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1、 国际贸易国际贸易第五章第五章保护贸易理论与政策保护贸易理论与政策关键术语关键术语n1.幼稚产业幼稚产业n2.超贸易保护主义超贸易保护主义n3.“中心外围中心外围”理论理论n4.战略性贸易政策战略性贸易政策世界贸易总的走向是向自由贸易的方向发展世界贸易总的走向是向自由贸易的方向发展，然而在任何一个国家，即使是目前的发达国家，还然而在任何一个国家，即使是目前的发达国家，还存在程度不等、侧重点不同的贸易保护政策。存在程度不等、侧重点不同的贸易保护政策。既然自由贸易能为两国带来利益，为什么还会存在各既然自由贸易能为两国带来利益，为什么还会存在各种贸易保护措施？种贸易保护措施？第五章第五章 保护贸易理
2、论与政策保护贸易理论与政策重重 商商 主主 义义 的的 政政 策策 主主 张张只只有有金金银银才才是是财财富富任任何何国国家家金金银银储储量量都都是是有有限限的的，只只有有靠靠出出口口赚赚取取别别国国金金银银才才能能增增加加本本国国财财富富同同时时要要限限制制或或禁禁止止本本国国购购买买别别国国商商品品支支出出本本国国金金银银限制或禁止进口，限制或禁止进口，同时鼓励出口同时鼓励出口5.1 幼稚产业保护理论幼稚产业保护理论幼幼稚稚产产业业：指指在在本本国国处处于于初初级级发发展展阶阶段段但但又又面面临临国国外外强强大大竞竞争争,或或有有潜潜在在发发展展优优势势的的尚尚未未成成熟熟的的产业。产业。
3、19世世纪纪资资本本主主义义自自由由竞竞争争时时期期，产产业业革革命命在在英英、法法等等国国得得到到深深入入发发展展。而而起起步步较较晚晚的的德德国国、美美国国等等国国家家为为了了减减少少进进口口，保保护护本本国国成成长长中中的的资资本主义工业，先后推行了保护贸易政策。本主义工业，先后推行了保护贸易政策。在在保保护护贸贸易易理理论论方方面面，李李斯斯特特的的保保护护幼幼稚稚工工业理论具有代表性。业理论具有代表性。5.1.1汉密尔顿的制造业保护理论汉密尔顿的制造业保护理论美国首任财政部长美国首任财政部长关于制造业的报告关于制造业的报告5.1.2李斯特的幼稚产业保护理论李斯特的幼稚产业保护理论李斯
4、特的保护贸易学说李斯特的保护贸易学说“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍”经济发展的不同阶段要有不同的贸易政策经济发展的不同阶段要有不同的贸易政策李斯特的保护贸易理论主要观点李斯特的保护贸易理论主要观点1指指责责古古典典自自由由贸贸易易理理论论忽忽视视了了经经济济发发展展的的民民族族特特点点，反反对对不不加加区区别别的的自自由由竞竞争争，主主张张一一定定条条件件下下的的保保护护制制度度（历历史史发发展展阶阶段段论论）国国际际贸贸易易的的自自由由或或限限制制对对国国家家富富强强有有利利有有弊弊，应应根根据据具具体体的的历历史史情情况况而而采采
5、取取处处在在不不同同时时代代应应实实行行不不同同的的对对外外贸贸易易政政策策，不不应应笼笼统统地地谈谈论论自自由由贸贸易易与与保保护护贸贸易易孰孰优优孰孰劣劣，应应结结合合具具体体的的国情认真分析。国情认真分析。2.强调发展生产力（生产力论）反对强调发展生产力（生产力论）反对“比较成本说比较成本说”“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要到多少倍财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要到多少倍”。3.认为贸易政策要与国家经济发展所处的阶段相适应认为贸易政策要与国家经济发展所处的阶段相适应李李斯斯特特认认为为，各各国国经经济济发发展展一一般般要要经经历历五五个个时时代代，即即渔渔猎猎时时代代、畜畜
6、牧牧时时代代、农农业业时时代代、农农工工时时代代、农农工工商商时时代代。在在这这五五个个历历史史阶阶段段中中，自自由由贸贸易易政政策策适适用用于于四四个个半半阶阶段段，只只有有在在农农工工业业时期的后期需要强调贸易保护政策。时期的后期需要强调贸易保护政策。自由贸易政策自由贸易政策 保护贸易政策保护贸易政策 自由贸易政自由贸易政策策渔猎时期、畜牧渔猎时期、畜牧时期、农业时代时期、农业时代时期及农工业时时期及农工业时期的初期：期的初期：以求脱离未开化以求脱离未开化状态，在农业上状态，在农业上求得发展求得发展 农工业时期后期：农工业时期后期：保护国内工业的发展保护国内工业的发展以避免国外竞争的猛以避
