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1、第六章施工阶段投资控制施工阶段投资控制1.资金使用计划编制；2.合同计量与支付；3 .变更费用管理；4 .索赔费用管理；5.合同价格调整；6.合同结算管理；7 .投资偏差分析第一节资金使用计划的编制第二节工程计量与计价控制第三节工程款支付第四节工程变更费用管理第五节索赔费用管理第六节合同价格调整第七节合同结算管理第八节投资偏差分析第一节资金使用计划的编制一、编制资金使用计划的目的发包人通过编制资金使用计划，及时进行工程计量与结算，预防并处理好工程变更与索赔，有效控制工程投资。承包人主要基于施工预算，做好成本计划及动态监控等工作，综合考虑建造成本、工期成本、质量成本、安全成本、环保成本等全要素，
2、控制施工成本。资金使用计划是监理人审核承包人按合同规定递交的施工进度计划和现金流计划的依据。监理人的工作具体为：对比分析发包人、承包人编制的资金使用计划，确保两者相适应；将发包人编制的资金使用计划，对照施工合同、项目划分、进度计划，在投资、进度、质量、安全目标之间进行平衡协调；确立目标，做好过程的监控比对，出现重大偏差时，督促承包人进行纠偏。二、资金使用计划的编制方法（-）按工程投资构成编制资金使用计划（二）按工程项目划分组成编制资金使用计划（三）按工程进度编制资金使用计划【例题】将项目总投资按单项工程及单位工程等分解编制而成的资金使用计划称为按（）分解的资金使用计划。A.投资构成B.项目划分
3、C.时间进度D.专业工程【答案】B【解析】按项目组成分解的资金使用计划：把项目总投资分解到单项工程和单位工程中。三、资金使用计划的编制要点（-）按工程投资构成编制资金使用计划由于建筑工程与安装工程在性质上差异较大，在实际操作中往往将建筑安装投资划分为建筑工程投资和安装工程投资。由于设备购置费与工器具购置费的构成以及计算方法的不同，可以将设备工器具投第1页 於8页资划分为设备购置费和工器具购置费投资。(-)按工程项目划分组成编制资金使用计划要编制资金使用计划，首先要进行项目划分。必须事先统一确定投资项目的编码系统，编码即指工程项目的号码。(三)按工程进度编制资金使用计划在项目划分表的基础上，结合
4、承包人的投标报价、项目发包人支出项目的预算、施工进度计划等，逐时段统计需要投入的资金，即可得到项目资金使用计划。基本步骤如下：(1)编制工程施工进度计划。计算单位时间的资金支出目标。(3)计算规定时间内的累计资金支出额。(4)绘制资金使用时间进度计划的S曲 线(“香蕉”曲 线)。四、审批承包人呈报的资金流估算表承包人应在按合同约定向监理人提交施工总进度计划的同时，按合同约定的格式，向监理人提交按月的资金流估算表。估算表应包括承包人计划可从发包人处得到的全部款额，以供发包人参考。监理人审批承包人的资金流估算，主要作用有以下两方面。(-)了解承包人按其施工进度安排提出的要求发包人阶段付款的计划(-
5、)了解承包人的财务能力1 .承包人的施工启动资金2 .承包人资金的周转与均衡第二节工程计量与计价控制一、工程计量的重要性在施工过程中，对承包人已完成的工程量的测量和计算，称为工程计量，简称计量。二、工程计量的原则(-)计量的项目必须是合同中规定的项目应计量的项目只包括以下内容：(1)工程量清单中的全部项目。已由监理人发出变更指令的工程变更项目。(3)合同文件中规定应由监理人现场确认的，并已获得监理人批准同意的项目。(-)计量项目应确属完工或正在施工项目的已完成部分(三)计量项目的质量应达到合同规定的技术标准所计量项目的质量合格是工程计量最重要的前提。对于质量不合格的项目，不管承包人以什么理由要
