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1、第第3 3章环境经济学章环境经济学基本原理基本原理外部性外部性2 2回顾回顾n n第一章的经济学十大原理之一：第一章的经济学十大原理之一：市场通常是一种组织经济活动的好方法市场通常是一种组织经济活动的好方法 如果没有市场失灵，竞争市场的结果是有效率如果没有市场失灵，竞争市场的结果是有效率的，并最大化了总剩余的，并最大化了总剩余 n n一种市场失灵：一种市场失灵：外部性：外部性：一个人的行为对旁观者福利的无补偿一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响的影响n n外部性有外部性有负外部性负外部性或或正外部性正外部性之分，这取决于之分，这取决于对旁观者福利的影响是有利的还是不利的对旁观者福利的影响是有
2、利的还是不利的外部性外部性3 3回顾回顾n n由于自利的买者与卖者忽略了他们行为的由于自利的买者与卖者忽略了他们行为的的外部成本或收益，因此市场结果没有效的外部成本或收益，因此市场结果没有效率率 n n经济学十大原理之一：经济学十大原理之一：政府行为有时可以改善市场结果政府行为有时可以改善市场结果n n在存在外部性的情况下，公共政策能提高在存在外部性的情况下，公共政策能提高效率效率 3.1 外部性与环境污染外部性与环境污染 一、外部性概念的解释一、外部性概念的解释二、环境外部性及其特点二、环境外部性及其特点三、环境外部性的纠正：庇古思路三、环境外部性的纠正：庇古思路四、环境外部性的纠正：科斯思
3、路四、环境外部性的纠正：科斯思路五、庇古途径与科斯途径的比较五、庇古途径与科斯途径的比较6 61 1、外部性的含义、外部性的含义、外部性的含义、外部性的含义 n n外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形。形。形。形。（萨缪尔森和诺德豪斯，（萨缪尔森和诺德豪斯，（萨缪尔森和诺德豪斯，（萨缪尔森和诺德豪斯，199919
4、99）n n当一个行动的某些效益或成本不在决策者的考当一个行动的某些效益或成本不在决策者的考当一个行动的某些效益或成本不在决策者的考当一个行动的某些效益或成本不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一些低效率现象；也虑范围内的时候所产生的一些低效率现象；也虑范围内的时候所产生的一些低效率现象；也虑范围内的时候所产生的一些低效率现象；也就是某些效益被给予，或某些成本被强加给没就是某些效益被给予，或某些成本被强加给没就是某些效益被给予，或某些成本被强加给没就是某些效益被给予，或某些成本被强加给没有参加这一决策的人（兰德尔，有参加这一决策的人（兰德尔，有参加这一决策的人（兰德尔，有参加这一决策的人（兰德
5、尔，19891989）。）。）。）。n n外部性的本质是某个经济主体对另一个经济主外部性的本质是某个经济主体对另一个经济主外部性的本质是某个经济主体对另一个经济主外部性的本质是某个经济主体对另一个经济主体产生一种外部影响体产生一种外部影响体产生一种外部影响体产生一种外部影响 7 72、外部性的分类和影响、外部性的分类和影响（1）根根据据外外部部性性影影响响的的产产生生者者可可分分为为：生生产产的外部性与消费的外部性的外部性与消费的外部性生产的外部性：由生产活动所导致的外部性，生产的外部性：由生产活动所导致的外部性，消费的外部性：由消费所带来的外部性。消费的外部性：由消费所带来的外部性。8 8（
