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1、第31卷 第165期2010年5月财经理论与实践(双月刊)THE THEORY AND PRACTICE OF FINANCE AND ECONOMICSVol.31No.165May1 2010 经济管理 行业标准化对中国进出口贸易的影响研究钟 高 峥(吉首大学 商学院,湖南 吉首 416000)3摘 要:以19932008年中国钢铁、煤炭、服装、食品加工、家电、机械制造六个行业的行业标准数目为基础,利用面板数据变截据模型分析行业标准化对进出口贸易的总体影响,通过面板数据变系数模型分析行业标准化对其进出口贸易额的影响。结果表明,我国的行业标准化对进出口贸易均存在正面影响,行业标准对钢铁、煤炭
2、行业的进出口及对家电的出口均产生负面影响,对服装、食品加工、机械制造及家电的出口均产生正面影响。关键词:行业标准化;进出口贸易;截据模型;系数模型中图分类号:F820 文献标识码:A 文章编号:1003-7217(2010)03-0103-06 行业标准化被用作贸易保护工具,具有隐蔽性较强、透明度较低、不易监督和预测等特点1,给我国及其他发展中国家的对外贸易造成了很大的障碍,是目前国际贸易中最难对付的一种贸易壁垒2。虽然行业标准化的背后存在着较为严重的贸易保护主义阴影,但不得不承认其已成为贸易进出口中的通用准则,具有普遍适用性。如果企业不能适应或者不愿意去适应它,结果是自己的产品的国际竞争力受
3、到严重削弱,甚至被迫退出国际市场2。控制标准成为应对市场竞争的有力武器,开发标准同开发产品一样具有战略意义3。以下将运用现代经济学和管理学的相关理论,就行业标准化对我国进出口贸易的影响进行研究,希望本文能为我国行业标准化战略的实施提供一些可操作的思路。一、相关研究综述国际标准化组织与国际电工委员会把“标准化”定义为对实际与潜在问题作出统一规定,供共同和重复使用,以在相关领域内获得最佳秩序的效益活动4。行业标准化是在特定工业行业中对重复性事物或概念通过制定、发布和实施标准,达到统一,以获得最佳秩序和社会效益3。在行业标准化对国际贸易的影响研究方面,Swann(2000)认为标准的兼容性可以带来网
4、络效应,标准的多样化减少作用能使得产品达到临界量,取得规模经济作用5;Semerjian和Watters(2000)认为标准是进行贸易进出口和消除技术壁垒的重要工具;Mark A.Lemley(2002)研究了知识产权与标准设定组织的关系,认为知识产权会促进产业创新,同时在某种程度上也会存在一定的负面影响,这样标准设定组织便会协调二者之间的矛盾,改善在某些行业上出现的知识产权重叠的现象6,7。在数据分析方法的选择上,Johannes Moenius运用引力模型分析了19801995年期间来自12个国家的471个行业的国家特定标准与双边共享标准对贸易进出口的影响;Babool and Micha
5、el R.Reed(2007)运用引力模型对16个OECD国家和亚太国家17年的加工食品出口的双边数据进行了分析,研究了标准化对发展中国家加工食品出口的影响。Joshua P.Fershee(2008)研究了国家恢复皮革标准对于美国能源产业的影响,分析指出国家恢复皮革标准将会对消费者长短期的电力消耗产生影响8。国内刘冰、侯俊军(2008)利用19872005年数据进行实证检验,建立协整方程分析指出标准化与经济增长之间具有长期均衡关系9。王耀中、陈文娟(2007)利用协整分析技术和误差修正模型分析了19852005年机械制造行业标准对中国机械制造行业进出口贸易的影响,指出行业标准增量是进出口贸易
6、增额的格兰杰原因。葛京、王益谊(2008)搜3收稿日期:2010-03-21基金项目:国家社科基金(07BJ Y138)、湖南省哲学社会科学基金项目(08YBB125)资助作者简介:钟高峥(1964-),男,湖南桑植人,吉首大学商学院副教授,研究方向:国际贸易、区域与产业经济学。财经理论与实践(双月刊)2010年第3期集了19962005年超过60个产业的标准和贸易进出口数据,建立面板数据回归模型并进行多元分析,得出标准对在发展中国家与发达国家之间以及发达国家之间的贸易进出口的影响效应以及影响机制,并提出了我国标准化活动的政策建议10-12。国内外研究现状表明,该领域的研究主要采用了计量经济学
7、和局部均衡分析等方法,主要集中于标准化和特定背景下标准化与知识产权或者壁垒相关性的研究。下面将在此基础上,从行业标准化对进出口贸易的影响机制及作用结果方面进行分析。二、研究设计和理论模型(一)研究假设在Semerjian、Watters(2000)、Mark A.Lemley(2002)、刘冰、侯俊军(2008)、王耀中、陈文娟(2007)、葛京、王益谊(2008)等的研究基础上,提出研究假设如下:假设H1 行业标准化对我国贸易出口额存在正面影响;行业标准化对我国贸易进口额存在正面影响。假设H2 在机械制造、服装、钢铁、家电、食品加工、煤炭6个行业中,行业标准化对贸易进出口额存在正面影响。(二
