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1、第七章第七章国际贸易保护理论【本章主要内容】7.1 幼稚产业保护理论幼稚产业保护理论7.2 凯恩斯的超贸易保护主义凯恩斯的超贸易保护主义7.3 战略性贸易理论战略性贸易理论7.4 关于贸易保护的其他依据关于贸易保护的其他依据7.1 幼稚产业保护理论一、幼稚产业一、幼稚产业(Infant Industry)含义含义形成于资本主义自由竞争时期形成于资本主义自由竞争时期代表理论：代表理论：1.汉密尔顿汉密尔顿(Hamilton)的制造业保护论的制造业保护论2.李斯特李斯特(List)的幼稚产业保护论的幼稚产业保护论开创了后起国家保护新兴产业的先河开创了后起国家保护新兴产业的先河汉密尔顿，美国独立后第
2、一任财政部长。汉密尔顿，美国独立后第一任财政部长。当时美国经济凋敝，工业落后，北方的工业资当时美国经济凋敝，工业落后，北方的工业资产阶级要求实行保护贸易，南方的种植园主反产阶级要求实行保护贸易，南方的种植园主反对，汉密尔顿代表工业资本家的利益，向国会对，汉密尔顿代表工业资本家的利益，向国会提出了提出了关于制造业的报告关于制造业的报告（1791），阐），阐述了保护制造业的必要性。述了保护制造业的必要性。（一）汉密尔顿的制造业保护论观点（一）汉密尔顿的制造业保护论观点主要政策主张：主要政策主张：向私营工业发放政府信用贷款，为企业提供向私营工业发放政府信用贷款，为企业提供发展资金。发展资金。实行保护
3、关税制度，保护国内新兴工业。实行保护关税制度，保护国内新兴工业。限制重要原料出口，免税进口极为紧缺的原限制重要原料出口，免税进口极为紧缺的原料。料。为必需品工业发放津贴，为各类工业发放奖为必需品工业发放津贴，为各类工业发放奖励金。励金。限制改良机器输出。限制改良机器输出。建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量。建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量。（二）李斯特的幼稚产业保护论（二）李斯特的幼稚产业保护论代表代表19世纪德国工业资产阶级利益世纪德国工业资产阶级利益政治经济学的国民体系政治经济学的国民体系(1841年年)提出了系统提出了系统的保护幼稚产业理论的保护幼稚产业理论主要理论观点：主要理
4、论观点：认为古典自由贸易理论的观点忽视了各国历史认为古典自由贸易理论的观点忽视了各国历史和经济上的特点，由于各国经济发展阶段不同，和经济上的特点，由于各国经济发展阶段不同，采取的贸易政策也不同。采取的贸易政策也不同。强调发展生产力是制定国际贸易政策的出发点。强调发展生产力是制定国际贸易政策的出发点。主张国家干预对外贸易主张国家干预对外贸易社会经社会经济时期济时期原始未开原始未开化时期化时期畜牧畜牧时期时期农业农业时期时期农工农工时期时期农工商农工商时期时期贸易政策自由贸易保护贸易自由贸易如英国已达到最后阶段（农工商时期），英国主如英国已达到最后阶段（农工商时期），英国主张自由贸易；而美国和德国
5、处于第四个阶段，因张自由贸易；而美国和德国处于第四个阶段，因而李斯特主张德国应实行保护幼稚工业的政策而李斯特主张德国应实行保护幼稚工业的政策，以促进德国的工业化。以促进德国的工业化。主要政策主张：主要政策主张：保护目的：促进国家综合生产力的发展，以实现保护目的：促进国家综合生产力的发展，以实现工业化工业化 2.2.保护对象：不主张保护所有产业，只主张保护处于保护对象：不主张保护所有产业，只主张保护处于发展发展 初期阶段而又面临外国强大竞争的有发展前途初期阶段而又面临外国强大竞争的有发展前途的工业的工业;3 3保护手段：关税保护手段：关税 保护期限：非永久，最长保护期限：非永久，最长3030年年
