公路工程监理概论.ppt

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1、公路工程监理概论公路工程监理概论东南大学赵卫民2013 第一章 绪论 第一节 国内外监理制度的产生和发展 工程监理所包含的含义国内外是有差异的。国内工程监理一词是指具有监理法人资质的法人组织或由他们组成的联合体，受业主的委托在工程施工阶段对工程的质量、安全、环保、费用、进度等进行监督管理的活动。国内的监理服务对象只能是业主。国内的监理是制度行为。国外不叫监理而称为工程咨询，它所服务的范围不仅是工程的施工阶段，根据业主的不同需要还可以包括工程的各个阶段，如前期的可行性研究阶段、设计阶段、招投标阶段等。且工程咨询的对象不仅仅是业主，也可以是设计承包人、施工承包人等其他对象。不仅可以以法人组织的名义

2、承揽咨询，也可以以个人的名义承揽咨询。国外的监理是市场行为。一、国外的工程监理制度一、国外的工程监理制度1 1、国外的监理制度的产生和发展国外的监理制度的产生和发展 （P1-3P1-3）第第1 1阶段阶段 1616世纪以前的欧洲世纪以前的欧洲 建筑师即总营造师、受雇于业主负责设计采购雇工施工 第第2阶段阶段:16世纪以后世纪以后 由于社会对建筑技术的要求越来越高由于社会对建筑技术的要求越来越高,建筑师队伍出现专业分工建筑师队伍出现专业分工 一部分从事设计一部分从事设计建筑师建筑师 一部分从事一部分从事 施工施工 一部分为业主提供建筑咨询或受聘于业主管理施工一部分为业主提供建筑咨询或受聘于业主管

3、理施工(监理萌芽监理萌芽)监理主要业务：监理主要业务：质量监督、验方、计算工程量。质量监督、验方、计算工程量。第第第第3 3阶段阶段阶段阶段 1818世纪世纪世纪世纪6060年代年代年代年代1919世纪初世纪初世纪初世纪初 产产业业革革命命带带来来现现代代化化大大生生产产，社社会会上上大大兴兴土土木木，带带来来建建筑筑业业的的空空前前繁繁荣荣。建建筑筑技技术术日日趋趋复复杂杂，建建设设规规模模不不断断扩扩大大，质质量量要要求求越越来来越高。越高。为为了了明明确确业业主主、设设计计者者、施施工工者者三三者者之之间间的的责责任任界界限限,英英国国于于1830年以法律手段推出了年以法律手段推出了总承

4、包制总承包制,导致了导致了招投标交易方式招投标交易方式的出现。的出现。监理内容扩大为：（增加了招标服务内容）监理内容扩大为：（增加了招标服务内容）计计算算标标底底，协协助助招招标标，控控制制费费用用、进进度度、质质量量、合合同同管管理理以以及及项项目的组织协调。目的组织协调。第第第第4 4阶段阶段阶段阶段 2020世纪世纪世纪世纪5050年代年代年代年代7070年代年代年代年代 二二战战以以后后各各国国在在现现代代化化建建设设中中加加快快了了发发展展的的进进程程，许许多多大大型型、巨巨型型的的工工程程出出现现，业业主主为为减减少少投投资资风风险险，节节约约工工程程费费用用，需需要要聘聘请请有有

5、经经验验的的咨咨询询人人员员对对工工程程建建设设的的可可行行性性进进行行论论证证，帮帮助助其其进进行行决决策策分分析析。从从而而导导致致监监理理业业务务的的范范围围又又再再次次扩扩展展增增加加决决策策阶阶段段咨咨询询。监监理理咨咨询询服服务务含含盖盖：项项目目前前期期阶阶段段咨咨询询、招招标标阶阶段段咨咨询询、施施工工阶阶段段咨咨询询第第第第5 5阶段阶段阶段阶段 2020世纪世纪世纪世纪70707070年代年代年代年代 8080年代年代年代年代 监监理理工工作作制制度度化化、法法律律化化、程程序序化化，形形成成业业主主、承承包包商商、监理工程师三足鼎立的格局监理工程师三足鼎立的格局。第第6阶

6、段阶段 20世纪世纪80年代年代2000年代年代 工工程程监监理理国国际际化化，发发展展中中国国家家效效仿仿，世世行行、亚亚行行、非非行行定定为贷款条件之一。为贷款条件之一。第第7阶段阶段 2000年以后年以后1999年年FIDIC在其新版在其新版施工合同条件施工合同条件中将监理工程师的中将监理工程师的定位为业主方的人员，从而颠覆了以前监理独立的定位。定位为业主方的人员，从而颠覆了以前监理独立的定位。在要求在要求在要求在要求工程师对某一事项做决定时，不再强调工程师对某一事项做决定时，不再强调工程师对某一事项做决定时，不再强调工程师对某一事项做决定时，不再强调“公正公正公正公正”，但仍要求，但仍