6、2 2）根据外部性影响的结果可分为：正外部性）根据外部性影响的结果可分为：正外部性）根据外部性影响的结果可分为：正外部性）根据外部性影响的结果可分为：正外部性和负外部性和负外部性和负外部性和负外部性正正正正外外外外部部部部性性性性：指指指指一一一一些些些些人人人人的的的的生生生生产产产产或或或或消消消消费费费费使使使使另另另另一一一一些些些些人人人人受受受受益而又无法向后者收费的现象；益而又无法向后者收费的现象；益而又无法向后者收费的现象；益而又无法向后者收费的现象；负外部性：指一些人的生产或消费使另一些人负外部性：指一些人的生产或消费使另一些人负外部性：指一些人的生产或消费使另一些人负外部性
7、：指一些人的生产或消费使另一些人受损而前者无法补偿后者的现象。受损而前者无法补偿后者的现象。受损而前者无法补偿后者的现象。受损而前者无法补偿后者的现象。又可分生产的正外部性、消费的正外部性、生又可分生产的正外部性、消费的正外部性、生又可分生产的正外部性、消费的正外部性、生又可分生产的正外部性、消费的正外部性、生产的负外部性和消费的负外部性等四种类型。产的负外部性和消费的负外部性等四种类型。产的负外部性和消费的负外部性等四种类型。产的负外部性和消费的负外部性等四种类型。外部性外部性10100 01 12 23 34 45 50 0101020203030QQ (加仑加仑)P P$汽油市场汽油市场
8、福利经济学：回顾福利经济学：回顾需求曲线表示需求曲线表示需求曲线表示需求曲线表示私人价值私人价值私人价值私人价值：对于买者的价值（也就对于买者的价值（也就对于买者的价值（也就对于买者的价值（也就是他们的支付意愿）是他们的支付意愿）是他们的支付意愿）是他们的支付意愿）供给曲线表示供给曲线表示供给曲线表示供给曲线表示私人成本私人成本私人成本私人成本：卖者直接承担的成本卖者直接承担的成本卖者直接承担的成本卖者直接承担的成本市场均衡结果最大市场均衡结果最大市场均衡结果最大市场均衡结果最大化了消费者剩余化了消费者剩余化了消费者剩余化了消费者剩余+生产者剩余生产者剩余生产者剩余生产者剩余$2.5$2.50
9、 02525外部性外部性11110 01 12 23 34 45 50 0101020203030QQ (加仑加仑)P P$汽油市场汽油市场负外部性的分析负外部性的分析供给供给供给供给(私人成本私人成本私人成本私人成本)外部成本外部成本外部成本外部成本 =对旁观者负外部性对旁观者负外部性对旁观者负外部性对旁观者负外部性影响的价值影响的价值影响的价值影响的价值=$1/=$1/每加仑每加仑每加仑每加仑（烟雾，温室气体（烟雾，温室气体（烟雾，温室气体（烟雾，温室气体等造成的损害的价等造成的损害的价等造成的损害的价等造成的损害的价值）值）值）值）社会成本社会成本社会成本社会成本 =私人成本私人成本私人
10、成本私人成本+外部成本外部成本外部成本外部成本外部成本外部成本外部成本外部成本 外部性外部性13130 01 12 23 34 45 50 0101020203030QQ (加仑加仑)P P$汽油市场汽油市场负外部性的分析DDS S社会成社会成本本社会最优数量是社会最优数量是社会最优数量是社会最优数量是20 20 加仑加仑加仑加仑任意任意任意任意 QQ 20,20,20,最后一最后一最后一最后一单位汽油的社会成本单位汽油的社会成本单位汽油的社会成本单位汽油的社会成本大于它的社会价值大于它的社会价值大于它的社会价值大于它的社会价值2525外部性外部性1515正外部性的例子正外部性的例子n n接种