7、免国外竞争的猛烈冲击，促进工业、烈冲击，促进工业、渔业、海运和外贸事渔业、海运和外贸事业发展业发展农工商时代：农工商时代：财富和力量已达财富和力量已达最高阶段，足以最高阶段，足以同世界上的先进同世界上的先进国家进行商品竞国家进行商品竞争时，保护贸易争时，保护贸易政策应取消政策应取消李斯特的保护贸易理论之一：李斯特的保护贸易理论之一：“历史发展阶段论历史发展阶段论”反反对不加区别的自由竞争，主张一定条件下的保护制度对不加区别的自由竞争，主张一定条件下的保护制度李斯特的保护贸易理论政策主张李斯特的保护贸易理论政策主张1)保保护护的的对对象象：主主要要是是那那些些对对国国家家经经济济有有重重要要意意
8、义义的的并且具有潜在发展优势的幼稚工业。并且具有潜在发展优势的幼稚工业。2)保保护护贸贸易易的的手手段段：关关税税。但但应应因因时时间间、产产业业而而异异，逐步提高，禁止高额进口关税。逐步提高，禁止高额进口关税。3)保保护护的的程程度度：对对不不同同的的行行业业给给予予不不同同程程度度的的保保护护。有有些些国国内内急急需需发发展展的的产产品品，用用高高税税率率禁禁止止或或大大量量限限制制同同类类产产品品的的进进口口，而而对对于于那那些些比比较较贵贵重重和和精精细细、国国内内生生产产又又比比较较困困难难的的和和比比较较易易于于引引起起走走私私的的物物品品，税率应适当低一些。税率应适当低一些。4）
9、保保护护的的期期限限：保保护护时时间间也也不不宜宜太太长长，最最长长为为30年年。即保护贸易不是保护落后和低效率。即保护贸易不是保护落后和低效率。5.1.3 理论拓展（幼稚产业标准）理论拓展（幼稚产业标准）n1.穆勒巴斯塔布尔肯普穆勒巴斯塔布尔肯普标准标准n穆勒穆勒：受保护的国内产业在保护结束后必须具：受保护的国内产业在保护结束后必须具有成本优势，成为本国的比较优势产业。有成本优势，成为本国的比较优势产业。n巴斯塔布尔巴斯塔布尔：受保护的产业除了在一定时期后：受保护的产业除了在一定时期后能够成长自立，其将来所能产生的利益必须超能够成长自立，其将来所能产生的利益必须超过现有因为实行保护而受到的损
10、失。过现有因为实行保护而受到的损失。n肯普肯普：只有先行产业在被保护期间所获得的学：只有先行产业在被保护期间所获得的学习经验具有外部经济效应时，保护才是正当的。习经验具有外部经济效应时，保护才是正当的。2.小岛清小岛清标准标准（1）所所保保护护的的幼幼稚稚产产业业，要要有有利利于于对对潜潜在在资资源源的的利利用用。创创造造出出利利用用潜潜在在资资源源的的国国内内外外市市场场，从从而而带带动动经经济济增增长。长。（2)对对幼幼稚稚产产业业的的保保护护要要有有利利于于国国民民经经济济动动态态变变化化。一一国国的的要要素素禀禀赋赋比比率率是是动动态态的的、变变化化的的。如如果果资资本本积积累累率率超
11、超过过劳劳动动力力增增加加率率，资资本本与与劳劳动动的的比比率率就就会会转转变变。如如果果资资本本密密集集型型产产业业是是幼幼稚稚产产业业，那那对对资资本本密集型产业的保护，就有利于国民结构的动态转变密集型产业的保护，就有利于国民结构的动态转变。(3)(3)保护幼稚产业，要有利于要素利用率的提高。保护幼稚产业，要有利于要素利用率的提高。如如果果一一种种幼幼稚稚产产业业经经过过保保护护后后，能能迅迅速速实实现现技技术术进进步步，使使单单位位产产品品的的对对要要素素消消耗耗利利用用率率大大大大提提高高，或或者者获获得得显显著著的的规规模模经经济济优优势势，都都会会提提高高要要素素利利用用率率，从从
12、而而能能在在既既定定的的资资源源下下维维持持其其产产量量的的增增长长，该该产业就能实现自给甚至出口。产业就能实现自给甚至出口。理论简评理论简评发发展展了了重重商商主主义义和和汉汉密密尔尔顿顿的的保保护护贸贸易易理理论论，以以国国家家经经济济学学说说和和生生产产力力论论为为基基础础，充充分分论论证证了了落落后后国国家家实实行行贸贸易易保保护护的的必必要要性性、阶阶段段性性、动动态态性性，并并提提出出了了具具体体的的政政策策建建议议，从从而而建建立立了了贸贸易易保保护护的的完完整整体体系系，确确立立了了贸贸易易保保护护理理论论在在国国际际贸贸易理论中的牢固地位。易理论中的牢固地位。其其贸贸易易保保