7、要求，但仍要求，但仍要求“公平公平公平公平”。目前，国内对监理的定位各行业还很模糊和不统一。目前，国内对监理的定位各行业还很模糊和不统一。公路工程公路工程施工监理招标范本施工监理招标范本2008第（第（2）目规定）目规定:根据职责范围，在发包根据职责范围，在发包人和第三方之间人和第三方之间独立公正独立公正地行使上述合同文件赋予的权力地行使上述合同文件赋予的权力2 2、国外工程监理的主要模式（国外工程监理的主要模式（国外工程监理的主要模式（国外工程监理的主要模式（P2-3P2-3）(1)(1)QSQS数量估计，从事数量估计，从事数量估计，从事数量估计，从事QSQS工作的人员称为估计员。国工作的人

8、员称为估计员。国工作的人员称为估计员。国工作的人员称为估计员。国际组织是英国皇家特许测量师学会，际组织是英国皇家特许测量师学会，际组织是英国皇家特许测量师学会，际组织是英国皇家特许测量师学会，RICS RICS（P18P18）为业主提供为业主提供为业主提供为业主提供 的服务主要为：的服务主要为：的服务主要为：的服务主要为：投资匡算的咨询投资匡算的咨询投资匡算的咨询投资匡算的咨询投资规划和价值分析投资规划和价值分析投资规划和价值分析投资规划和价值分析编制招标文件编制招标文件编制招标文件编制招标文件评标咨询评标咨询评标咨询评标咨询合同管理咨询合同管理咨询合同管理咨询合同管理咨询索赔处理索赔处理索赔

9、处理索赔处理付款审核付款审核付款审核付款审核竣工决算审核等竣工决算审核等竣工决算审核等竣工决算审核等 (2)(2)CMCM边设计边施工管理方法，美国的一种体系。边设计边施工管理方法，美国的一种体系。边设计边施工管理方法，美国的一种体系。边设计边施工管理方法，美国的一种体系。业主CM经理AE承包商建筑师建设小组业务关系合同关系(3)PM(3)PM项目管理，美国、西德、法国、日本广泛应用。项目管理，美国、西德、法国、日本广泛应用。项目管理，美国、西德、法国、日本广泛应用。项目管理，美国、西德、法国、日本广泛应用。为业主提供为业主提供为业主提供为业主提供 的服务主要为的服务主要为的服务主要为的服务主

10、要为（三控两管一协调三控两管一协调三控两管一协调三控两管一协调）费用费用费用费用、进度进度进度进度、质量质量质量质量 控制控制控制控制 合同合同合同合同、信息信息信息信息管理、管理、管理、管理、组织组织组织组织协调。协调。协调。协调。我国的工程监理是根据我国的工程监理是根据我国的工程监理是根据我国的工程监理是根据PMPM的基本理论，结合我国具体的基本理论，结合我国具体的基本理论，结合我国具体的基本理论，结合我国具体情况提出的。情况提出的。情况提出的。情况提出的。3 3、国际上工程监理的法规体系、国际上工程监理的法规体系、国际上工程监理的法规体系、国际上工程监理的法规体系国家法律国家法律国家法律

11、国家法律行业与行政法规行业与行政法规行业与行政法规行业与行政法规技术规范与标准技术规范与标准技术规范与标准技术规范与标准合同文件合同文件合同文件合同文件二、我国公路工程监理制度的发展（二、我国公路工程监理制度的发展（P3-4）1、改革开放前我国建设项目的管理体制、改革开放前我国建设项目的管理体制1）自营制）自营制2）指挥部制）指挥部制3）投资包干责任制）投资包干责任制2、我国监理制度的发展、我国监理制度的发展1）试点先行阶段（）试点先行阶段（1986-1990）2）稳步提高阶段（）稳步提高阶段（1991-1994）3）全面推行阶段（）全面推行阶段（1995年以后）年以后）第二节第二节 公路工程

12、建设管理公路工程建设管理 一、项目的概念一、项目的概念(P6)项目是指在一定约束条件下具有专门组织和特定目标的一次性任务。项目是指在一定约束条件下具有专门组织和特定目标的一次性任务。二、项目的特征二、项目的特征(P6-P7)1 1、一次性和单件性、一次性和单件性 2 2、目标性、目标性 3 3、制约性（约束性）、制约性（约束性）4 4、时限性（或生命周期）、时限性（或生命周期）5 5、独特性、独特性 6 6、不确定性、不确定性 三三、工程建设项目的概念、工程建设项目的概念(P8)工程建设项目是指按照一个总体设计进行施工，由一个工程建设项目是指按照一个总体设计进行施工，由一个 或几个相互有内在联

