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1、第第5章章 国际贸易保护理论国际贸易保护理论【本章主要内容本章主要内容】n5.1幼稚产业保护理论n5.2凯恩斯的超贸易保护主义n5.3“中心外围”理论n5.4战略性贸易理论n5.5关于贸易保护的其他依据【本章关键术语本章关键术语】1.幼稚产业保护理论2.超贸易保护主义3.“中心外围”理论4.战略性贸易理论5.1 幼稚产业保护理论幼稚产业保护理论n幼稚产业(InfantIndustry)的含义n形成于资本主义自由竞争时期n代表理论：1.汉密尔顿(Hamilton)的制造业保护论2.李斯特(List)的幼稚产业保护论汉密尔顿的制造业保护论n开创了后起国家保护新兴产业的先河n主要政策主张：向私营工业
2、发放政府信用贷款，为企业提供发展资金。实行保护关税制度，保护国内新兴工业。限制重要原料出口，免税进口极为紧缺的原料。为必需品工业发放津贴，为各类工业发放奖励金。限制改良机器输出。建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量。李斯特的幼稚产业保护论n代表19世纪德国工业资产阶级利益n政治经济学的国民体系(1841年)提出了系统的保护幼稚产业理论n主要理论观点：指责古典自由贸易理论忽视了经济发展的民族性特点。强调发展生产力是制定国际贸易政策的出发点。认为贸易政策要与国家经济发展所处的阶段相适应。李斯特的幼稚产业保护论n主要政策主张：保护对象：不主张保护所有产业，只主张保护处于发展 初期阶段而又面临外国强
3、大竞争的有发展前途的工业;保护手段：关税保护程度：对不同行业采取不同程度的保护保护期限：非永久，最长30年因此，他提出的保护对象有几个条件因此，他提出的保护对象有几个条件：幼稚工业才需保护。在被保护的工业得到发展，其产品价格低于进口同类产品并能与外国竞争时，就无需再保护，或者被保护工业在适当时期内还不能扶植起来时，也就不需再保护。一国工业虽然幼稚，但如果没有强有力的竞争者，也不需要保护。农业不需要保护。成功案例国外民机产业国外民机产业 无论是从历史还是从现实情况来看，现代民用飞机产业只有得到政府一无论是从历史还是从现实情况来看，现代民用飞机产业只有得到政府一贯的扶持才能生存和发展。从美欧各国关
4、于民机工业补贴问题的争论和相贯的扶持才能生存和发展。从美欧各国关于民机工业补贴问题的争论和相互指责也可以看出，政府的巨大支持是保持其在民机领域持续领先地位的互指责也可以看出，政府的巨大支持是保持其在民机领域持续领先地位的重要原因。重要原因。（一）国家给予资金拨付（一）国家给予资金拨付 1、国家直接拨付科研经费支持本国民机技术发展、国家直接拨付科研经费支持本国民机技术发展美国主要通过对军民两用技术的投资从而提升民机技术水平。国防部和NASA的R&D项目在承担者和成果应用方而都与民机有相当程度和数量的交叉。据欧盟估算，从1976年到1990年美国国防部批准拨款的500亿美元用于军事航空的研究费中，
5、59亿到97亿美元直接或间接有利于民机工业。世界另一大民机制造商空客公司，一方面通过政府对军用航空技术的投资使其民机获得间接支持；另一方面，空客还有一些民机研究项目获得了政府的直接支持。美国政府估计，从1980到1989年间，空客各成员公司获得的政府间接支持好处总计大约有42亿美元。为达到赶超目的，日本政府向高超音速大型运输机研究计划提供了大量的资金支持，首期就超过了5亿日元。2、对民机型号投资或直接给予资金支持、对民机型号投资或直接给予资金支持美国政府自1993年以来给予波音公司共计230亿美元的间接补贴，其中2003年波音的大型民机业务就获得了高达27.4亿美元的各种补贴；在B7E7项目上