8、)样本数据的选取以下在工标网对行业和 中国工业经济年鉴的划分标准的基础上,考虑获取数据的可操作性,选择了机械制造、服装、钢铁、家电、食品加工、煤炭6个行业作为研究对象,取自中国19932008年上述6个行业的年度数据。其中标准数据是当年制定或修改的标准数,来源于工标网并由本研究相应整理而得,数据来源于 中国工业经济年鉴、中国机械制造工业年鉴。(三)研究方法本文利用面板数据的方法分析行业标准化对进出口贸易的影响。面板数据模型通常能为研究者提供大量的数据点,并能够反映研究对象在时间和截面两个方向上的变化,在实证研究中具有较好的操作性。(四)理论模型在一个行业内行业标准越多,说明该行业的标准化程度越
9、深。用行业标准的数量来表示“行业标准化”,在文献研究的基础上,从多截面多时序的角度进行研究,选取的是行业标准增量作为衡量标准化活动的指标4。由于国家的资源禀赋、政府的贸易政策、厂商的竞争优势等众多因素都对进出口贸易活动有着显著的影响,所以,在探讨行业标准化与进出口贸易关系的同时,需要将上述因素简炼而全面地引入模型当中,将每个行业各年贸易额的和作为一个自变量引入模型。本文研究的是标准化活动对我国进出口贸易的影响,由于这种影响效应是具有连续性和时序性的,在一个时间节点或较短的时间区间内无法完整、准确地观测,因此需要建立多截面的计量模型(6)。在已有研究的基础上得到模型(1)和模型(2):模型1 行
10、业标准化对出口的影响模型:Eit=C1+a1Sit+b1TEit+i(1)模型2行业标准化对进口的影响模型:Iit=C2+a2Sit+b2TIit+i(2)其中,it表示第i类行业在第t年的项目(i=1、2、36,t=1,2,16),E、I表示出口额与进口额,S表示行业标准数目,TE,TI表示到各年末的出口总额与进口总额。三、数据分析和讨论(一)行业标准化对我国进出口贸易影响的总体分析1.截据模型构建。对于面板数据yit(i=1,2,N;t=1,2,T),一般来说,截距模型的单方程回归形式可以写成:yit=i+xit+uit(t=1,2,T;i=1,2,N)(3)面板数据模型通常有固定效应模型
11、和随机效应模型两种类型13,固定效应模型是面板数据模型的基本形式,截面数据差异被包含在截距中。通过截距反映数据的数值,横截面虚拟变量Djt为固定截距项,反映了数据在不同方面的数值和价值。当i=j时,Djt=1;当ij时,Djt=0。即:yit=jjDjt+iXit+uit(4)模型(4)是一元固定效应模型,相应地二元固定效应模型可设为:yit=a0+jjDjt+rriEri+iXit+uit(5)在二元固定效应模型的基础上,固定效应模型的检验统计量为:F=(RRSS-URSS)/(N-1)(1-URSS)/(N T-N-K)(6)其中,F为检验统计量的值,RRSS为有条件模型的残差平方和,在具
12、体的面板模型数据分析中,即4012010年第3期(总第165期)钟高峥:行业标准化对中国进出口贸易的影响研究采用OL S求得的残差平方和。在模型方程的另一个方面,URSS为未受限制模型的残差平方和。随机效应模型特别强调样本整体间的关系,从系统角度反映模型的观测值。该模型容许样本间差异性的存在,同时该模型的成立是要一定的条件的,假设样本间相似程度高和各样本的截距具有随机性,将数据值代入模型中,一元随机效应模型可设为:yit=a+i+Xit+uit(i=1,2,N;t=1,2,T)(7)根据随机效应模型的基本原理,二元随机效应模型可设为:yit=a+i+Xit+Yi+uit(i=1,2,N;t=1
13、,2,T)(8)同时,检验统计量符合卡方分布:LM1=N T2(T-1)i(ieit)2i(ie2it)-12(i=1,2,N;t=1,2,T)(9)在式(9)中,eit为OL S模型的残差值。若检验二元随机效应模型,则检验统计量为:LM2=LM1=(N+T-2)/(N-1)(10)2.Hausman模型设定检验。在进行面板数据的转换过程中,Hausman检验方法是假设固定效应和随机效应的估计值符合一致性。当两种方法的估计值有显著差异时,在Hausman模型设定检验中,则表示固定效应模型更适用。W=(G LS-SDV)(V ar(G LS)-V ar(SDV)-1(G LS-LSDV)2(K-
14、1)(11)3.结果分析。在模型检验分别选取一年的滞后,即标准数目采用19922007年六个行业的样本数据,出口额与进口额取19932008年的样本数据,衡量其他因素影响的出口总额与进口总额取19932008年的样本数据。根据以上分析构建的面板数据模型(1)和模型(2),运用Eviews5.1普通最小二乘法进行回归分析,建立两者影响关系的回归分析方程,采用变截距的随机效应模型,模型的回归结果如表1所示。表1行业标准化对出口和进口影响的回归结果模型回归系数标准差T统计量伴随概率P值出口进口出口进口出口进口出口进口C值0.68874128.3658990.22574117.602413.05247