13、护护理理论论反反映映了了经经济济发发展展水水平平落落后后的的国国家独立自主地发展民族工业的正当要求和愿望家独立自主地发展民族工业的正当要求和愿望 特点：特点：保保护护对对象象是是有有条条件件的的、保保护护是是有有时时间间限限制制的的，以以及及保保护护本本身身不不是是目目的的而而是是以以自自由由贸贸易易为为最最终终目的等观点。目的等观点。1.历史作用历史作用在在保保护护政政策策扶扶植植下下，经经过过1843年年、1846年年两两次次提提高高关关税税，德德国国经经济济确确实实在在短短期期内内有有了了迅迅速速的发展，终于赶上了英国、法国等。的发展，终于赶上了英国、法国等。2.现实意义现实意义李李斯斯
14、特特保保护护贸贸易易理理论论尤尤其其是是保保护护幼幼稚稚工工业业理理论论给给当当今今发发展展中中国国家家在在不不合合理理的的国国际际经经济济秩秩序序中如何发展自己提供了很有益的借鉴。中如何发展自己提供了很有益的借鉴。不足不足n在具有合理性和进步性的同时存在不科学性：在具有合理性和进步性的同时存在不科学性：n他把政治经济学归结为国家经济学，他把政治经济学归结为国家经济学，过分强调了过分强调了国家对经济发展的决定性作用；国家对经济发展的决定性作用；n他的生产力论可谓是他的生产力论可谓是泛生产力论泛生产力论，将包括政体、，将包括政体、公共管理、自由程度、政治保障和法律的稳定性公共管理、自由程度、政治
15、保障和法律的稳定性等社会各种制度，可供利用的物质资源以及劳动等社会各种制度，可供利用的物质资源以及劳动力的素质和科学技术水平都放进生产力的定义中力的素质和科学技术水平都放进生产力的定义中去。去。n他的经济发展阶段论是按一定部门在经济发展中他的经济发展阶段论是按一定部门在经济发展中的地位和作用来划分的，把社会历史的发展归结的地位和作用来划分的，把社会历史的发展归结为国民经济部门的变迁，而为国民经济部门的变迁，而撇开了生产关系这个撇开了生产关系这个根本因素根本因素5.2 凯恩斯主义的超保护贸易理论凯恩斯主义的超保护贸易理论（新重商主义）（新重商主义）凯凯恩恩斯斯(JohnMKeyens)是是20世
16、世纪纪英英国国最最著著名名的的经经济济学学家家，他他是是凯凯恩恩斯斯主主义义的的创创始始人人，也也是是超超保保护护贸贸易易理理论论(SuperProtectiveTheory)的的代代表人物。表人物。凯凯恩恩斯斯是是颇颇具具实实干干家家才才能能的的经经济济学学家家，他他早早年年在在皇皇家家学学院院当当过过教教员员，任任过过财财务务主主管管，并并历历任任过过英英国国内内阁阁财财政政经经济济顾顾问问委委员员会会主主席席。1944年年他他率率领领英英国国代代表表团团参参加加了了在在美美国国布布雷雷顿顿森森林林城城召召开的国际货币金融会议。开的国际货币金融会议。凯凯恩恩斯斯著著作作甚甚丰丰，其其中中影
17、影响响最最大大的的著著作作是是1936年出版的年出版的就业、利息和货币通论就业、利息和货币通论。凯凯恩恩斯斯就就业业、利利息息与与货货币币通通论论，用用总总量量分分析析方方法法分分析析资资本本主主义义经经济济发发展展，主主张张国国家家干干预预代代替替自自由竞争，阐述了凯恩斯主义经济思想。由竞争，阐述了凯恩斯主义经济思想。凯凯恩恩斯斯主主义义的的主主要要内内容容是是就就业业理理论论，其其核核心心是是有有效效需需求求学学说说，而而他他的的国国际际贸贸易易理理论论就就是是从从该该学学说说中引伸出来的。中引伸出来的。凯凯恩恩斯斯的的国国际际贸贸易易理理论论特特别别强强调调了了被被称称为为“新新重重商商
18、主主义义”的的政政策策思思想想，形形成成为为典典型型的的超超保保护护贸贸易易学说。学说。凯恩斯贸易思想的转变凯恩斯贸易思想的转变 在资本主义在资本主义19291933年大危机以前，凯恩斯年大危机以前，凯恩斯是一个自由贸易论者，当时，他否认保护贸易政是一个自由贸易论者，当时，他否认保护贸易政策会有利于国内的经济繁荣与就业。策会有利于国内的经济繁荣与就业。20世纪世纪30年代的大危机，使资本主义国家陷年代的大危机，使资本主义国家陷入长期萧条中，市场问题非常尖锐，国外市场的入长期萧条中，市场问题非常尖锐，国外市场的争夺日益激烈。争夺日益激烈。凯恩斯改变了立场，开始批评自己以前师承凯恩斯改变了立场，开
19、始批评自己以前师承(他是马歇尔的学生他是马歇尔的学生)而且拿来推行的自由放任学而且拿来推行的自由放任学说，认为该理论缺乏充分的理论基础。说，认为该理论缺乏充分的理论基础。超保护贸易理论产生的历史背景超保护贸易理论产生的历史背景科科学学技技术术的的进进步步促促进进了了国国际际分分工工和和世世界界市市场场的的迅迅速速发发展展，垄垄断断资资本本已已远远远远不不满满足足在在国国内内市市场场上上的的发发展展，迫切需要进行经济扩张。迫切需要进行经济扩张。20世世纪纪30年年代代的的大大危危机机，使使资资本本主主义义国国家家陷陷入入长长期期萧萧条条中中，市市场场问问题题非非常常尖尖锐锐，国国外外市市场场的的