6、，波音公司更是利用了多项政府补贴，占项目启动资金的41.6%。欧洲各国政府通过可收回的发起投资来资助民机制造商的。欧洲国家（法国、德国、西班牙和英国）给工业企业提供低息或无息贷款。据估计，从19801989年间，空客各个成员公司获得的政府间接支持总计约42亿美元；在A380客机项目上，空客被指责获得了法、德、英、西等四国提供的65亿美元的补贴。同样，日本在研制YS-11支线飞机时，政府拥有项目主体-日本飞机制造公司（NAMC）55%的股份，日本政府在开发阶段，出资42亿日元，占资本金的54%。3、对民机企业投资注股、对民机企业投资注股巴西政府不仅直接出资，对巴西航空工业公司实行控股，而且于19
7、69年颁布法令，允许巴西各企业用本该上缴国家的1%的税收购买巴西航空工业公司的股票，以鼓励国内其他资金投向民机产业。仅这项规定就使该公司每年获得2000万美元左右的投入。加拿大政府更是多次在紧急关头以政府收购方式扶植本国民机企业。在对加拿大飞机公司和德哈维兰公司的两次收购中，通过投入资金和偿还债务方式政府共投入了25亿加元的资金。政府还鼓励集中航空企业力量，如鼓励庞巴迪集团先后收购了加拿大飞机公司、德哈维兰公司、美国的利尔飞机公司、英国的肖特飞机公司，集中力量从事涡桨、涡扇支线飞机、公务机以及大型飞机的转包生产。（二）给予税收政策优惠（二）给予税收政策优惠美国采用了包括全部完成合同征税方法、加
8、快折旧、减免研制开发税等政策。波音目前执行的法定所得税率为35%，但由于享受到各种优惠，实际平均税率为26.3%。在19972003年间，波音公司获得的税收优惠合计达29.6亿美元。空客公司的母公司EADS集团也享受类似的好处，20012003年的研发税收优惠合计为1.7亿欧元。空客也享受了类似的研发税收优惠,而且根据有关税法的规定，空客几乎不用缴纳增值税，缴纳增值税豁免率可达99%；在生产/销售过程中也不需要支付任何关税。加拿大政府主要采取投资抵免、费用扣除、减免税等税收优惠政策来扶持高科技企业。所有研发费用（含资本设备）均可抵扣应缴税款；投资抵扣即可冲抵当年全额应缴联邦税款，也可追抵前3年
9、或转计入后10年；若公司的研发活动在安达略省进行，还能额外享受安达略省超级补贴。（三）提供出口信贷（三）提供出口信贷美国进出口银行、欧洲政府都为出口援助制订长期而广泛的出口规划，并为出口项目提供充足的资金。巴西政府提供了多种出口融资支持，购买巴西飞机的外国顾客可以从巴西出口筹资机构得到年息8%的低息贷款。加拿大政府通过加拿大出口开发公司、加拿大商业公司和加拿大实业开发银行，给加拿大航空企业提供出口信贷支持。（四）干预民机销售以保护本国民机市场（四）干预民机销售以保护本国民机市场美国政府一方面通过向外国政府施加压力保证本国产品出口，如以美日贸易不平衡强迫日本终止了购买10亿美元A340飞机的协议
10、，改为购买波音飞机；另一方面则经常利用出口管制对装有一定比例（2025%）美国部件的欧洲产品进行出口管制，那些带有美国发动机的空客飞机受到的再出口管制，甚至比波音飞机的管制更严厉。欧洲国家政府不仅影响本国航空公司的飞机采购决策，而且对潜在的外国客户，政府以提供诸如落地权、航路、地区经济援助、贸易协议、转包生产合同、带有极富吸引力的出口信贷援助的低息贷款等条件来促销。还有一些靠政治因素进行销售。发展中国家主要靠保护本国市场为本国航空产品保留基本的生存空间。在巴西，不论国营还是私营航空公司，购买航空产品必须经政府批准。对于和国产飞机相竞争的飞机整机，征收50%的关税，其他飞机只征收7%的关税。对我
11、国的启示中国航空工业虽然已经有了近50年的发展历史，但是民用飞机工业依然基础薄弱，仍然是“幼稚产业”，如果没有政府的强有力支持，要发展民用飞机并在商业上取得成功，是不可能的。借鉴各航空强国的政府对民机产业的扶持政策，在制定产业长期发展战略时需要给予着重关注！小讨论n案例背景：n国际饮料生产巨头可口可乐公司拟以179亿港元收购汇源果汁的消息一经披露,国内舆论一片哗然,各方观点沸沸扬扬。美国可口可乐公司是饮料行业的国际巨头,中国汇源等一些民族品牌则是幼稚产业,需要国家保护。改革开放以来,特别是上世纪90年代以来,一些大跨国公司进入中国,对中国的民族企业产生了强烈的挤出效应。比如,国际四大粮商与中国