6、因此，他提出的保护对象有几个条件：幼稚工业才需保护幼稚工业才需保护 。在被保护在被保护的工业得到发展的工业得到发展 ，其产品价格低于进口，其产品价格低于进口同类产品并能与外国竞争时，就无需再保同类产品并能与外国竞争时，就无需再保护，或者被保护工业在适当时期内还不能护，或者被保护工业在适当时期内还不能扶植起来时，也就不需再保护扶植起来时，也就不需再保护 。一国一国工业虽然幼稚，但如果没有强有力的竞争工业虽然幼稚，但如果没有强有力的竞争者，也不需要保护。者，也不需要保护。农业不需要保护。农业不需要保护。李斯特幼稚产业保护论简评李斯特幼稚产业保护论简评李斯特幼稚产业保护论简评李斯特幼稚产业保护论简评
7、合理性和进步性：合理性和进步性：建立了贸易保护完整的理论体系，反映了经济发展水平落后的国建立了贸易保护完整的理论体系，反映了经济发展水平落后的国家独立自主地发展民族工业的正当要求和愿望，促进了德国资家独立自主地发展民族工业的正当要求和愿望，促进了德国资本主义经济的发展和封建制度向资本主义制度的过渡本主义经济的发展和封建制度向资本主义制度的过渡不科学性：不科学性：把政治经济学归结为国家经济学，过分强调了国家对经济发展的把政治经济学归结为国家经济学，过分强调了国家对经济发展的决定性作用；其生产力论是泛生产力论；其经济发展阶段论撇决定性作用；其生产力论是泛生产力论；其经济发展阶段论撇开了生产关系这个
8、根本因素，不能反映社会经济形态变化的真开了生产关系这个根本因素，不能反映社会经济形态变化的真实情况实情况保护幼稚工业理论在实践中有两个很难克服的困难：保护幼稚工业理论在实践中有两个很难克服的困难：l选择被保护对象问题。选择被保护对象问题。尽管理论上说要保护幼尽管理论上说要保护幼稚产业，但在实际选择中往往取决于各种政治经稚产业，但在实际选择中往往取决于各种政治经济力量的对比。另外，是否能选准那些应该保护济力量的对比。另外，是否能选准那些应该保护的行业还有一个信息和判断问题。由于信息不充的行业还有一个信息和判断问题。由于信息不充分，决策中就有可能出现错误。分，决策中就有可能出现错误。l保护手段问题
9、。保护手段问题。有时对象选对但手段用错，其有时对象选对但手段用错，其结果仍然达不到通过对幼稚工业的保护来促其成结果仍然达不到通过对幼稚工业的保护来促其成长的目的。一般来说，采用产业政策优于关税等长的目的。一般来说，采用产业政策优于关税等限制进口的贸易政策。同时关税政策也会延缓社限制进口的贸易政策。同时关税政策也会延缓社会知识更新的进程。（效果难确定）会知识更新的进程。（效果难确定）7.2 超保护贸易政策超保护贸易政策（一）超保护贸易政策的兴起（一）超保护贸易政策的兴起背景：背景：20世纪世纪30年代，资本主义进入垄断阶段；年代，资本主义进入垄断阶段；1929-1933年资本主义世界空前严重的经
10、济危机；年资本主义世界空前严重的经济危机；在大危机后，许多资本主义国家积极干预对外贸易，在大危机后，许多资本主义国家积极干预对外贸易，实行高关税，外汇限制，数量限制，鼓励出口等措实行高关税，外汇限制，数量限制，鼓励出口等措施改善国内的经济状况。施改善国内的经济状况。英国抛弃了自由贸易政策，超保护贸易政策在全球英国抛弃了自由贸易政策，超保护贸易政策在全球兴起。兴起。（二）超保护贸易的特点（二）超保护贸易的特点1、保护的对象扩大了。不但保护幼稚工业，还、保护的对象扩大了。不但保护幼稚工业，还保护高度发达的工业或出现衰落的垄断工业。保护高度发达的工业或出现衰落的垄断工业。2、保护的目的变了。从培养自