20、争争夺夺日日益益激激烈烈。面面对对这这一一局局面面，资资本本主主义义国国家家过过去去所所实实行行的的自由放任政策显得无能为力。自由放任政策显得无能为力。正正因因为为如如此此，资资本本主主义义国国家家开开始始运运用用政政权权力力量量直直接接干干预预对对外外经经济济活活动动，力力求求通通过过人人为为措措施施，扩扩大大出出口口、限限制制进进口口，以以缓缓和和国国内内危危机机，保保护护在在国国外外市市场场的的竞竞争争能力。能力。超保护贸易理论的基本内容超保护贸易理论的基本内容1）对古典自由贸易理论的批评）对古典自由贸易理论的批评（1）认认为为自自由由贸贸易易理理论论“充充分分就就业业”的的前前提提已已
21、不不存在，指导经济发展需存在，指导经济发展需要一种新的贸易对策。要一种新的贸易对策。凯凯恩恩斯斯认认为为总总收收入入决决定定于于总总就就业业量量，总总就就业业量量决决定定于于有有效效需需求求，危危机机和和失失业业是是由由“有有效效需需求求”不不足足引引起起的的。解解决决失失业业问问题题最最好好办办法法，是是国国家家积积极极干干预预经经济济生生活活，制制定定一一系系列列的的政政策策来来刺刺激激“有有效效需需求求”，只只要要社社会会能能提提供供足足以以保保证证“充充分分就就业业”水水平平的的“有有效效需需求求”量量，危危机机可可以以避避免免，失失业问题也就迎刃而解。业问题也就迎刃而解。(见下图解见
22、下图解)总收入总收入 消费支出消费支出 边际消费倾向边际消费倾向 有效需求有效需求 总就业总就业 总收总收入入 利息率利息率 资本边际倾向资本边际倾向 投资支出投资支出 凯恩斯对资本主义的失业和危机的分析凯恩斯对资本主义的失业和危机的分析:凯恩斯认为总收入决定于总就业量，总就业量决凯恩斯认为总收入决定于总就业量，总就业量决定于有效需求，危机和失业是由定于有效需求，危机和失业是由“有效需求有效需求”不足引不足引起的。起的。只只有有通通过过国国家家积积极极干干预预经经济济生生活活，制制定定一一系系列列的的政政策策来来刺刺激激“有有效效需需求求”，能能提提供供足足以以保保证证“充充分分就就业业”水水
23、平平的的“有有效效需需求求”量量，危危机机可可以以避避免免，失失业业问问题题才能迎刃而解。才能迎刃而解。（2）批批评评“国国际际收收支支自自动动调调节节说说”传传统统理理论论忽忽略略了了在在调调节节过过程程中中，对对一一国国国国民民收收入入和和就就业业问问题题所带来的影响。所带来的影响。（3）认认为为重重商商主主义义主主张张追追求求贸贸易易顺顺差差就就是是其其最最高智慧的结晶。高智慧的结晶。主张政府干预对外贸易，奖出限入，主张政府干预对外贸易，奖出限入，实行超保护贸易政策。实行超保护贸易政策。采取各种手段和保护采取各种手段和保护措施，减少进口，扩大出口，造成对外贸易顺措施，减少进口，扩大出口，
24、造成对外贸易顺差，促进国内经济发展。差，促进国内经济发展。5.2.2 理论拓展理论拓展（1）就业理论就业理论。一国的就业水平是由有效需求（社会商品的总一国的就业水平是由有效需求（社会商品的总需求价格和总供给价格相等的社会总需求）决定的需求价格和总供给价格相等的社会总需求）决定的。要实现。要实现充分就业就必须从充分就业就必须从增加投资需求这方面着手增加投资需求这方面着手。为保护国内就业，国家应对对外贸易进行干预，采用财政为保护国内就业，国家应对对外贸易进行干预，采用财政政策，增加公共投资和政府开支，保持贸易顺差，以促进就政策，增加公共投资和政府开支，保持贸易顺差，以促进就业和产出的增加。业和产出
25、的增加。（2）乘数理论乘数理论。增加一笔投资所引起的收入增加量，并不限于增加一笔投资所引起的收入增加量，并不限于增加的投资量。增加的投资量。只要社会存在闲置的生产资料和失业的劳动只要社会存在闲置的生产资料和失业的劳动者，者，投资变动就会使收入和产出的变动产生一种乘以倍数的投资变动就会使收入和产出的变动产生一种乘以倍数的扩大效果，这扩大的倍数就是乘数。扩大效果，这扩大的倍数就是乘数。对外贸易乘数理论：认为一国的出口和进口波动会对国民对外贸易乘数理论：认为一国的出口和进口波动会对国民收入产生倍数效应。而对外贸易乘数一般取决于边际进口倾收入产生倍数效应。而对外贸易乘数一般取决于边际进口倾向与边际储蓄