12、农民及农产品加工企业之间不是一个级别的竞争对手,因而他们之间的竞争是不公平的。一连串的事实证明,外商购买某个民族品牌,并不是喜欢这个品牌,而是看中这个品牌的市场占有率。办法是通过购买知名品牌,达到消灭这个品牌的目的。那么，要不要保护幼稚的民族企业那么，要不要保护幼稚的民族企业？后人对李斯特幼稚产业保护论的扩展穆勒-巴斯塔布尔-肯普标准 小岛清标准穆勒-巴斯塔布尔-肯普标准n穆勒(JohnMill)：保护结束后能成为本国比较优势产业，否则不必保护n巴斯塔布尔(Bastable)：考虑了贸易保护的成本与收益问题，认为作为幼稚产业进行保护的产业将来所产生的利益必须超过现在实行保护而受到的损失 n肯普
13、(Kemp)：将穆勒和巴斯塔布尔的标准结合在一起，同时要求先行企业获得的经验具有外部经济小岛清标准n核心思想：改变了穆勒、巴斯塔布尔、肯普等人只是根据个别企业或产业的利弊得失来寻求确定幼稚产业的标准，认为要根据要素禀赋和比较优势的动态变化选择一国经济发展中应予保护的幼稚产业n具体标准：所保护的幼稚产业要有利于潜在资源的利用对幼稚产业的保护要有利于国民经济结构的动态变化保护幼稚产业要有利于要素利用率的提高李斯特幼稚产业保护论简评n合理性和进步性：建立了贸易保护完整的理论体系，反映了经济发展水平落后的国家独立自主地发展民族工业的正当要求和愿望，促进了德国资本主义经济的发展和封建制度向资本主义制度的
14、过渡n不科学性：把政治经济学归结为国家经济学，过分强调了国家对经济发展的决定性作用；其生产力论是泛生产力论；其经济发展阶段论撇开了生产关系这个根本因素，不能反映社会经济形态变化的真实情况5.2 凯恩斯的超贸易保护主义凯恩斯的超贸易保护主义n以20世纪30年代的大危机为背景n以凯恩斯为代表人物n批判传统自由贸易理论，对重商主义给予肯定的评价，因此也称“新重商主义”n认为宏观经济体系没有明显的自我调节能力，主张政府干预对外贸易，奖出限入，实行超保护贸易政策超贸易保护主义理论扩展及简评n超贸易保护主义理论扩展：就业理论乘数理论n超贸易保护主义理论简评：促成了世界范围内的贸易自由化和以互惠性关税削减为
15、主要内容的出口扩张行动只注重有效需求而忽视解决供给方面的重要性，容易引发贸易战以及会使发展中国家的贸易条件恶化，致使南北矛盾更加尖锐。5.3“中心中心外围外围”理论理论n理论背景：二战后，发展中国家纷纷独立，渴望脱离旧的国际经济秩序尤其是旧的国际分工和贸易体系n代表人物：普雷维什提(Raul Prebisch)n核心思想：以不平等交换理论为基础，批判传统自由贸易理论会使发展中国家通过自由贸易表现出来的相对优势和加速经济发展之间存在着冲突，并会使发展中国家的贸易条件恶化 n经济全球化的加速发展，在短时期内并不会消除“外围”国家贸易条件长期恶化的趋势。根据普雷维什的观点，“中心”国家与“外围”国家
16、之间形成了工业品与初级产品的国际分工，由于技术进步及其成果的不平衡分配，经济周期运动对“中心”国家与“外围”国家的不同影响，以及两种产品的需求收入弹性上的差别，“外围”国家及其初级产品的贸易条件必然会呈现出长期恶化的趋势。随着经济全球化的不断深入，国际分工的内容发生了变化，在“中心”与“外围”之间将形成新的国际分工格局。在这种格局下，“中心”国家将主要生产和出口技术含量和附加值高的知识产品，而“外围”国家中，有些国家将继续从事初级产品的专业化生产和出口，有些国家则会转向劳动密集型工业产品或初级知识产品的生产和出口，它们的技术含量和附加值相对较低。这样；在“中心”国家与“外围”国家之间的贸易中，
17、前者将一如既往地获得技术进步的绝大部分利益，而“外围”国家的贸易条件当然就会趋于恶化了。n随着经济全球化的飞速发展，普雷维什的“中心外围”理论仍将是一个有效的分析工具，其理论的核心部分仍将发挥其效用。也就是说，在全球化飞速发展的世界上，只要“中心”国家与“外围”国家之间的国际分工继续不利于后者，只要技术进步及其成果继续在它们之间不平等地分配，资本主义经济发展不平衡的规律就必然会使早已确立的“中心外围”格局继续存在下去。不过，应该肯定的是，在这种“中心外围”体系中所包含的国家，会随着它们对经济全球化的不同应对而发生分化：有些“中心”国家就可能沦落为“外围”或“半外围”国家，而有些“外围”或“半外