11、由竞争的能力转、保护的目的变了。从培养自由竞争的能力转变为加强对国内外市场的垄断。变为加强对国内外市场的垄断。3、保护的战略方式改变。从防御性地限制进口、保护的战略方式改变。从防御性地限制进口到进攻性扩张国内外市场。到进攻性扩张国内外市场。4、保护的措施多样化。关税和各种各样的奖出、保护的措施多样化。关税和各种各样的奖出限入措施的运用。限入措施的运用。（三）超保护贸易政策的理论依据（三）超保护贸易政策的理论依据1、代表人物凯恩斯、代表人物凯恩斯凯恩斯凯恩斯(John Keynes,1883-1946)：英国经济学家，：英国经济学家，长期在剑桥大学执教并主编长期在剑桥大学执教并主编经济学杂志经济
12、学杂志，后兼，后兼任财政部顾问和英格兰银行理事和总裁。任财政部顾问和英格兰银行理事和总裁。1936年，年，出版代表作出版代表作就业、利息与货币通论就业、利息与货币通论。1946年年被封为爵士，同年出席布雷顿森林会议，为英国代被封为爵士，同年出席布雷顿森林会议，为英国代表团团长。他的理论影响深远，是凯恩斯主义的创表团团长。他的理论影响深远，是凯恩斯主义的创始人。始人。凯恩斯的超贸易保护主义凯恩斯的超贸易保护主义:批判传统自由贸易理论，对重商主义给予肯定批判传统自由贸易理论，对重商主义给予肯定的评价，因此也称的评价，因此也称“新重商主义新重商主义”认为宏观经济体系没有明显的自我调节能力，认为宏观经
13、济体系没有明显的自我调节能力，主张政府干预对外贸易，奖出限入，实行超保主张政府干预对外贸易，奖出限入，实行超保护贸易政策。护贸易政策。2、就业理论、就业理论古典学派认为贸易是建立在充分就业的前提下。而古典学派认为贸易是建立在充分就业的前提下。而当时发生的大量失业现象明显不合乎古典自由贸易当时发生的大量失业现象明显不合乎古典自由贸易理论。理论。一国的就业水平由有效需求决定。一国的就业水平由有效需求决定。有效需求有效需求社会商品总需求价格和总供给价格相社会商品总需求价格和总供给价格相等的社会总需求。有效需求主要由消费需求、投资等的社会总需求。有效需求主要由消费需求、投资需求组成。需求组成。有效需求
14、有效需求消费需求消费需求投资需求投资需求因此，为保护国内就业，国家应对外贸进行干因此，为保护国内就业，国家应对外贸进行干预，采用财政政策，增加公共投资和政府开支，预，采用财政政策，增加公共投资和政府开支，以保持贸易顺差，从而促进就业和产出的增加。以保持贸易顺差，从而促进就业和产出的增加。（贸易顺差（贸易顺差 货币流入货币流入 利率利率 投资投资 就业就业）总投资总投资国内投资国内投资 由资本边际效率、利率决定由资本边际效率、利率决定国外投资国外投资 由贸易差额决定由贸易差额决定3、乘数理论、乘数理论 （投资乘数和对外贸易乘数理论）（投资乘数和对外贸易乘数理论）投资乘数：投资乘数：增加一笔投资所
15、引起的收入增加量，增加一笔投资所引起的收入增加量，并不限于增加的投资量。只要社会存在闲置的生并不限于增加的投资量。只要社会存在闲置的生产资料和失业的劳动者，投资变动就会使收入和产资料和失业的劳动者，投资变动就会使收入和产出的变动产生一种乘以倍数的扩大效果，这扩产出的变动产生一种乘以倍数的扩大效果，这扩大的倍数就是乘数。大的倍数就是乘数。投资乘数理论的计算公式是：投资乘数理论的计算公式是：乘数乘数国民所得的增加（国民所得的增加（Y）=乘数（乘数（K）投资的增加（投资的增加（I）边际消费倾向边际消费倾向0时，乘数时，乘数为为1，国民收入不变，国民收入不变边际消费倾向边际消费倾向1时，乘数时，乘数为