15、12.8652310.00050.0001InS0.0647870.01954730.0302890.01965233.40268(2.8894)3 36.702356(4.541)3 3 30.00040.0000lnTE0.7724240.02373130.44246(6.965)3 3 30.0001InTI0.1854200.00112429.36578(4.541)3 3 30.0000Random Effects_FZ-C0.18574120.23052R2squared0.9888550.985624_HG-C-0.0203130.63254Adjusted R2squared0
16、.9965200.972369_JC-C-0.296541-45.20201F2statistic1224.6353 3 3243.88583 3 3_JX-C0.326574-60.88521Prob(F2statistic)0.0000000.000000_QG-C0.323696-21.50002Durbin2Watson stat1.635410.362545_YJ-C-0.456830123.15248表1数据分析表明,模型1通过了显著性水平1%的F检验,且模型的R2和调整后R2均达到了0.98,模型的拟合优度较好,变量lnS和lnTE分别通过了显著性水平为5%和1%的T检验,证明回
17、归方程有意义。因此,由以上的回归分析可以得出我国行业标准化对出口的影响模型为:ln E=0.689+0.0648lnS+0.77lnTE由此模型可知行业标准化对我国的出口存在正面影响,影响系数为0.0648,即行业标准化数目每增加1个,我国的出口额将增加6.48%,也就是说行业标准数目越多出口额越大,即行业标准化的程度的加深会促进出口。表1数据分析表明,模型2通过了显著性水平1%的F检验,且模型的R2和调整后R2均达到了0.95,模型的拟合优度较好,变量lnS和lnTE都通过了显著性水平为5%的T检验,证明回归方程有意义。因此,由以上的回归分析可以得出我国行业标准化对进口的影响模型为:ln I
18、=28.37+0.0195lnS+0.185lnTI由此模型可知我国的行业标准化对进口额的影501财经理论与实践(双月刊)2010年第3期响程度为0.0195,即行业标准数目每增加1,我国的进口额将增加1.95%,也就是说行业标准数目越多进口额越大,即行业标准化的程度的加深同样会促进进口。(二)行业标准化对我国进出口贸易影响的分行业分析1.系数模型的构建。变系数模型的基本形式如下:yit=i+xiti+uit(i=1,2N;t=1,2,T)(12)通过系数模型的转换过程,变系数模型中常数项i和系数向量i在模型的转化过程中发生了变化,因此,可以将变系数模型改写成如下形式:yit=?xiti+ui
19、t(i=1,2,N;t=1,2,T)(13)其中?xit=(1,xit),i=(i,i),模型相应的矩阵形式为:Y=?x+u(14)以上公式的各个变量为:Y=y1y2yNN T1Y=yi1yi2yiTT1?x=?x100?xNN TN(k+1)?X=?xi,11?xi,2i?xi,1(k+1)?xi,21?xi,2i?xi,2(k+1)?xi,T1?xi,T2?xi,T(k+1)T(k+1)=12NN(k+1)1u=u1u2uNNT1ui=ui1ui2uiTT1在变系数模型的处理过程中,类似于变截距模型的原理,变系数模型分固定影响系数模型和随机影响变系数模型,这是面板数据模型转换中两个基本的形
20、式和方法。2.结果分析。借鉴模型1和模型2构造分行业标准化对进出口贸易的影响模型如下:模型3各行业标准化对出口的影响模型ln Eit=C1i+a1ilnSit+b1ilnTEit+it模型4各行业标准化对进口的影响模型ln Iit=C2i+a2ilnSit+b2ilnTIit+it采用Eviews5.1对上述模型进行回归,标准数目的样本取自19922007年钢铁、服装、机械制造、家电、食品加工、煤炭六个行业的年度数据,考虑到标准的制定与实施对贸易的影响会有一定的滞后,故出口额与进口额取自以上六个行业19932008年的年度数据为样本,其回归结果如表2所示。由表2的回归结果可知:模型3和模型4均
21、通过了显著性水平为1%的F检验,模型的R2和调整后R2分别为0.93和0.97,说明方程的拟合优度较好,回归方程有意义。各行业的回归模型分别为:(1)食品加工行业:lnE=0.58+0.10lnS+0.73lnT ElnI=51.27+0.32lnS+0.14lnTI食品加工行业标准对贸易出口与贸易进口的影响系数分别为0.1和0.3,说明标准的实施会增加贸易额,食品加工品行业本身发展已经比较成熟,标准化程度较高,故与其他行业相比,对出口和进口的影响就相对较大。回归结果表明随着行业标准化程度的加深,行业标准化对进出口贸易的影响将进一步加强。(2)煤炭行业:lnE=0.58+(-0.06)lnS+