18、围”国家则可能上升为“中心”国家。当然，不能因为这样的分化，就完全否定普雷维什的“中心外围”理论；也不能因为“中心外围”体系的继续存在，就完全肯定和照搬他的“中心外围”理论。总之，应当以发展的和客观的眼光来看待这一理论，根据发展中国家经济发展和经济全球化的客观历史进程来分析和研究这一理论，使之真正能够为“外围”国家的经济发展做出贡献。核心思想：n以不平等交换理论为基础，批判传统自由贸易理论会使发展中国家通过自由贸易表现出来的相对优势和加速经济发展之间存在着冲突，并会使发展中国家的贸易条件恶化.国家经济体系结构：国家经济体系结构：中心国家：发达国家中心国家：发达国家外围国家：发展中国家外围国家：
19、发展中国家外围国家享受不到国际贸易的利益，贸易条件不断恶化。外围国家享受不到国际贸易的利益，贸易条件不断恶化。外围国家应实行贸易保护政策，实行工业化，独立自外围国家应实行贸易保护政策，实行工业化，独立自主地发展民族经济。主地发展民族经济。战略性贸易理论的运用与简评理论运用n日本的例子n美国的例子理论简评n强调知识和技术对经济增长的重要作用，对发展中国家改善自身的贸易条件具有积极的参考意义n无法应用在市场机制不完善的发展中国家，并可能导致过度竞争和“囚犯困境”“中心外围”理论简评n以发展中国家的利益为基础的，对当代国际分工体系和国际贸易体系中存在的发达国家控制和剥削发展中国家的实质进行了深刻剖析
20、，从理论和实践上揭示了发达国家与发展中国家之间的不平等交换关系，指责了发达国家自由贸易政策的虚伪性n但对发展中国家贸易条件日趋恶化的原因的解释具有局限性，未对以“比较优势”理论为核心的传统自由贸易理论造成发达国家与发展中国家贸易利益分配不均的原因做出根本性的揭示，从而其在理论分析上就存在着一定的片面性举例：外部经济效应方面的战略性干预生生 产产生生 产产空中客车公司空中客车公司不不 生生 产产不不 生生 产产波音公司波音公司550010010000表表1 两家企业竞争两家企业竞争生生 产产生生 产产空中客车公司空中客车公司不不 生生 产产不不 生生 产产波音公司波音公司520001001250
21、0表表2 补贴对空中客车公司的影响补贴对空中客车公司的影响政府每年向空中客车公司提供政府每年向空中客车公司提供25单位的补贴：单位的补贴：生生 产产生生 产产空中客车公司空中客车公司不不 生生 产产不不 生生 产产波音公司波音公司5200012510000 表表3 两家企业竞争：两家企业竞争：另一种情况另一种情况假定波音公司在技术上更高一筹，但由于假定波音公司在技术上更高一筹，但由于信息不充分信息不充分，政府，政府仍然给予空中客车公司仍然给予空中客车公司25单位的补贴：单位的补贴：生生 产产生生 产产空中客车公司空中客车公司不不 生生 产产不不 生生 产产波音公司波音公司55001251250
22、0表表4 信息不充分时补贴对空中客车公司的影响信息不充分时补贴对空中客车公司的影响与前面一种情况相反，在那里补贴使利润增加并大于补贴本与前面一种情况相反，在那里补贴使利润增加并大于补贴本身，而在这里身，而在这里利润小于补贴利润小于补贴；也就是说，补贴已不能阻止波；也就是说，补贴已不能阻止波音公司进行生产音公司进行生产。推荐书目n英大卫格林纳韦：国际贸易前沿问题，中国税务出版社，2000年版；n美保罗克鲁格曼：战略性贸易政策与新国际经济学，中国人民大学出版社、北京大学出版社，2000年版；n德李斯特：政治经济学的国民体系，商务印书馆，1961年版；n阿根廷：劳尔普雷维什：外国资本主义危机与改造，商务印书馆，1990年版；n英凯恩斯：就业、利息和货币通论，商务印书馆，1983年版；n任烈：贸易保护理论与政策，立信会计出版社，1997年版