26、倾向。向与边际储蓄倾向。补充：凯恩斯的投资乘数理论补充：凯恩斯的投资乘数理论 (Theory of Multiplier)新新增增加加的的投投资资引引起起对对生生产产资资料料需需求求的的增增加加，从从而扩大了有关部门的就业量；而扩大了有关部门的就业量；生生产产资资料料部部门门就就业业人人数数增增加加使使得得工工人人收收入入增增加加，由此又扩大消费资料的需求量；由此又扩大消费资料的需求量；消消费费资资料料需需求求量量的的扩扩大大又又要要求求增增加加消消费费资资料料的的生产，从而需要更多的生产资料；生产，从而需要更多的生产资料；这这样样不不断断相相互互影影响响的的结结果果，各各个个部部门门生生产产
27、都都会会再再增增加加，由由此此增增加加的的国国民民收收入入量量将将会会等等于于原原增增加加投投资量的若干倍。资量的若干倍。凯恩斯的投资乘数理论凯恩斯的投资乘数理论乘数乘数K1(1边际消费倾向边际消费倾向)国民收入增加数国民收入增加数（Y）乘数（乘数（K）投资增加数投资增加数（I）例如：以收入的例如：以收入的80用于消费，则边际消费倾向为用于消费，则边际消费倾向为0.8，K1(10.8)5,乘数为原投资数的乘数为原投资数的5倍。倍。若投资增加为若投资增加为1，则国民收入增加，则国民收入增加515，为原来的为原来的5倍。倍。它反映了投资量与国民收入量之间的关系，故称其为投资它反映了投资量与国民收入
28、量之间的关系，故称其为投资乘数。乘数的大小取决于人们增加的收入中有多大比例用于乘数。乘数的大小取决于人们增加的收入中有多大比例用于消费，有多大比例用于储蓄。消费，有多大比例用于储蓄。如果将收入用于投资，叫作注如果将收入用于投资，叫作注入，可以使国民收入成倍地增长。如果将收入全部储存不用，入，可以使国民收入成倍地增长。如果将收入全部储存不用，就叫漏损，会使社会生产不能扩大再生产，停留原地。就叫漏损，会使社会生产不能扩大再生产，停留原地。凯恩斯主张尽量增加投资和消费。凯恩斯主张尽量增加投资和消费。凯恩斯的对外贸易乘数理论凯恩斯的对外贸易乘数理论 凯恩斯的追随者把乘数理论应用到对外贸易方面，进一凯恩
29、斯的追随者把乘数理论应用到对外贸易方面，进一步论证了对外贸易与国内就业以及与国民收入的关系步论证了对外贸易与国内就业以及与国民收入的关系:一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入的作用；一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入的作用；一国进口则与国内储蓄一样，有减少国民收入的作用一国进口则与国内储蓄一样，有减少国民收入的作用。当商品劳务出口时，从国外得到的货币收入，会使出当商品劳务出口时，从国外得到的货币收入，会使出口产业部门收入增加，消费也增加，这会将一轮又一轮地引口产业部门收入增加，消费也增加，这会将一轮又一轮地引起其他产业部门生产增加，就业增加，收入增加。这样，收起其他产业部门生产增加，
30、就业增加，收入增加。这样，收入的增加量将是出口增加量的若干倍。入的增加量将是出口增加量的若干倍。相反，当商品劳务相反，当商品劳务进口时进口时，必须向国外支付货币，必须向国外支付货币，于是收入减少，消费也减少，于是收入减少，消费也减少，与储蓄一样，成为国民收入的与储蓄一样，成为国民收入的漏损漏损。同样，国民收入减少量也将是进口增加量的若干倍。同样，国民收入减少量也将是进口增加量的若干倍。凯恩斯主义的超保护贸易理论凯恩斯主义的超保护贸易理论（新重商主义）（新重商主义）图示图示总需求：总需求：CIGX总供给：总供给：CSTM消消费费投投资资政政府府支支出出出出口口消消费费储储蓄蓄进进口口政政府府收收
31、入入总需求方程：总需求方程：YCIG（XM）净出口净出口对外贸易顺差对国民收入的影响倍数对外贸易顺差对国民收入的影响倍数对对外外贸贸易易条条件件下下，国国民民经经济济体体系系整整个个注注入入对对国国民民收收入入的的乘乘数数效效应为：应为：Y I(XM)K投投资资和和净净出出口口使使国国民民收收入入的的增增加加量量等等于于投投资资和和净净出出口口之之和和的的若干倍若干倍I投资增加数；投资增加数；X出口值增加数；出口值增加数；M进口值增加数；进口值增加数；凯恩斯对外贸易顺差理论的应用凯恩斯对外贸易顺差理论的应用 如何能实现和维持一国的贸易顺差呢如何能实现和维持一国的贸易顺差呢?1.国家干预对外贸易