11、预防传染病的疫苗不接种预防传染病的疫苗不仅保护你自己，而且也保仅保护你自己，而且也保护在你之后到沙拉吧或者护在你之后到沙拉吧或者生产部门的人生产部门的人.n n研究与发展创造出了别人研究与发展创造出了别人也可以使用的知识也可以使用的知识n n人们上大学提高了教育水人们上大学提高了教育水平，并减少了犯罪和改善平，并减少了犯罪和改善了政府了政府感谢你没有污染水感谢你没有污染水感谢你没有污染水感谢你没有污染水果的供应！果的供应！果的供应！果的供应！外部性外部性1616正外部性正外部性n n在存在正外部性的情况下，一种物品的在存在正外部性的情况下，一种物品的社社会价值会价值包括：包括：私人价值私人价值
12、私人价值私人价值 对于买者的直接价值对于买者的直接价值对于买者的直接价值对于买者的直接价值外部利益外部利益外部利益外部利益 正外部性对于旁观者的价值正外部性对于旁观者的价值正外部性对于旁观者的价值正外部性对于旁观者的价值n n社会最优数量是社会福利最大化：社会最优数量是社会福利最大化：低于社会最优数量，增加一单位物品的社会价低于社会最优数量，增加一单位物品的社会价低于社会最优数量，增加一单位物品的社会价低于社会最优数量，增加一单位物品的社会价值大于它的成本值大于它的成本值大于它的成本值大于它的成本高于社会最优数量，最后一单位物品的成本高高于社会最优数量，最后一单位物品的成本高高于社会最优数量，
13、最后一单位物品的成本高高于社会最优数量，最后一单位物品的成本高于它的社会价值于它的社会价值于它的社会价值于它的社会价值18183 3、外部性与市场失灵、外部性与市场失灵、外部性与市场失灵、外部性与市场失灵 n n完全竞争市场通过价格体系的自动调节作用，完全竞争市场通过价格体系的自动调节作用，完全竞争市场通过价格体系的自动调节作用，完全竞争市场通过价格体系的自动调节作用，会形成在现有资源和技术条件下的资源最优配会形成在现有资源和技术条件下的资源最优配会形成在现有资源和技术条件下的资源最优配会形成在现有资源和技术条件下的资源最优配置，而消费者也获得了最大的福利。置，而消费者也获得了最大的福利。置，
14、而消费者也获得了最大的福利。置，而消费者也获得了最大的福利。n n完全竞争市场的理论模型虽然有助于我们认识完全竞争市场的理论模型虽然有助于我们认识完全竞争市场的理论模型虽然有助于我们认识完全竞争市场的理论模型虽然有助于我们认识市场的本质，但却解决不了现实问题。现实中市场的本质，但却解决不了现实问题。现实中市场的本质，但却解决不了现实问题。现实中市场的本质，但却解决不了现实问题。现实中的市场，大部分处于的市场，大部分处于的市场，大部分处于的市场，大部分处于“不完全竞争不完全竞争不完全竞争不完全竞争”的市场状的市场状的市场状的市场状态中。而不完全竞争的市场则是不能达到帕累态中。而不完全竞争的市场则
15、是不能达到帕累态中。而不完全竞争的市场则是不能达到帕累态中。而不完全竞争的市场则是不能达到帕累托最优状态的，这就意味着效率的损失，因而托最优状态的，这就意味着效率的损失，因而托最优状态的，这就意味着效率的损失，因而托最优状态的，这就意味着效率的损失，因而我们称市场处于失灵状态。我们称市场处于失灵状态。我们称市场处于失灵状态。我们称市场处于失灵状态。n n外部性问题是市场失灵的重要根源之一外部性问题是市场失灵的重要根源之一外部性问题是市场失灵的重要根源之一外部性问题是市场失灵的重要根源之一 1919二、环境外部性与特点二、环境外部性与特点1、环境外部性、环境外部性 n n环境外部性可分为环境污染
16、的负外部性环境外部性可分为环境污染的负外部性和环境保护的正外部性。和环境保护的正外部性。环环环环境境境境污污污污染染染染的的的的负负负负外外外外部部部部性性性性是是是是指指指指企企企企业业业业或或或或个个个个人人人人活活活活动动动动产产产产生生生生的的的的污污污污染染染染物物物物或或或或污污污污染染染染因因因因素素素素使使使使环环环环境境境境的的的的构构构构成成成成和和和和形形形形态态态态发发发发生生生生改改改改变变变变，环环环环境质量恶化，从而对他人的生产和生活造成损害。境质量恶化，从而对他人的生产和生活造成损害。境质量恶化，从而对他人的生产和生活造成损害。境质量恶化，从而对他人的生产和生活