22、0.73lnT ElnI=51.27+(-0.56)lnS+0.14lnTI煤炭行业的标准化程度对其贸易规模的影响程度分别为-0.06和-0.56,由此可以推断出我国煤炭行业的技术水平还相对较低,达不到国家标准乃至国际标准的要求,由于标准数目的增多而对进出口贸易的进出口额产生了负面的影响。(3)钢铁行业:lnE=0.53+(-0.09)lnS+0.73lnT ElnI=51.27+(-0.17)lnS+0.14lnTI钢铁行业标准数目对其出口及进口均产生负面影响,影响系数分别为-0.09和-0.17,即行业标准化程度的加深阻碍了进出口贸易,行业标准数目每增加1个,出口将会减少9%,进口将会减少
23、17%,对进口的影响要大于对出口的影响。(4)服装行业:lnE=0.58+0.02lnS+0.73lnT ElnI=51.27+0.18lnS+0.14lnTI服装行业标准对其出口与进口均存在正相关,影响系数分别为0.02和0.18,可见对进口的影响要大于对出口的影响。(5)机械制造行业:lnE=0.58+0.13lnS+0.73lnT E6012010年第3期(总第165期)钟高峥:行业标准化对中国进出口贸易的影响研究lnI=51.27+0.02lnS+0.14lnTI机械制造行业标准数目的增量对出口贸易额的影响程度为0.13大于对进口贸易额的影响程度0.02,行业标准的制定、修改会增加机械
24、制造产品的净出口,保护了中国机械制造工业,促进了中国机械制造工业的产业升级。表2 行业标准化对出口和进口影响的回归结果模型回归系数标准差T统计量伴随概率P值出口进口出口进口出口进口出口进口C0.52534151.272940.25915516.684772.2263983.0730390.02870.0029InTE0.7317630.02659127.51907(6.965)3 3 30.000InTI0.1384570.00442731.27431(6.965)3 3 30.0000_YJ-S_YJ-0.087020-0.1724220.0471270.420596-1.846504(-1
25、.386)-2,409946(-1,866)30.0040.009_HG-S-HG0.0172650.1772420.0882950.1074240.195541(0.816)16.49934(6.965)3 3 30.00000.0000_JX-S_JX0.1257860.0169780.1052680.017397-1.194909(-1.061)0.975950(0.816)0.00060.0000_FZ-S_FZ0.1016430.3172030.0903410.244698-1.125105(-1.061)-1.296306(-1.061)0.00000.0005_JC-S-JC-0
26、.058812-0.5632200.0869730.4041763.676204(2.92)-1.393502(-1.386)0.00000.0090_QG-S_QG-0.0156970.2626570.0603390.1037462.60139(1.886)32.531723(1.886)30.00900.0000R2squared0.9757550.940930F2statistic275.01303 3 3186.58823 3 3Adjusted R2squared0.9722070.935888Prob(F2statistic)0.0000000.000000Durbin2Watso
27、n stat1.6908571.489671(6)家电行业:lnE=0.58+(-0.02)lnS+0.73lnT ElnI=51.27+0.26lnS+0.14lnTI家电行业标准的实施阻碍了贸易的出口,其影响系数分别为-0.02,即标准化数目每增加1个,出口将减少2%。因家电行业产品本身有其特殊性:我国的家电产品大多是劳动密集型产品,行业技术水平总体上不高,而我国家电行业实施的标准水平大多是中等偏上,这就导致了我国家电行业的技术水平达不到国内标准的要求程度。四、结论和政策建议以上分析表明:(1)我国的行业标准化与进出口贸易正相关,影响系数分别为0.0648和0.0195,证明了假设是成立的
28、,即行业标准化对我国贸易进出口额均存在正面影响。(2)检验结果显示,对出口额的影响要大于对进口额的影响,但其影响弹性都较小,究其原因,进出口贸易大多采用的是国际标准,而我国的行业标准绝大部分是国内标准,还未上升到国际标准。使得行业标准化虽然对进出口贸易产生正面效应,但贡献程度不大。数据分析表明假设基本成立,行业标准对钢铁、煤炭行业的进出口及对家电的出口均产生负面的影响,对服装、食品加工、机械制造及家电的出口均产生正面的影响。由实证结果可知:在这六个行业当中,食品加工行业标准化对进出口贸易的影响最大,其次为服装行业。可见,行业标准化对进出口贸易的影响随着标准化程度的加深和国际采标率的提高而加强。