32、，重新实施重商主义的各项措施，国家干预对外贸易，重新实施重商主义的各项措施，2.运运用用政政府府对对财财政政与与货货币币两两大大部部门门的的宏宏观观控控制制，进进一一步有效地推行保护贸易政策。步有效地推行保护贸易政策。3.在在进进口口方方面面，用用提提高高海海关关税税率率、增增加加课课税税种种类类、设设置置各各项项非非关关税税壁壁垒垒等等保保护护主主义义措措施施，禁禁止止或或限限制制外外国货进口；国货进口；4.在在出出口口方方面面，采采用用退退税税、补补贴贴、低低息息贷贷款款、出出口口担担保等刺激手段予以鼓励和支持。保等刺激手段予以鼓励和支持。正正是是在在凯凯恩恩斯斯贸贸易易顺顺差差理理论论的
33、的影影响响下下，美美国国在在战战后后国国际际贸贸易易中中曾曾长长期期处处于于顺顺差差地地位位，给给美美国国带带来来了巨大的利益。了巨大的利益。1）以凯恩斯革命为标志的西方宏观经济学理论，把）以凯恩斯革命为标志的西方宏观经济学理论，把国际贸易作为影响整个经济运行的一个重要因素，国际贸易作为影响整个经济运行的一个重要因素，认为其既影响总供给水平，也影响总需求水平，认为其既影响总供给水平，也影响总需求水平，是决定宏观经济均衡的一个不可忽视的变量是决定宏观经济均衡的一个不可忽视的变量，利，利用对外贸易可以促进国内经济发展的良性循环。用对外贸易可以促进国内经济发展的良性循环。尤尤其其是是对对外外贸贸易易
34、乘乘数数理理论论，在在一一定定程程度度上上反反映映了了对外贸易与国民经济发展之间的内在规律性。对外贸易与国民经济发展之间的内在规律性。2）该理论主要是从政策入手，认为实行超保护贸易）该理论主要是从政策入手，认为实行超保护贸易政策的根本宗旨是政策的根本宗旨是保护国内先进的和发达的工业保护国内先进的和发达的工业以增强其在国际市场上的垄断地位。以增强其在国际市场上的垄断地位。5.2.3 理论简评理论简评：3）凯凯恩恩斯斯超超保保护护贸贸易易理理论论与与传传统统的的保保护护贸贸易易理理论论是是有有区区别别的的，其其中中最最本本质质的的区区别别是是保保护护对对象象的不同。的不同。传传统统的的保保护护贸贸
35、易易政政策策保保护护的的对对象象是是国国内内幼幼稚稚工工业业，而而超超保保护护贸贸易易理理论论保保护护的的是是高高度度发发展展的的资资本本主主义义工工业业，保保护护其其在在国国际际竞竞争争中中的的垄垄断断地位，从而维护资产阶级利益。地位，从而维护资产阶级利益。4）客观上促成了世界范围内的贸易自由化。客观上促成了世界范围内的贸易自由化。局限性和消极作用局限性和消极作用 1）由于它产生于二十世纪三十年代这一资本主义经）由于它产生于二十世纪三十年代这一资本主义经济大危机和大萧条的特定环境中，它济大危机和大萧条的特定环境中，它只注重有效需只注重有效需求而忽视解决供给方面的重要性，所以只强调刺激求而忽视
36、解决供给方面的重要性，所以只强调刺激需求以缓和资本主义生产过剩的经济危机；需求以缓和资本主义生产过剩的经济危机；2）各个国家从本国利益出发实行贸易保护政策，而）各个国家从本国利益出发实行贸易保护政策，而一国的限制进口必然会遭到其他国家的报复，一国的限制进口必然会遭到其他国家的报复，各国各国之间的相互限制进口及互相报复的贸易战，会使各之间的相互限制进口及互相报复的贸易战，会使各个国家都无法扩大出口，使世界贸易量减少或停滞个国家都无法扩大出口，使世界贸易量减少或停滞不前，对各个国家都有害无益不前，对各个国家都有害无益3.）是为发达国家转嫁经济危机服务的，因而会使发）是为发达国家转嫁经济危机服务的，
37、因而会使发展中国家的贸易条件恶化，展中国家的贸易条件恶化，1)缺乏对时间因素的考虑。缺乏对时间因素的考虑。一一次次新新投投资资所所引引起起的的连连锁锁反反应应往往往往需需要要较较长长一一段段时时间间才才能能消消失失，到到那那时时才才能能算算出出乘乘数数的的绝绝对对值值。而而凯凯恩恩斯斯在在运运用用乘乘数数理理论论作作短短期期均均衡衡分分析析时时，忽忽略了这个问题。略了这个问题。2)忽视外贸溢漏问题。忽视外贸溢漏问题。如如新新投投资资引引起起的的收收入入增增加加，若若用用于于购购买买进进口口货货便便不不能能产产生生连连锁锁反反应应了了。大大量量存存货货的的存存在在也也会会影影响新投资发生的连锁反
38、应。响新投资发生的连锁反应。理论的明显不足理论的明显不足：5.3“中心外围中心外围”理论理论n劳尔劳尔普雷维什普雷维什（1901）：阿根廷经济学家。曾任）：阿根廷经济学家。曾任联合国贸易和发展会议秘书长。联合国贸易和发展会议秘书长。n历史背景历史背景：为了实现民族经济的独立，发展中国家渴：为了实现民族经济的独立，发展中国家渴望脱离旧的国际经济秩序尤其是旧的国际分工和贸易望脱离旧的国际经济秩序尤其是旧的国际分工和贸易体系。体系。n代表落后国家民族经济利益的经济学家普雷维什和代表落后国家民族经济利益的经济学家普雷维什和“法国学派法国学派”的代表人物萨米尔的代表人物萨米尔阿明等，以不平等交换阿明等，