17、造成损害。环环环环境境境境保保保保护护护护的的的的正正正正外外外外部部部部性性性性则则则则指指指指环环环环境境境境治治治治理理理理，也也也也包包包包括括括括环环环环境境境境服服服服务所产生的利于他人的外部效应。务所产生的利于他人的外部效应。务所产生的利于他人的外部效应。务所产生的利于他人的外部效应。环境污染与外部不经济性环境污染与外部不经济性原料原料治理治理废弃物废弃物产品产品生产生产社会损害社会损害环境污染环境污染直接排入环境直接排入环境 外部不经济性与典型案外部不经济性与典型案 外部性典型案例外部性典型案例上图为2005年松花江被污染的部分河段上图为2010年松花江上漂浮的原料桶案例跟踪案
18、例跟踪n n 2005200520052005年年年年11111111月月月月13131313日，中石油吉林石化公司双苯厂发生爆炸，排出日，中石油吉林石化公司双苯厂发生爆炸，排出日，中石油吉林石化公司双苯厂发生爆炸，排出日，中石油吉林石化公司双苯厂发生爆炸，排出约约约约100100100100吨苯及其它化学品流入松花江，产生了一条吨苯及其它化学品流入松花江，产生了一条吨苯及其它化学品流入松花江，产生了一条吨苯及其它化学品流入松花江，产生了一条80808080公里长的污公里长的污公里长的污公里长的污染带，造成了重大的环境污染事件。并在吉林和哈尔滨引起恐慌，染带，造成了重大的环境污染事件。并在吉林
19、和哈尔滨引起恐慌，染带，造成了重大的环境污染事件。并在吉林和哈尔滨引起恐慌，染带，造成了重大的环境污染事件。并在吉林和哈尔滨引起恐慌，中国政府向俄罗斯公开道歉，并提供大量环保物资用以防止水污中国政府向俄罗斯公开道歉，并提供大量环保物资用以防止水污中国政府向俄罗斯公开道歉，并提供大量环保物资用以防止水污中国政府向俄罗斯公开道歉，并提供大量环保物资用以防止水污染治理染治理染治理染治理 化工原料桶冲入松花江化工原料桶冲入松花江化工原料桶冲入松花江化工原料桶冲入松花江 哈尔滨成熟面对哈尔滨成熟面对哈尔滨成熟面对哈尔滨成熟面对“水危机水危机水危机水危机”n n2010201020102010年年年年7
20、7 7 7月月月月28282828日日日日10101010时许，受洪水影响，吉林省吉林市永吉县新亚时许，受洪水影响，吉林省吉林市永吉县新亚时许，受洪水影响，吉林省吉林市永吉县新亚时许，受洪水影响，吉林省吉林市永吉县新亚强化工厂强化工厂强化工厂强化工厂1000100010001000多只装有三甲基一氯硅烷的原料桶多只装有三甲基一氯硅烷的原料桶多只装有三甲基一氯硅烷的原料桶多只装有三甲基一氯硅烷的原料桶(每桶每桶每桶每桶160160160160公斤公斤公斤公斤?170?170?170?170公斤公斤公斤公斤)，顺松花江水流冲往下游。化工原料桶冲入松花江。，顺松花江水流冲往下游。化工原料桶冲入松花江
21、。，顺松花江水流冲往下游。化工原料桶冲入松花江。，顺松花江水流冲往下游。化工原料桶冲入松花江。27272727日傍晚以来，穿越吉林市永吉县县城的温德河流域遭遇高强度日傍晚以来，穿越吉林市永吉县县城的温德河流域遭遇高强度日傍晚以来，穿越吉林市永吉县县城的温德河流域遭遇高强度日傍晚以来，穿越吉林市永吉县县城的温德河流域遭遇高强度暴雨袭击。暴雨袭击。暴雨袭击。暴雨袭击。28282828日，温德河出现洪峰，为日，温德河出现洪峰，为日，温德河出现洪峰，为日，温德河出现洪峰，为1909190919091909年以来最大洪水。受年以来最大洪水。受年以来最大洪水。受年以来最大洪水。受洪水影响，吉林市永吉县新亚