16、为，国民收入无限大，国民收入无限大对外贸易乘数对外贸易乘数（哈罗德）：一国的出口和国内投资（哈罗德）：一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入的作用；进口则和国内储蓄一样，有增加国民收入的作用；进口则和国内储蓄一样，有减少国民收入的作用。一样，有减少国民收入的作用。商品和劳务出口商品和劳务出口相应出口产业的收入增加相应出口产业的收入增加消费增加消费增加引起其他产业生产增加引起其他产业生产增加就业进一就业进一步扩大步扩大收入增加收入增加不断循环，国民收入的增不断循环，国民收入的增加量将为贸易顺差的若干倍。加量将为贸易顺差的若干倍。结论：只有当贸易为出超或国际收支为顺差时，对结论：只有当贸易为出超
17、或国际收支为顺差时，对外贸易才能增加一国就业，提高国民的收入。此时，外贸易才能增加一国就业，提高国民的收入。此时，国民收入的增加量将为贸易顺差的若干倍。这就是国民收入的增加量将为贸易顺差的若干倍。这就是对外贸易乘数理论的涵义。对外贸易乘数理论的涵义。（四）理论评价四）理论评价凯恩斯主义超保护贸易理论中提出的对外贸易乘凯恩斯主义超保护贸易理论中提出的对外贸易乘数，在一定程度上反映了对外贸易与国民经济发数，在一定程度上反映了对外贸易与国民经济发展之间的内在规律性。展之间的内在规律性。但凯恩斯主义过分夸大了他们的意义，片面强调但凯恩斯主义过分夸大了他们的意义，片面强调对外贸易顺差对增加国民收入的作用
18、，可能导致对外贸易顺差对增加国民收入的作用，可能导致国际上各国过度的强调出口而限制进口，导致关国际上各国过度的强调出口而限制进口，导致关税或其他贸易保护手段的日益盛行，最终阻碍国税或其他贸易保护手段的日益盛行，最终阻碍国际贸易的发展。际贸易的发展。该理论没有考虑到国家之间贸易政策的连锁反应该理论没有考虑到国家之间贸易政策的连锁反应没有考虑到对于不同的产业部门的影响是不一样的没有考虑到对于不同的产业部门的影响是不一样的没有考虑到国民收入的变化是由多因素引起的没有考虑到国民收入的变化是由多因素引起的7.3 7.3 7.3 7.3 战略性贸易理论战略性贸易理论战略性贸易理论战略性贸易理论指在指在不完
19、全竞争和规模经济不完全竞争和规模经济条件下，一国政条件下，一国政凭借生产补贴、出口补贴或关税等政策手段，凭借生产补贴、出口补贴或关税等政策手段，对现有或潜在的战略性产业（部门）进行资对现有或潜在的战略性产业（部门）进行资助，增强其在国际市场上的竞争能力，从而助，增强其在国际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济等额外收益，并借机掠夺他人谋取规模经济等额外收益，并借机掠夺他人市场份额和工业利润，提高本国福利。市场份额和工业利润，提高本国福利。（1）理论依据）理论依据利润转移理论。在不完全竞争特别是寡头竞争利润转移理论。在不完全竞争特别是寡头竞争市场上，在政府的资助下，寡头厂商可以凭借市场上，在政府的
20、资助下，寡头厂商可以凭借其垄断力量获得超额利润，从而实现外国利润其垄断力量获得超额利润，从而实现外国利润向本国转移。向本国转移。外部经济理论。重视通过鼓励出口或限制进口外部经济理论。重视通过鼓励出口或限制进口发展本国的具有显著外部性的产业，从而带来发展本国的具有显著外部性的产业，从而带来产业关联效应和技术外溢效应。产业关联效应和技术外溢效应。（3）政策主张）政策主张用用关税关税来抽取外国寡头厂商的垄断利润。来抽取外国寡头厂商的垄断利润。政府用政府用出口补贴出口补贴为寡头厂商争夺出口市场。为寡头厂商争夺出口市场。在不完全竞争的条件下，政府对本国出口企业的鼓在不完全竞争的条件下，政府对本国出口企业