39、以不平等交换理论为基础，从不同角度提出并论证了理论为基础，从不同角度提出并论证了“中心中心外围外围”结构的存在，结构的存在，批判传统自由贸易理论会使发展中国批判传统自由贸易理论会使发展中国家通过自由贸易表现出来的相对优势和加速经济发展家通过自由贸易表现出来的相对优势和加速经济发展之间存在着冲突，并会使发展中国家的贸易条件恶化。之间存在着冲突，并会使发展中国家的贸易条件恶化。5.3.1“中心外围中心外围”理论主要内容理论主要内容n1）普雷维什将世界经济体系划分为中心和外围两大普雷维什将世界经济体系划分为中心和外围两大类类。n中心国家：由以西方七国集团为代表的高度工业化中心国家：由以西方七国集团为
40、代表的高度工业化的少数发达国家组成的的少数发达国家组成的，它们能够独立自主地发展，它们能够独立自主地发展本国的经济，出口工业品或高附加值产品而进口原本国的经济，出口工业品或高附加值产品而进口原材料或初级产品，是绝大多数技术知识的创造者和材料或初级产品，是绝大多数技术知识的创造者和传播者，因此能够占有几乎全部利益。传播者，因此能够占有几乎全部利益。n外围国家：由发达国家之外的绝大多数发展中国家外围国家：由发达国家之外的绝大多数发展中国家组成的组成的，它们在经济和技术发展上依附于发达国家，它们在经济和技术发展上依附于发达国家，难以获得技术进步带来的利益，相反技术进步却压难以获得技术进步带来的利益，
41、相反技术进步却压低了主要出口商品低了主要出口商品初级产品的价格，因此它们初级产品的价格，因此它们与中心国家之间进行着不平等的经济贸易往来。与中心国家之间进行着不平等的经济贸易往来。n2）由于外围的发展中国家与中心的发达国家技由于外围的发展中国家与中心的发达国家技术结构不同，技术水平差距过大，技术利益分配术结构不同，技术水平差距过大，技术利益分配不均，如按传统贸易理论进行自由贸易，就没有不均，如按传统贸易理论进行自由贸易，就没有互利性。互利性。n普雷维什考察了普雷维什考察了18761938年间英国进出口产年间英国进出口产品的平均价格指数，得出中心国家的贸易条件日品的平均价格指数，得出中心国家的贸
42、易条件日益改善，而外围国家的贸易条件在以下三方面因益改善，而外围国家的贸易条件在以下三方面因素的综合作用下越来越恶化：素的综合作用下越来越恶化：n1.技术进步引致利益分配不均；技术进步引致利益分配不均；n2.进口的制成品市场结构具有垄断性、需求收入进口的制成品市场结构具有垄断性、需求收入弹性较大；弹性较大；n3.中心国家的周期性经济危机对它们出口初级产中心国家的周期性经济危机对它们出口初级产品的需求极不稳定。品的需求极不稳定。n3）政策主张）政策主张n外围的发展中国家应通过外围的发展中国家应通过实行工业化，独立自主实行工业化，独立自主地发展自己的民族经济地发展自己的民族经济来彻底摆脱不合理的国
43、际来彻底摆脱不合理的国际分工体系，打破旧的国际经济秩序。分工体系，打破旧的国际经济秩序。n采取保护贸易政策采取保护贸易政策，通过关税、非关税及外汇管，通过关税、非关税及外汇管制等手段限制进口以减少外汇支出，削弱外国商制等手段限制进口以减少外汇支出，削弱外国商品的出口能力和竞争能力，扩大国内工业产品的品的出口能力和竞争能力，扩大国内工业产品的国内需求，才能国内需求，才能保证外围国家工业化保证外围国家工业化的顺利实施。的顺利实施。n进口替代工业化战略进口替代工业化战略。工业化应。工业化应分阶段发展，即分阶段发展，即通过发展通过发展出口替代工业出口替代工业、建立和发展国内、建立和发展国内进口替进口替
44、代工业代工业及建立和发展制成品的及建立和发展制成品的出口替代工业出口替代工业这三这三步，逐步产生一个独立的，体系完整合理的国民步，逐步产生一个独立的，体系完整合理的国民经济。经济。5.3.2 理论简评理论简评n“中心中心外围外围”理论的提出是以发展中国家的理论的提出是以发展中国家的利益为基础的，利益为基础的，对当代国际分工体系和国际贸易对当代国际分工体系和国际贸易体系中存在的发达国家控制和剥削发展中国家的体系中存在的发达国家控制和剥削发展中国家的实质进行了深刻的剖析，从理论和实践上实质进行了深刻的剖析，从理论和实践上揭示了揭示了发达国家与发展中国家之间的不平等交换关系发达国家与发展中国家之间的
