季节因素和周期因素的影响C有效地着眼于社会、政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响D为战术性资产配置提供了运行空间 4.资产配置的类型，从范围上看可分为_。A全球资产配置B股票债券资产配置C行业风格资产配置D战略性资产配置 5.资产配置需要考虑的因素包括_。A影响投资者风险承受能力和收益需
9、求的各项因素B影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素C资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题D投资期限和税收考虑 6.在市场没有暴跌的情况下，下面投资策略中可以保证本金安全的有_。A买入并持有策略B恒定混合策略C固定比例投资组合保险策略D以期权为基础的投资组合保险策略 7.资产配置的主要方法有_。A历史数据法B系列数据法C情景综合分析法D预测数据法 8.对于买入并持有策略在市场变动的行动方向，说法错误的有_。A不行动B下降时买入，上升时卖出C下降时卖出，上升时买入D买入和卖出视不同情况而定 9.买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略有不同的特征，主要表现在_
10、。A支付模式B收益情况C有利的市场环境D对流动性的要求 10.投资组合保险策略在市场变动时的行动方向有_。A下降时买入B上升时卖出C下降时卖出D上升时买入 11.下列关于资产的配置的说法，正确的有_。A资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配B资产管理可以利用期货、期权等衍生金融产品来改善资产配置的效果C资产配置以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础D资产配置包括基金公司对基金投资方向和时机的选择 12.资产配置的目标在于以_为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占比重，从而降低风险，提高投资收益，消除投资人对收益所承担的不必要的额外风险。A资产类别的历史
11、表现B资产类别的表现C投资人的风险偏好D投资人的风险规避 13.明确了风险和收益的正相关关系之后，资产管理者必须进一步确定和量化风险。可采用的方法包括_。A方差度量法B收益预期范围度量法C下跌概率法D情景综合分析法 14.历史数据法中的有关历史数据包括_。A各类型资产的收益率数据B以标准差衡量的风险水平数据C不同类型资产之间的相关性D预测数据 15.确定资产类别收益预期的主要方法有_。A历史数据法B成本收益法C情景综合分析法D收益预测法 16.按时间跨度和风格类别不同，资产配置可分为_。A全球资产配置B资产混合配置C战略性资产配置D战术性资产配置 17.运用动态资产配置的前提条件是_。A资产管
12、理人对风险的偏好B资产管理人对风险的规避C资产管理人能够准确地预测市场变化D资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案 18.运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括_。A分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围B预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险以及各类资产之间的相关性C确定各情景发生的概率D以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险 19.关于买入并持有策略，下列说法中正确的有_。A构造了某个投资组合后，在诸如35年的适当持有期间内不改变资产配置状态B是消极型的长期再平衡方式C适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者D具有交易成本和
13、管理费用较小的优势 20.下列资产中，流动性较强的有_。A国库券B商业票据C现金D房地产 21.进行资产配置管理的原因有_。A在半强势有效市场中，资产配置可以帮助降低风险、提高收益B资产配置可以帮助基金公司消除投资风险C资产配置可以帮助投资者降低单一资产的非系统性风险D资产配置可以吸引更多的资金进入基金市场 22.关于恒定混合策略，以下表述正确的有_。A恒定混合策略市场变动时的行动方向是下降时买入，上升时卖出B恒定混合策略支付模式呈凸型C对恒定混合策略有利的市场环境是易变、波动性大的市场环境D恒定混合策略支付模式呈凹型 23.采用历史数据分析方法时，一般将投资者分为_型。A风险厌恶B风险中性C风险偏好D流动性偏好 24.在现代投资管理体制下，投资一般分为_三个阶段。A规划B实施C优化管理D投资评估 25.投资组合保险的形式包括_。A固定比例投资组合保险B以期权为基础的投资组合保险C购买股票保险D浮动比例投资组合保险