22、强化工厂装有三甲基一氯硅烷的原洪水影响，吉林市永吉县新亚强化工厂装有三甲基一氯硅烷的原洪水影响，吉林市永吉县新亚强化工厂装有三甲基一氯硅烷的原洪水影响，吉林市永吉县新亚强化工厂装有三甲基一氯硅烷的原料桶及成品桶、空桶被冲入松花江。据统计，流入松花江的化工料桶及成品桶、空桶被冲入松花江。据统计，流入松花江的化工料桶及成品桶、空桶被冲入松花江。据统计，流入松花江的化工料桶及成品桶、空桶被冲入松花江。据统计，流入松花江的化工物料桶达物料桶达物料桶达物料桶达7000700070007000只左右，其中只左右，其中只左右，其中只左右，其中4000400040004000只左右为空桶，只左右为空桶，只左右
23、为空桶，只左右为空桶，3000300030003000只左右为原只左右为原只左右为原只左右为原辅料桶。据专家分析，三甲基一氯硅烷遇水分解释放出游离盐酸。辅料桶。据专家分析，三甲基一氯硅烷遇水分解释放出游离盐酸。辅料桶。据专家分析，三甲基一氯硅烷遇水分解释放出游离盐酸。辅料桶。据专家分析，三甲基一氯硅烷遇水分解释放出游离盐酸。2424三、环境外部性的纠正：庇古思路 1、庇古对外部性的引申、庇古对外部性的引申 n n将外部性问题的研究从外部因素对企业将外部性问题的研究从外部因素对企业的影响效果转向企业或居民对其他企业的影响效果转向企业或居民对其他企业或居民的影响效果或居民的影响效果 边际社会收益边
24、际社会收益边际社会收益边际社会收益是指是指是指是指生产者的某种生产活动带给生产者的某种生产活动带给生产者的某种生产活动带给生产者的某种生产活动带给社会的有利影响社会的有利影响社会的有利影响社会的有利影响；边际社会成本边际社会成本边际社会成本边际社会成本是指是指是指是指生产者的某种生产活动带给生产者的某种生产活动带给生产者的某种生产活动带给生产者的某种生产活动带给社会的不利影响社会的不利影响社会的不利影响社会的不利影响边际私人净产值是指个别企业在生产中追加一边际私人净产值是指个别企业在生产中追加一个单位生产要素所获得的产值个单位生产要素所获得的产值边际社会净产值是指从全社会来看在生产中追边际社会
25、净产值是指从全社会来看在生产中追加一个单位生产要素所增加的产值加一个单位生产要素所增加的产值2、解决环境问题的、解决环境问题的“庇古思路庇古思路”n n对边际私人成本小于边际社会成本的部门对边际私人成本小于边际社会成本的部门实施征税，即存在外部不经济效应时，向实施征税，即存在外部不经济效应时，向企业征税；对边际私人收益小于边际社会企业征税；对边际私人收益小于边际社会收益的部门实行奖励和津贴，即存在外部收益的部门实行奖励和津贴，即存在外部经济效应时，给企业以补贴。经济效应时，给企业以补贴。n n通过这种征税和补贴，就可以实现外通过这种征税和补贴，就可以实现外部效应的内部化部效应的内部化2525外
26、部性外部性2626针对外部性的公共政策针对外部性的公共政策两种方法：两种方法：n n命令与控制政策：命令与控制政策：直接管制直接管制 例如：例如：限制排放的污染数量限制排放的污染数量强制企业采取某种技术来减少排放量强制企业采取某种技术来减少排放量n n以市场为基础的政策：以市场为基础的政策：向私人决策者提供由向私人决策者提供由他们自己来解决问题的激励。他们自己来解决问题的激励。例如：例如：矫正性税收与补贴矫正性税收与补贴庇古税庇古税可交易的污染许可证可交易的污染许可证外部性外部性2828n n其他税收与补贴会扭曲激励，并使经济远离其他税收与补贴会扭曲激励，并使经济远离社会最优数量社会最优数量n