13、系的单项工程组成，经济上实行统一核算，或几个相互有内在联系的单项工程组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理的建设实体。行政上实行统一管理的建设实体。四、公路建设项目的划分（四、公路建设项目的划分（P10）1、建建设设项项目目。又又称称基基本本建建设设项项目目，指指符符合合国国家家总总体体建建设设规规划划，建建成成后后能能独独立立发发挥挥生生产产功功能能或或使使用用功功能能，其其项项目目建建议议书书和和工工程程可可行行性性研研究究报报告告经经批批准准的的建建设设任任务。务。2、单单项项工工程程。又又称称工工程程项项目目，它它是是建建设设项项目目的的组组成成部部分分，是是具具有有独独立立的的

14、设设计计文文件件，竣竣工工后后能能独独立立发发挥挥生产和使用功能的工程。生产和使用功能的工程。3、单单位位工工程程。是是单单项项工工程程的的组组成成部部分分，是是具具有有单单独独设设计计，可可以以独独立立组组织织施施工工，并并可可单单独独作作为为成成本本计计算算对象的部分。对象的部分。4、分分部部工工程程。是是单单位位工工程程的的组组成成部部分分，一一般般是是按按单单位位工工程程中中的的结结构构部部位位、路路段段长长度度、施施工工特特点点或或施施工工任任务划分的。务划分的。5、分分项项工工程程。是是分分部部工工程程的的组组成成部部分分，是是按按不不同同的的施施工工方方法法、材材料料、工工序序及

15、及路路段段长长度度划划分分的的。是是概概预预算算的基本计量单位，也称工程定额子目或工程细目。的基本计量单位，也称工程定额子目或工程细目。第三节第三节第三节第三节 公路工程项目建设程序和管理制度公路工程项目建设程序和管理制度公路工程项目建设程序和管理制度公路工程项目建设程序和管理制度 一、公路工程建一、公路工程建一、公路工程建一、公路工程建设设设设程序程序程序程序（P11-14P11-14P11-14P11-14）1 1 1 1、项目建议书阶段、项目建议书阶段、项目建议书阶段、项目建议书阶段 2 2 2 2、可行性研究阶段、可行性研究阶段、可行性研究阶段、可行性研究阶段 3 3 3 3、设计阶段

16、、设计阶段、设计阶段、设计阶段 4 4 4 4、开工准备阶段、开工准备阶段、开工准备阶段、开工准备阶段 5 5 5 5、组织施工阶段、组织施工阶段、组织施工阶段、组织施工阶段 6 6 6 6、竣工验收阶段、竣工验收阶段、竣工验收阶段、竣工验收阶段 7 7 7 7、后评价阶段、后评价阶段、后评价阶段、后评价阶段 二、我国工程建设项目管理制度二、我国工程建设项目管理制度（P15）1、项项目法人目法人责责任制任制2、招、招标标投投标标制制3、工程、工程监监理制理制4、合同管理制、合同管理制第四节第四节 公路工程监理概述公路工程监理概述 一、工程一、工程一、工程一、工程监监监监理的概念（理的概念（理的

17、概念（理的概念（P17P17）二、公路工程二、公路工程二、公路工程二、公路工程监监监监理的依据（理的依据（理的依据（理的依据（P18P18）（）（）（）（与与与与P29P29内容重合内容重合内容重合内容重合）1 1、国家和交通主管部、国家和交通主管部、国家和交通主管部、国家和交通主管部门颁发门颁发门颁发门颁发的法律、法的法律、法的法律、法的法律、法规规规规、规规规规章和有章和有章和有章和有关政策关政策关政策关政策 2 2、国家有关部、国家有关部、国家有关部、国家有关部门颁发门颁发门颁发门颁发的技的技的技的技术规术规术规术规范、技范、技范、技范、技术标术标术标术标准准准准 3 3、政府主管部、政

18、府主管部、政府主管部、政府主管部门门门门批准的工程批准的工程批准的工程批准的工程项项项项目建目建目建目建设设设设文件文件文件文件 4 4、监监监监理服理服理服理服务务务务合同合同合同合同 5 5、施工承包合同、施工承包合同、施工承包合同、施工承包合同 6 6、工程、工程、工程、工程设计设计设计设计文件和文件和文件和文件和图纸图纸图纸图纸 (施工合同中已包含设计文件、图纸及规范施工合同中已包含设计文件、图纸及规范,2,2、6 6项内容是否可省略项内容是否可省略?)?)根据根据公路工程施工监理规范公路工程施工监理规范（JTGG102006）和和公路工程施工监理招标文件范本公路工程施工监理招标文件范