45、不平等交换关系，指责了发达国家自由贸易政策的虚伪性。指责了发达国家自由贸易政策的虚伪性。n发展中国家贸易条件不断恶化的论点得到了普遍发展中国家贸易条件不断恶化的论点得到了普遍的证实。其倡导发展中国家应实施贸易保护政策，的证实。其倡导发展中国家应实施贸易保护政策，走工业化道路的主张和政策建议对经济落后的广走工业化道路的主张和政策建议对经济落后的广大发展中国家有积极的指导意义。大发展中国家有积极的指导意义。在进口替代战在进口替代战略下，拉丁美洲国家一直是发展中国家经济发展略下，拉丁美洲国家一直是发展中国家经济发展的模范，经济一直保持较高的增长速度。的模范，经济一直保持较高的增长速度。局限性局限性
46、n1）“中心中心外围外围”理论从发达国家工会组织对理论从发达国家工会组织对产品价格的影响、技术进步利益分配不均及需求产品价格的影响、技术进步利益分配不均及需求收入弹性对收入转移的分析等方面出发来解释发收入弹性对收入转移的分析等方面出发来解释发展中国家贸易条件日趋恶化，这就使它具有理论展中国家贸易条件日趋恶化，这就使它具有理论上的局限性。上的局限性。n实际上，发达国家长期以来对本国初级产品实行实际上，发达国家长期以来对本国初级产品实行贸易保护政策也是发展中国家初级产品贸易条件贸易保护政策也是发展中国家初级产品贸易条件逐渐恶化的主要原因之一。逐渐恶化的主要原因之一。n2）并未对以）并未对以“比较优
47、势比较优势”理论为核心的传统理论为核心的传统自由贸易理论造成发达国家与发展中国家贸易自由贸易理论造成发达国家与发展中国家贸易利益分配不均的原因做出根本性的揭示，从而利益分配不均的原因做出根本性的揭示，从而其在理论分析上就存在其在理论分析上就存在不全面性。不全面性。5.4 战略性贸易理论战略性贸易理论（新贸易保护主义）（新贸易保护主义）现实世界对自由贸易理论前提的背离，经济学家对国际现实世界对自由贸易理论前提的背离，经济学家对国际贸易实践的反思，从而产生了建立在贸易实践的反思，从而产生了建立在规模收益递增和不规模收益递增和不完全竞争基础上的新贸易理论，完全竞争基础上的新贸易理论，它改变了国际经济
48、学家它改变了国际经济学家的思维方式。的思维方式。加拿大布列颠哥伦比亚大学的教授布兰德及其美国合作加拿大布列颠哥伦比亚大学的教授布兰德及其美国合作者斯宾塞根据产业组织理论和博奕论的研究成果，创造者斯宾塞根据产业组织理论和博奕论的研究成果，创造性地探讨了性地探讨了规模经济及不完全竞争条件下政府的补贴政规模经济及不完全竞争条件下政府的补贴政策对出口生产和贸易的影响，提出了战略贸易政策的构策对出口生产和贸易的影响，提出了战略贸易政策的构想。想。克鲁格曼用航空业（欧洲空中客车和美国波音）的例子克鲁格曼用航空业（欧洲空中客车和美国波音）的例子对此进行了实证分析。对此进行了实证分析。5.4.1 理论内容理论
49、内容n战略性贸易政策概念战略性贸易政策概念 （2020世纪世纪8080年代出现）年代出现）n指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场等政以凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国战略性工业的成长，增强其国策手段，扶持本国战略性工业的成长，增强其国际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济之类的际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机劫掠他人市场份额和工业利润。额外收益，并借机劫掠他人市场份额和工业利润。n实施这一贸易政策的国家不但无损于其经济福利，实施这一贸易政策的国家不但无损于其经济
50、福利，反而有可能提高自身的福利水平反而有可能提高自身的福利水平。战略性贸易政策特点战略性贸易政策特点强烈的应用性强烈的应用性1、政府大力支持战略产业的发展政府大力支持战略产业的发展。技术、知识密集型产业，。技术、知识密集型产业，比如计算机和信息产业等，产业关联极强，外部经济效益比如计算机和信息产业等，产业关联极强，外部经济效益明显，一旦成为主导产业，就能对社会经济发展起到巨大明显，一旦成为主导产业，就能对社会经济发展起到巨大的推动作用。的推动作用。2、政政府府协协助助企企业业争争夺夺出出口口市市场场。在在不不完完全全竞竞争争的的条条件件下下，政政府府对对本本国国出出口口企企业业的的鼓鼓励励，能