27、 n矫正性税收与补贴矫正性税收与补贴使私人激励与社会的利益结合在一起使私人激励与社会的利益结合在一起使私人激励与社会的利益结合在一起使私人激励与社会的利益结合在一起使私人决策者做决策时考虑到他们行为的外部使私人决策者做决策时考虑到他们行为的外部使私人决策者做决策时考虑到他们行为的外部使私人决策者做决策时考虑到他们行为的外部利益与外部成本利益与外部成本利益与外部成本利益与外部成本使经济向一个资源配置更有效率的方向移动使经济向一个资源配置更有效率的方向移动使经济向一个资源配置更有效率的方向移动使经济向一个资源配置更有效率的方向移动外部性外部性2929n n不同企业削减污染的成本不同不同企业削减污染
28、的成本不同 n n有效率的结果：减排成本最低的企业减少有效率的结果：减排成本最低的企业减少最多的污染最多的污染 n n污染税是有效率的：污染税是有效率的：减排成本低的企业会减少污染，进而降低税收减排成本低的企业会减少污染，进而降低税收减排成本低的企业会减少污染，进而降低税收减排成本低的企业会减少污染，进而降低税收负担负担负担负担减排成本高的企业更愿意支付税收减排成本高的企业更愿意支付税收减排成本高的企业更愿意支付税收减排成本高的企业更愿意支付税收.n n管制需要所有企业都减少一定数量的污染，管制需要所有企业都减少一定数量的污染，这是没有效率的这是没有效率的外部性外部性3131庇古税的例子：汽油
29、税庇古税的例子：汽油税汽油税的目标在于消除三种负外部性：汽油税的目标在于消除三种负外部性：拥挤拥挤你驾车越多，你对拥挤的贡献便越大你驾车越多，你对拥挤的贡献便越大车祸车祸一辆更大的车在车祸中造成的损害也一辆更大的车在车祸中造成的损害也更大更大污染污染燃烧矿物燃料会排放出温室气体燃烧矿物燃料会排放出温室气体32323 3、“庇古思路庇古思路”的局限性的局限性 n n首先，庇古理论的前提是存在所谓的首先，庇古理论的前提是存在所谓的首先，庇古理论的前提是存在所谓的首先，庇古理论的前提是存在所谓的“社会福社会福社会福社会福利函数利函数利函数利函数”，政府是公共利益的天然代表者，并，政府是公共利益的天然
30、代表者，并，政府是公共利益的天然代表者，并，政府是公共利益的天然代表者，并能自觉按公共利益对产生外部性的经济活动进能自觉按公共利益对产生外部性的经济活动进能自觉按公共利益对产生外部性的经济活动进能自觉按公共利益对产生外部性的经济活动进行干预。行干预。行干预。行干预。n n其次，庇古税运用的前提是政府必须知道引起其次，庇古税运用的前提是政府必须知道引起其次，庇古税运用的前提是政府必须知道引起其次，庇古税运用的前提是政府必须知道引起外部性和受它影响的所有个人的边际成本或收益外部性和受它影响的所有个人的边际成本或收益外部性和受它影响的所有个人的边际成本或收益外部性和受它影响的所有个人的边际成本或收益
31、n n再次，政府干预本身也是要花费成本的再次，政府干预本身也是要花费成本的再次，政府干预本身也是要花费成本的再次，政府干预本身也是要花费成本的 3.3.1.3 1.3 环境外部性的纠正：庇古思路环境外部性的纠正：庇古思路3333四、环境外部性的纠正：科斯思路 1、科斯定理、科斯定理 n n如果交易费用为零，无论权利如何界定，都可如果交易费用为零，无论权利如何界定，都可以通过市场交易和自愿协商达到资源的最优配以通过市场交易和自愿协商达到资源的最优配置；如果交易费用不为零，制度安排与选择则置；如果交易费用不为零，制度安排与选择则是重要的是重要的。在环境保护领域排污权交易制度就是科斯在环境保护领域排