19、本20082.2监理服务的依据（监理服务的依据（P29内容根据此规定，以此为准内容根据此规定，以此为准）1、适用的法律、法规、规章。2、国家和行业有关标准、规范、规程。3、监理合同。4、施工合同。5、工程前期有关文件。6、工程设计文件和图纸。7、工程实施过程中有关的函件。三、现阶段工程监理的特点（三、现阶段工程监理的特点（P18-19）1、工程监理服务对象具有单一性、工程监理服务对象具有单一性2、工程监理属于强制推行的制度、工程监理属于强制推行的制度3、工程监理具有监督功能、工程监理具有监督功能4、工程监理实行市场准入的双重控制、工程监理实行市场准入的双重控制四、四、工程监理中行为主体的相互关

20、系（工程监理中行为主体的相互关系（P19-20）1、业主与监理单位的关系、业主与监理单位的关系-委托与被委托的合同关系委托与被委托的合同关系2、业主与承包人的关系、业主与承包人的关系-发包与承包的合同关系发包与承包的合同关系3、监理单位与承包人的关系、监理单位与承包人的关系-监理与被监理的关系监理与被监理的关系业主 监理单位承包人发包与承包合同关系委托与被委托合同关系监理与被监理关系五、五、公路工程施工监理制度的管理模式（公路工程施工监理制度的管理模式（P20）业主为主导、监理为核心、承包人为主力、合同为依据、业主为主导、监理为核心、承包人为主力、合同为依据、经济为纽带，三方相互监督、相互制约

21、的管理模式。经济为纽带，三方相互监督、相互制约的管理模式。六、工程监理的相关学科六、工程监理的相关学科（P21-23）（1）投资学（2）技术经济学（3）组织论（4）工程监理学七七、施工监理阶段的划分（施工监理阶段的划分（P24P24）1 1、施工准备阶段监理、施工准备阶段监理、施工准备阶段监理、施工准备阶段监理 2 2、施工阶段监理、施工阶段监理、施工阶段监理、施工阶段监理 3 3、交工验收与缺陷责任期阶段监理、交工验收与缺陷责任期阶段监理、交工验收与缺陷责任期阶段监理、交工验收与缺陷责任期阶段监理 监理合同签订之日至合同工程开工令确定的开工日为施工准备监理合同签订之日至合同工程开工令确定的开

22、工日为施工准备监理合同签订之日至合同工程开工令确定的开工日为施工准备监理合同签订之日至合同工程开工令确定的开工日为施工准备阶段；合同工程开工之日至合同工程交工验收申请受理之日为施工阶段；合同工程开工之日至合同工程交工验收申请受理之日为施工阶段；合同工程开工之日至合同工程交工验收申请受理之日为施工阶段；合同工程开工之日至合同工程交工验收申请受理之日为施工阶段；合同工程交工验收申请受理之日至缺陷责任终止证书签发之阶段；合同工程交工验收申请受理之日至缺陷责任终止证书签发之阶段；合同工程交工验收申请受理之日至缺陷责任终止证书签发之阶段；合同工程交工验收申请受理之日至缺陷责任终止证书签发之日为交工验收与

23、缺陷责任期阶段。公路机电工程监理应增加试运行日为交工验收与缺陷责任期阶段。公路机电工程监理应增加试运行日为交工验收与缺陷责任期阶段。公路机电工程监理应增加试运行日为交工验收与缺陷责任期阶段。公路机电工程监理应增加试运行期阶段。期阶段。期阶段。期阶段。第五节第五节第五节第五节 公路工程质量保证体系公路工程质量保证体系公路工程质量保证体系公路工程质量保证体系一、政府监督一、政府监督一、政府监督一、政府监督（P24-26P24-26）1 1、机构、机构、机构、机构-交通主管部门和其所属质量监督机构交通主管部门和其所属质量监督机构交通主管部门和其所属质量监督机构交通主管部门和其所属质量监督机构 2 2

24、、性质性质性质性质-强制性、执法性、全面性、宏观性强制性、执法性、全面性、宏观性强制性、执法性、全面性、宏观性强制性、执法性、全面性、宏观性 3 3、依据：、依据：、依据：、依据：1)1)国家有关公路建设的方针、政策、法律、法规和规章国家有关公路建设的方针、政策、法律、法规和规章国家有关公路建设的方针、政策、法律、法规和规章国家有关公路建设的方针、政策、法律、法规和规章2 2）国家和政府批准的建设计划、规划、设计文件国家和政府批准的建设计划、规划、设计文件国家和政府批准的建设计划、规划、设计文件国家和政府批准的建设计划、规划、设计文件3)3)国家及交通部等有关部委颁布的技术标准、规范和规程国家