21、的鼓励励 措施（补贴等），能够降低生产的边际成本，增强措施（补贴等），能够降低生产的边际成本，增强企业的国际竞争优势，扩大市场份额，获得规模经济效企业的国际竞争优势，扩大市场份额，获得规模经济效益，争得更多的出口利润。益，争得更多的出口利润。政府限制进口以培育本国出口产业的竞争能力。（政府限制进口以培育本国出口产业的竞争能力。（以以进口保护来促进出口进口保护来促进出口）一个受保护的国内市场，为具有规模经济特征的本一个受保护的国内市场，为具有规模经济特征的本国厂商提供了相对于外国厂商的规模优势，从而扩大海国厂商提供了相对于外国厂商的规模优势，从而扩大海外市场份额，使利润从外国厂商转移到本国厂商，
22、使本外市场份额，使利润从外国厂商转移到本国厂商，使本国福利增加。国福利增加。战略产业的选择战略产业的选择 一些技术、知识密集型产业，如计算机和信一些技术、知识密集型产业，如计算机和信息产业等，是高附加值产业，产业关联性极强，息产业等，是高附加值产业，产业关联性极强，其外部经济效益明显，一旦成为主导产业，就其外部经济效益明显，一旦成为主导产业，就能对社会经济发展起到巨大的推动作用。能对社会经济发展起到巨大的推动作用。没有补贴时的损益表没有补贴时的损益表 （-5，-5）（100，0）（0，100）（0，0）空中客车公司空中客车公司生产生产不生产不生产波波音音公公司司生生产产不生不生产产政府对空中客
23、车补贴时的损益表政府对空中客车补贴时的损益表（-5-5，5 5）（100100，0 0）（0 0，110110）（0 0，0 0）空中客车公司空中客车公司生产生产不生产不生产波波音音公公司司生产生产不生不生产产如果欧洲政府如果欧洲政府采取战略性贸采取战略性贸易战略，对空易战略，对空中客车补贴中客车补贴10万美元万美元 对战略性贸易政策的评价对战略性贸易政策的评价积极意义：积极意义：该理论论证了一国可以在不完全竞争条件下该理论论证了一国可以在不完全竞争条件下实行贸易干预，以提高福利水平实行贸易干预，以提高福利水平在研究方法上，借鉴了产业组织理论与博弈论在研究方法上，借鉴了产业组织理论与博弈论的方
24、法，是一大突破的方法，是一大突破战略性贸易政策实施的困难：战略性贸易政策实施的困难：信息不对称；信息不对称；容易引起报复；容易引起报复；规模经济的约束规模经济的约束 较大的财政约束等较大的财政约束等（0，0）（0，110）（110，0）（5，5）空中客车公司空中客车公司生产生产不生产不生产波波音音公公司司生生产产不生不生产产思考思考:其他的贸易保护的理由？其他的贸易保护的理由？改善国际收支改善国际收支增加政府收入增加政府收入维护民族自尊维护民族自尊公平竞争论公平竞争论社会公平论社会公平论国家安全论国家安全论国内市场失灵论国内市场失灵论思考题思考题从贸易保护主义的政策看，任何干预贸易的从贸易保护主义的政策看，任何干预贸易的政策都会产生不良的后果，那么为什么还政策都会产生不良的后果，那么为什么还要实行贸易保护呢？都是什么因素产生了要实行贸易保护呢？都是什么因素产生了贸易保护？贸易保护？试比较自由贸易政策和贸易保护政策孰优孰试比较自由贸易政策和贸易保护政策孰优孰劣劣走私和反走私跟贸易保护什么关系？走私和反走私跟贸易保护什么关系？