32、污权交易制度就是科斯思路的一个具体运用思路的一个具体运用 外部性外部性34342、解决环境外部性的、解决环境外部性的“科斯思路科斯思路”n n第一，外部效应往往不是一方侵害另一方第一，外部效应往往不是一方侵害另一方的单向问题，而具有的单向问题，而具有相互性相互性；n n第二、在交易费用为零的情况下，庇古税第二、在交易费用为零的情况下，庇古税是没有必要的；是没有必要的；n n第三、第三、在交易费用不为零的情况下，解决在交易费用不为零的情况下，解决外部效应的内部化问题要通过各种政策手外部效应的内部化问题要通过各种政策手段的成本段的成本收益的权衡比较才能收益的权衡比较才能确定确定，情况情况1居民享有
33、清洁权居民享有清洁权工厂居民 工厂出资工厂出资安装防尘罩安装防尘罩 150元元情况情况2工厂享有排污权工厂享有排污权 居民出资居民出资安装防尘罩安装防尘罩 150元元不违反法律不违反法律无其他交易成本无其他交易成本结论：1交易成本为0配置资源效率达到最高 2产权界定只影响收入分配外部性外部性3636科斯定理：一个例子科斯定理：一个例子Mike 有一条名为Spot的狗 负外部性：Spot的狂吠干扰了Mike的邻居Jane社会有效率的结果：最大化Mike与Jane的福利 如果如果MikeMike对对SpotSpot的评价比的评价比JaneJane对平静对平静 与安宁的评价要高，那与安宁的评价要高，
34、那MikeMike应该养狗应该养狗 科斯定理：私人市场可以自己达到有效率的科斯定理：私人市场可以自己达到有效率的结果结果 瞧瞧瞧瞧SpotSpot的狂的狂吠吠外部性外部性3737科斯定理：一个例子科斯定理：一个例子n n例例1：Mike有养有养Spot的权利的权利 Mike养养Spot的利益的利益=$500Jane承受承受Spot狂吠的成本狂吠的成本=$800n n社会有效率的结果：社会有效率的结果：Mike放弃养放弃养Spotn n私人结果：私人结果：Jane支付给支付给Mike$600，让他放弃养，让他放弃养Spot，Jane和和Mike都会更好都会更好n n私人结果私人结果=有效率的结果
35、有效率的结果外部性外部性3838科斯定理：一个例子科斯定理：一个例子n n例例 2:Mike 有养有养Spot的权利。的权利。Mike养养Spot的利益的利益=$1000Jane承受承受Spot狂吠的成本狂吠的成本=$800n n社会有效率的结果：社会有效率的结果：Mike继续养继续养Spot n n私人结果：私人结果：Jane不愿意支付超过不愿意支付超过$800的价格，的价格，Mike也不愿意接受少于也不愿意接受少于$1000的价格，因此的价格，因此Mike继续养继续养Spot n n私人结果私人结果=有效率的结果有效率的结果外部性外部性3939科斯定理：一个例子科斯定理：一个例子n n例例
36、3：Jane拥有平静与安宁的权利拥有平静与安宁的权利 Mike养养Spot的利益的利益=$800Jane承受承受Spot狂吠的成本狂吠的成本=$500n n社会有效率的结果：社会有效率的结果：Mike继续养继续养Spotn n私人结果：私人结果：Mike支付给支付给Jane$600，并，并继续养狗继续养狗n n私人结果私人结果=有效率的结果有效率的结果无论最初的权利如何分配，私人市场最后能达到有无论最初的权利如何分配，私人市场最后能达到有无论最初的权利如何分配，私人市场最后能达到有无论最初的权利如何分配，私人市场最后能达到有效率的结果效率的结果效率的结果效率的结果40403、“科斯思路科斯思路