25、及交通部等有关部委颁布的技术标准、规范和规程国家及交通部等有关部委颁布的技术标准、规范和规程国家及交通部等有关部委颁布的技术标准、规范和规程二、法人管理二、法人管理1、项目法人设立时间项目法人设立时间1）项目建议书批准后组建项目法人筹备组）项目建议书批准后组建项目法人筹备组2）项目可行性报告批准后正式成立项目法人）项目可行性报告批准后正式成立项目法人2、项目法人职责（、项目法人职责（10条，条，P27）三、社会监理三、社会监理1、性质性质-服务性、科学性、委托性、公正性服务性、科学性、委托性、公正性（P28）2、依据依据-（P29）（与）（与P18内容重合）内容重合）3、任务、任务-5监监2管

26、管1协调（协调（P29-30）但根据但根据2006公路工程施工监理规范公路工程施工监理规范监理在施工阶段的主要监理内容为监理在施工阶段的主要监理内容为“五监一管五监一管”：质量质量监理监理、施工安全施工安全监理监理、施工环境保护施工环境保护监理监理、费用费用监理监理、进度进度监理监理和和 合同其他事项的合同其他事项的管理管理 监理规范监理规范把除把除5 5监之外的其他合同事项的管理统归在监之外的其他合同事项的管理统归在合同其他事项管理合同其他事项管理中。实际上，中。实际上，20062006规范以及规范以及20092009施工合同范本都弱化了监理在合同管理及协施工合同范本都弱化了监理在合同管理及

27、协调管理方面的权力。调管理方面的权力。四、企业自检四、企业自检（P30-33）1、自检系统的建立、自检系统的建立2、全面质量管理、全面质量管理1）全面质量管理的含义及要点（）全面质量管理的含义及要点（P32）（1）对工程质量和工作质量进行全面的管理）对工程质量和工作质量进行全面的管理（2）对工程施工的全过程都进行质量管理）对工程施工的全过程都进行质量管理（3）建立全体人员参与的质量管理机制）建立全体人员参与的质量管理机制（4）贯彻）贯彻“预防为主预防为主”的质量管理原则的质量管理原则（5）树立和强化质量管理中的市场观念）树立和强化质量管理中的市场观念（6）严格按客观规律办事，用数据说话，提高质

28、）严格按客观规律办事，用数据说话，提高质量管理的科学性。量管理的科学性。2 2）全面质量管理的方法）全面质量管理的方法）全面质量管理的方法）全面质量管理的方法-PDCA-PDCA（P33P33）计 划 制定目标、活动计划管理措施方案执 行按计划和措施组织实施和执行检 查1、决策有否被执行？2、执行的效果如何？处 理1、巩固措施，进行标准化2、遗留问题转入下一循环DoCheckActionPlan第二章第二章第二章第二章 监理工程师与监理单位监理工程师与监理单位 第一节第一节 监理工程师及其管理监理工程师及其管理 一、监理工程师的概念一、监理工程师的概念 1 1、监理工程师的概念（、监理工程师的

29、概念（P35P35）监理工程师是指监理机构中具有交通运输部核准的公路工监理工程师是指监理机构中具有交通运输部核准的公路工监理工程师是指监理机构中具有交通运输部核准的公路工监理工程师是指监理机构中具有交通运输部核准的公路工程监理工程师或专业监理工程师资格人员。其包含三层含义：程监理工程师或专业监理工程师资格人员。其包含三层含义：程监理工程师或专业监理工程师资格人员。其包含三层含义：程监理工程师或专业监理工程师资格人员。其包含三层含义：第一，是从事公路工程监理工作的专业人员；第一，是从事公路工程监理工作的专业人员；第一，是从事公路工程监理工作的专业人员；第一，是从事公路工程监理工作的专业人员；第二

30、，已取得交通主管部门确认的第二，已取得交通主管部门确认的第二，已取得交通主管部门确认的第二，已取得交通主管部门确认的监理工程师资格证书监理工程师资格证书监理工程师资格证书监理工程师资格证书第三，经监理工程师从业登记和业绩登记。第三，经监理工程师从业登记和业绩登记。第三，经监理工程师从业登记和业绩登记。第三，经监理工程师从业登记和业绩登记。2、执业资格的取得、执业资格的取得 通过交通运输部的监理工程师执业资格考试，合格者由交通运输通过交通运输部的监理工程师执业资格考试，合格者由交通运输部颁发相应的监理工程师执业资格证书。部颁发相应的监理工程师执业资格证书。1)考试报名条件（考试报名条件（P35-