29、在实证研究结论的基础上,提出以下政策建议:(1)不断追踪国外先进标准,及时调整产品质量。从对六个行业标准的整理过程中发现,我国标准的更新周期很长,修订不及时,耗费的时间等现象极为普遍。为此,需要提高行业标准的制定效率,缩短标准的制定周期,特别是要尽快制定对我国经济发展有重要推动作用的重点产业或行业标准。(2)标准的制定应立足于企业,发挥行业优势。本实证研究表明,我国行业标准水平中等稍微偏上,致使标准的实施不足以消除市场信息失灵和不对称,因此,标准的制定应从企业出发,将标准化战略融入到企业的研发与技术创新过程当中,使标准化的实施确实起到传递市场信息,降低交易成本的701财经理论与实践(双月刊)2
30、010年第3期作用。(3)加强与国际标准的协调,参与国际标准化活动。我们不能满足于被动地采用国际标准,而应积极参加国际标准化活动。国家有关部门要定期研究确定重点参与的项目,并从人力、物力上给予重点保证和支持,做好充分的准备。此外,我国应积极参与和承担ISO秘书处的工作,组织更多的标准化专家参与国际标准的制定,力争把我国的标准化意图和标准充分反映到国际标准制定中去,为我国产品顺利进入国际市场创造条件。注释:仅2005年我国大约有25.1%的出口企业遭受到国外技术性贸易措施的影响,直接损失总额达288.1亿美元。1983年,我国在GB3935标准化基本术语 中定义“标准化”为:在经济、技术、科学及
31、管理等社会实践中,对重复性事物或概念,通过制定、发布和实施标准,达到统一,以获得最佳秩序和社会效益。类似的做法还有:DTI(英国贸易工业部)的实证研究中用到的“标准存量”,就是指到当年为止所有产业标准的数量,DIN(德国标准化委员会)的标准化经济效益研究也是用标准的数量来反映标准化程度。Swann(1998)在其研究中也采用了类似的方法进行处理,在理论解释和统计处理上均取得了良好的效果。面板数据模型的优点主要有以下三点:(1)截面变量和时间变量的结合信息能够显著地减少缺省变量所带来的问题;(2)面板数据模型通常提供给研究者大量的数据点,这样就增加了自由度并减少了解释变量之间的共线性,从而改进了
32、计量经济估计的有效性;(3)面板数据模型可以从多层面分析经济问题。本研究设计在Eviews5.1版本中可以直接获得应该建立随机效应模型还是固定效应模型的Hausman检验结果。参考文献:1 Semerjian H.G.and R.L.WattersJr.Impact of measurementand standards infrastructure on the national economy and inter2national trade.J.Measurement,2000,(27):154-166.2李太勇.市场进入壁垒M.上海:上海财经大学出版社,2002.3 Fischer.R
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37、ces,machinery manufacturing industry of China from 1993 to 2008,weuse the panel data varying fixed2distance model to analyze the impact of industry standardizationon Chinas import and export trade and use the panel data varying coefficient model to analyze itsimpact on the import and export trade am
38、ount.The results show that the industry standardiza2tion has a positive impact on import and export trade,industry standard has a negative impact onthe import and export of steel and coal industry and the import of home appliances industry,andit has a positive impact on the export of the clothing,food processing,machinery manufacturingand home appliances industry.Key words:Industry standardization;Import and export trade;Fixed2distance model;Coeffi2cient model801