37、”的局限性的局限性 n n首先，在市场化程度不高的经济中，科首先，在市场化程度不高的经济中，科斯理论不能发挥作用。斯理论不能发挥作用。n n其次，自愿协商方式需要考虑交易费用问题其次，自愿协商方式需要考虑交易费用问题其次，自愿协商方式需要考虑交易费用问题其次，自愿协商方式需要考虑交易费用问题 n n最后，自愿协商成为可能的前提为产权是明确最后，自愿协商成为可能的前提为产权是明确最后，自愿协商成为可能的前提为产权是明确最后，自愿协商成为可能的前提为产权是明确界定的界定的界定的界定的 2.2.4 2.2.4 环境外部性的纠正：科斯思路环境外部性的纠正：科斯思路4141五、五、庇古途径与科斯途径的比
38、较庇古途径与科斯途径的比较 n n在纠正环境外部性方面，庇古途径认为，应该通过政在纠正环境外部性方面，庇古途径认为，应该通过政在纠正环境外部性方面，庇古途径认为，应该通过政在纠正环境外部性方面，庇古途径认为，应该通过政府出面，以税收和补贴的方式解决；科斯途径则从产府出面，以税收和补贴的方式解决；科斯途径则从产府出面，以税收和补贴的方式解决；科斯途径则从产府出面，以税收和补贴的方式解决；科斯途径则从产权界定和交易出发，提出应以市场的方式解决权界定和交易出发，提出应以市场的方式解决权界定和交易出发，提出应以市场的方式解决权界定和交易出发，提出应以市场的方式解决。结结论论：如如果果通通过过政政府府调
39、调节节的的边边际际交交易易费费用用低低于于企企业业之之间间协协调调的的边边际际交交易易费费用用，采采用用庇庇古古思思路路较较好好；如如果果通通过过政政府府调调节节的的边边际际交交易易费费用用高高于于企企业业之之间间协协调调的的边边际际交交易易费费用用，采采用用科科斯斯的的思思路路较较好好；如如果果二二者者相相等等（包包括括在在所所谓谓零零交交易易费费用用条条件件下下），庇庇古古思思路路与与科科斯斯思思路具有等价性。路具有等价性。外外部部性性主要来源：主要来源：1追求个人效益最大化追求个人效益最大化 2 产权不明确产权不明确 1 企业合并企业合并 主要手段：主要手段：2 税收税收 3 明确产权明
40、确产权庇古税庇古税科斯定理科斯定理目的：目的：实现资源最优配置达到帕累托最优实现资源最优配置达到帕累托最优原则：原则：1对外部性来源征收庇古税对外部性来源征收庇古税 2对消费者不做补充刺激对消费者不做补充刺激4343思考题思考题1.什么叫外部性，试用简单的例子加以说明；2.外部性与市场失灵之间有什么关系？3.用图表示环境污染的最优水平，并加以说明；4.解决环境外部性问题，庇古思路和科斯思路是两种主要的方法，请加以阐释；5.结合第五节的比较，简单说明庇古思路与科斯思路的区别。n n5、张三和李四是邻居，张三喜欢弹钢琴，、张三和李四是邻居，张三喜欢弹钢琴，但每天弹得很晚，李四有权阻止张三在晚但每天
41、弹得很晚，李四有权阻止张三在晚上弹琴。如果李四感到烦噪，那么张三如上弹琴。如果李四感到烦噪，那么张三如何运用科斯定理以便在晚上继续弹钢琴？何运用科斯定理以便在晚上继续弹钢琴？如果李四无权阻止张三在晚上弹琴，而李如果李四无权阻止张三在晚上弹琴，而李四又感到烦躁，那么李四又如何运用科斯四又感到烦躁，那么李四又如何运用科斯定理去阻止张三弹琴呢？定理去阻止张三弹琴呢？n n6、一个湖泊里的鱼的数量是有限的，大家、一个湖泊里的鱼的数量是有限的，大家都来捕鱼，鱼越捕越少。对这种情况有什都来捕鱼，鱼越捕越少。对这种情况有什么解决办法？么解决办法？7、总的来说，、总的来说，1000个绿谷的居民觉得能在个绿谷的居民觉得能在蓝湖中游泳价值蓝湖中游泳价值$100,000一个附近的工厂污染了湖水，只愿意花一个附近的工厂污染了湖水，只愿意花$50,000购买可以无污染的设备购买可以无污染的设备 A.A.描述科斯定理的私人解决办法描述科斯定理的私人解决办法 B.B.你认为在现实世界中这种解决办法不起作用你认为在现实世界中这种解决办法不起作用的原因是什么？的原因是什么？4545