31、36)2)考试组织管理（考试组织管理（P36)3）考试内容及时间（）考试内容及时间（P36)3、执业资格划分及管理（、执业资格划分及管理（P37）监理工程师的职业资格划分为监理工程师的职业资格划分为监理工程师监理工程师和和专业监理工程师专业监理工程师二类二类。公路工程施工监理规范公路工程施工监理规范按按岗位职责岗位职责和和专业性质专业性质不同不同,将监理工程将监理工程师划分为师划分为总监理工程师总监理工程师、驻地监理工程师驻地监理工程师和和专业监理工程师。专业监理工程师。具有监理工程师执业资格可在监理机构中担任总监理工程师或驻地具有监理工程师执业资格可在监理机构中担任总监理工程师或驻地监理工程

32、师；具有专业监理工程师执业资格只能在监理机构中担任其监理工程师；具有专业监理工程师执业资格只能在监理机构中担任其资格证书中核准专业的专业监理工程师。资格证书中核准专业的专业监理工程师。二、各类监理人员在监理机构中的岗位职责二、各类监理人员在监理机构中的岗位职责总监理工程师是监理单位法定代表人任命并书面授权，经发包人总监理工程师是监理单位法定代表人任命并书面授权，经发包人同意，负责监理机构全面工作的总负责人。同意，负责监理机构全面工作的总负责人。监理单位根据合同对业主监理单位根据合同对业主负责，负责，总监理工程师对监理单位负责，总监理工程师对监理单位负责，其他监理人员对总监理工程师其他监理人员对

33、总监理工程师负责负责。工程监理实行总监理工程师负责制。工程监理实行总监理工程师负责制。1、总监理工程师的职责（、总监理工程师的职责（P37)2、驻地监理工程师的职责（、驻地监理工程师的职责（P37-38)3、专业监理工程师的职责（、专业监理工程师的职责（P38)4、监理员的职责（、监理员的职责（P3-39)三、监理工程师执业资格登记（三、监理工程师执业资格登记（P39-40）1、从业登记、从业登记2、业绩登记、业绩登记第二节第二节第二节第二节 监理工程师的素质要求及职业道德准则监理工程师的素质要求及职业道德准则监理工程师的素质要求及职业道德准则监理工程师的素质要求及职业道德准则一、监理工程师的

34、素质要求（一、监理工程师的素质要求（一、监理工程师的素质要求（一、监理工程师的素质要求（P41-43P41-43）1 1、具有较高的理论水平和全面的知识结构、具有较高的理论水平和全面的知识结构、具有较高的理论水平和全面的知识结构、具有较高的理论水平和全面的知识结构 2 2、具有较高的专业技术水平、具有较高的专业技术水平、具有较高的专业技术水平、具有较高的专业技术水平 3 3、具有丰富的工程建设实践经验、具有丰富的工程建设实践经验、具有丰富的工程建设实践经验、具有丰富的工程建设实践经验 4 4、具有高尚的职业道德和良好的敬业精神、具有高尚的职业道德和良好的敬业精神、具有高尚的职业道德和良好的敬业

35、精神、具有高尚的职业道德和良好的敬业精神 5 5、具有较强的组织协调能力和良好的协作精神、具有较强的组织协调能力和良好的协作精神、具有较强的组织协调能力和良好的协作精神、具有较强的组织协调能力和良好的协作精神 6 6、具有健康的体魄和充沛的精力、具有健康的体魄和充沛的精力、具有健康的体魄和充沛的精力、具有健康的体魄和充沛的精力二、监理工程师的职业道德准则（二、监理工程师的职业道德准则（二、监理工程师的职业道德准则（二、监理工程师的职业道德准则（P43-44P43-44）第三节第三节 监理工程师的职责、权力与法律地位监理工程师的职责、权力与法律地位一、监理工程师的职责一、监理工程师的职责 （06

36、06监理规范监理规范的规定）的规定）1 1、质量质量监理方面的职责监理方面的职责1717条（条（P44P444545）2 2、安全安全监理方面的职责监理方面的职责1313条（条（P4-P4-4646）3 3、环保环保监理方面的职责监理方面的职责1212条（条（P46P46）4 4、进度进度监理方面的职责监理方面的职责7 7条（条（P46P464747）5 5、费用费用监理方面的职责监理方面的职责5 5条（条（P47P47）6 6、合同其他事项管理合同其他事项管理方面的职责方面的职责1111条（条（P47P474848）二、监理工程师的权力（二、监理工程师的权力（P48P48）三、监理工程师的法

37、律责任（三、监理工程师的法律责任（P49P49）1 1、中华人民共和国刑法中华人民共和国刑法第第137137条规定：条规定：“建设单位、设计单建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役并处罚重大安全事故的，对直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑并处罚金。金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑并处罚金。”2 2、建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例规定：监理工程师等注册执业人员规

38、定：监理工程师等注册执业人员因过错造成质量事故的，责令停止执业因过错造成质量事故的，责令停止执业1 1年，造成重大质量事故的，吊销年，造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，执业资格证书，5 5年内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。年内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。3 3、建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例规定：监理工程师等注册执业人员规定：监理工程师等注册执业人员未执行国家法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业未执行国家法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3 3个月以个月以上上1 1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，年以下；情节严重的，吊销执业资格证

39、书，5 5年内不予注册；造成重年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。事责任。4 4、公路工程施工监理办法公路工程施工监理办法 规定：规定：监理单位或监理人员营私舞弊，损害建设单位、施工单位利益监理单位或监理人员营私舞弊，损害建设单位、施工单位利益或因监理人员失职造成重大事故和经济损失的，除按法律规定承担或因监理人员失职造成重大事故和经济损失的，除按法律规定承担法律责任外，其行政、资质主管机关可视情节轻重，分别给予扣减法律责任外，其行政、资质主管机关可视情节轻重，分别给予扣减监理服务

40、费、责令停业整顿、警告、降低资质等级、吊销监理资格监理服务费、责令停业整顿、警告、降低资质等级、吊销监理资格证书的处罚。证书的处罚。第四节第四节 监理单位的组织形式与资质管理监理单位的组织形式与资质管理一、监理单位的资质等级与资质管理一、监理单位的资质等级与资质管理 1 1、公路工程监理单位资质等级分为、公路工程监理单位资质等级分为（P54P54）：甲级、乙级、丙级和特殊独立大桥专项、特殊独立隧甲级、乙级、丙级和特殊独立大桥专项、特殊独立隧道专项、公路机电工程专项道专项、公路机电工程专项 除丙级资质由省级交通主管部门负责审批外，其他级除丙级资质由省级交通主管部门负责审批外，其他级别资质均由交通

41、部负责审批。别资质均由交通部负责审批。2 2、监理单位从业范围、监理单位从业范围（P54-55P54-55）二二 、监理单位法律责任、监理单位法律责任 1 1、建设工程质量管理条理建设工程质量管理条理第第3636条规定：条规定：工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理并对文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理并对施工质量承担监理责任。施工质量承担监理责任。2 2、公路工程施工监理办法公路工程施工监理办法规定：规定：监理单位或监理人员营私舞弊，损害建设单位、施工单

42、位利监理单位或监理人员营私舞弊，损害建设单位、施工单位利益或因监理人员失职造成重大事故和经济损失的，除按法律规定承益或因监理人员失职造成重大事故和经济损失的，除按法律规定承担法律责任外，其行政、资质主管机关可视情节轻重，分别给予扣担法律责任外，其行政、资质主管机关可视情节轻重，分别给予扣减监理服务费、责令停业整顿、警告、降低资质等级、吊销监理资减监理服务费、责令停业整顿、警告、降低资质等级、吊销监理资格证书的处罚。格证书的处罚。3 3、其它责任参见教材、其它责任参见教材5757页页 第三章第三章 工程工程工程工程监理组织监理组织监理组织监理组织 第一节第一节 组织的基本原理组织的基本原理一、一

43、、一、一、组织和组织结构组织和组织结构组织和组织结构组织和组织结构(一一一一)组织组织组织组织的的的的含义（含义（含义（含义（P59)P59)P59)P59)1 1 1 1、必须具有目标必须具有目标必须具有目标必须具有目标 2 2 2 2、有适当的分工与协作有适当的分工与协作有适当的分工与协作有适当的分工与协作 3 3 3 3、要有不同要有不同要有不同要有不同层层层层次的次的次的次的权权权权力和力和力和力和责责责责任任任任 4 4 4 4、要有序地运转要有序地运转要有序地运转要有序地运转(二二二二)组织组织组织组织的的的的作用作用作用作用（P59-60)P59-60)P59-60)P59-60

44、)1 1 1 1、能能能能提供明确的指令提供明确的指令提供明确的指令提供明确的指令 2 2 2 2、能使能使能使能使每个成员了解自己在组织中的工作关系与隶属关系每个成员了解自己在组织中的工作关系与隶属关系每个成员了解自己在组织中的工作关系与隶属关系每个成员了解自己在组织中的工作关系与隶属关系 3 3 3 3、有助于有助于有助于有助于及时总结成功的经验与失败的教训及时总结成功的经验与失败的教训及时总结成功的经验与失败的教训及时总结成功的经验与失败的教训 4 4 4 4、使使使使每个成员都了解自己应有的职责、权力每个成员都了解自己应有的职责、权力每个成员都了解自己应有的职责、权力每个成员都了解自己

45、应有的职责、权力二、组织设计二、组织设计1）组织构成因素（组织构成因素（P60）1 1）管理层次）管理层次）管理层次）管理层次2 2）管理跨度）管理跨度）管理跨度）管理跨度3 3）管理部门）管理部门）管理部门）管理部门4 4）管理职能）管理职能）管理职能）管理职能2 2、组织设计的原则（组织设计的原则（P61P616262）1 1、目的性原则目的性原则 2 2、管理跨度和分层统一原则管理跨度和分层统一原则 3 3、集权与分权相结合原则集权与分权相结合原则 4 4、责、权、力、效、利相匹配原则责、权、力、效、利相匹配原则 5 5、统一指挥的原则、统一指挥的原则 6 6、稳定性与适应性相结合原则、

46、稳定性与适应性相结合原则 7 7、经济效率原则、经济效率原则、经济效率原则、经济效率原则三、三、组织结构的基本模式组织结构的基本模式及其特点（及其特点（P65P656666）(一一)直线式直线式(二二)职能式职能式(三三)直线直线-职能式职能式(四四)矩矩阵阵式式 直线式：优点：(P63)缺点：(P63)AB2B1B3C1C2C3C4C5C6职能式：职能式：优点：优点：(P63)缺点：缺点：(P63)AB1B2B3B4C1C4C5C2C3直线职能式：AB1B3B2B21B22C1C2C3A1A2矩阵式：公司经理A职能B1职能B2职能B3项目C1项目C2项目C3第二节 工程项目承发包的组织模式一

47、、一、平行承发包模式（平行承发包模式（P65P65图图3-63-6）二、二、设计或施工总承包模式（设计或施工总承包模式（P66P66图图3-73-7）三、三、工程项目总承包模式（工程项目总承包模式（P67P67图图3-83-8）四、四、工程项目总承包管理模式（工程项目总承包管理模式（P68P68图图3-93-9）建设单位（业主）设计单位A施工单位A设计单位B施工单位B材料供应商A设备供应商A一、平行承发包模式.建设单位（业主）设计分包人A施工分包人A设计分包人B施工分包人B二、设计或施工总承包模式.施工总包单位设计总包单位建设单位（业主）设计分包人A施工分包人A设计分包人B施工分包人B材料供应

48、商A设备供应商A三、工程项目总承包模式.项目总承包单位建设单位（业主）设计分包人A施工分包人A设计分包人B施工分包人B材料供应商A设备供应商A四、工程项目总承包管理模式（图3-10）.此种模式在我国存在法律障碍(我国法律规定,主体工程不得分包)项目总承包管理单位建设单位（业主）设计单位A施工单位A设计单位B施工单位B材料供应商A设备供应商A五、公路工程监理委托模式1、监理总包模式（图3-10）.监理单位合同关系管理关系建设单位（业主）监理单位B施工单位A监理单位C施工单位B施工单位C施工单位D2、平行监理(监理分别招标)模式（图3-11）监理单位A合同关系管理关系建设单位（业主）监理单位B施工

49、单位A监理单位C施工单位B施工单位C施工单位D3、总监驻地分别招标监理模式（补充图）监理单位A合同关系管理关系监理总监单位建设单位（业主）监理单位B施工单位A监理单位C施工单位B施工单位C施工单位D4、总监驻地分别招标监理模式（补充图）监理单位A合同关系管理关系监理总监单位第三节第三节 监理机构的设置及人员配备监理机构的设置及人员配备一、一、监理机构（监理机构（P70P70）监理机构是指由监理单位派出并代表监理单位履行监理合同的现监理机构是指由监理单位派出并代表监理单位履行监理合同的现场监理组织。场监理组织。(一一)模式模式:1 1、一级监理机构：只设总监办一级监理机构：只设总监办 2 2、二

50、级监理机构：同时设总监办和驻地办二级监理机构：同时设总监办和驻地办 (二二)适用范围适用范围:高速公路和一级公路可设二级监理机构，开工里程在高速公路和一级公路可设二级监理机构，开工里程在20KM20KM以下的，以下的，宜设置一级监理机构。宜设置一级监理机构。二级和二级以下公路及养护工程可根据工程规模、难易程度、合二级和二级以下公路及养护工程可根据工程规模、难易程度、合同工期安排、现场条件等因素设置一级或二级监理机构。同工期安排、现场条件等因素设置一级或二级监理机构。独立大桥和独立隧道工程可设置一级监理机构。独立大桥和独立隧道工程可设置一级监理机构。2、监理机构设立的步骤（P71-72）（1）确