6、求计量，监理人均不予进行计量。例如，对于不合格的项目，承包人以种种理由提出对此暂不要求支付,但希望监理人先予计量。对这种情况，监理人应予以拒绝。(四)计量项目的申报资料和验收手续应该齐全(五)计量结果必须得到监理人和承包人双方确认第 项 决8页（六）计量方法的一致性三、计量的内容永久工程的计量（包括中间计量和竣工计量）。永久工程的计量采用中间计量方式对承包人进行阶段付款，竣工计量则用于竣工支付。永久工程的计量中，大量的工作是中间计量，其中包括工程变更的计量。承包人为永久工程使用的运进现场材料和工程永久设备的计量。对承包人进行额外工作的计量（包括工程量计量和工程量形成因素的计量）。【例题】工程计
7、量时，监理人应予计量的工程量有（）。A.承包人超出设计图纸和设计文件要求所增加的工程量B.工程量清单中的工程量C.有缺陷工程的工程量D.工程变更导致增加的工程量E.承包人原因导致返工的工程量【答案】B D【解析】对于不符合合同文件要求的工程，承包人超出施工图纸范围因承包人原因造成返工的工程量,不予计量。四、计量工作方式（-）由承包人在监理人的监督下进行计量（二）监理人与承包人联合计量五、计量的方法（-）现场测量（二）按设计图纸计量（三）仪表测量（四）按单据计算（五）按监理人批准计量（六）合同中个别采用包干计价项目的计量包干计价项目一般以总价控制、检查项目完成的形象面貌，按均摊法逐月或逐季支付价
8、款。六、工程量的计量计算（一）重量计量的计算（1）钢筋按施工图纸所示钢筋强度等级、直径和长度计算的有效重量以t为单位计量，不计架立筋、搭接、加工及安装过程中损耗附加钢筋量。钢结构按施工图纸所示尺寸计算的有效重量以t为单位计量。钢闸门安装工程按施工图纸所示尺寸计算的闸门本体有效重量以t为单位计量。门 槽（楣）安装工程按施工图纸所示尺寸计算的有效重量以t为单位计量。启闭机安装工程按施工图纸所示启闭机数量计算以台为单位计量。第3页 於8页(-)面积计量的计算按施工图纸所示施工轮廓尺寸或结构物尺寸计算的有效面积以m?为单位计量。(1)场地平整按施工图纸所示场地平整区域计算的有效面积以m?为单位计量。(
9、2)回填灌浆、接缝灌浆和接触灌浆按施工图纸所示灌浆区域计算的有效灌浆面积以为单位计量。(3)劈裂灌浆按施工图纸所示灌浆区域计算的有效灌浆面积以Ui?为单位计量。钢筋混凝土防渗墙、塑性混凝土防渗墙按施工图纸所示尺寸计算的有效截水面积以m?为单位计量。高压喷射灌浆防渗墙按施工图纸所示尺寸计算的有效截水面积以m2为单位计量。(三)体积计量的计算按施工图纸所示施工轮廓尺寸或结构物尺寸计算的有效体积以m：，为单位计量。(1)普通混凝土按施工图纸所示尺寸计算的有效体积以m3为单位计量。混凝土有效工程量不扣除设计单位体积小于0.1 m：的圆角或斜角，单体占用的空间体积小于0.1 m，的钢筋和金属件，单体横截
10、面积小于0.I n?的孔洞、排水管、预埋件和凹槽等所占的体积，按设计要求对上述孔洞回填的混凝土也不予计量。(四)长度计量的计算按施工图纸所示施工轮廓尺寸或结构物尺寸计算的有效长度以m为单位计量。钻孔按施工图纸所示尺寸计算有效钻孔长度以m为单位计量。振冲加密或振冲置换成桩按施工图纸所示尺寸计算的有效长度以m为单位计量。七、计量支付控制要点(一)一般规定除合同另有约定外，凡超出施工图纸所示和合同技术条款规定的有效工程量以外的超挖、超填工程量，施工附加量，加工、运输损耗量等均不予计量。(二)施工临时设施1 .现场施工测量2 .现场试验(1)现场室内试验。承包人现场试验室的建设费用，由发包人按 工程量
11、清单所列相应项目的总价支付。(2)现场工艺试验。除合同另有约定外，现场工艺试验所需费用，包含在现场工艺试验项目总价中，由发包人按 工程量清单相应项目的总价支付。(3)现场生产性试验。除合同约定的大型现场生产性试验项目由发包人按 工程量清单所列项目的总价支付外，其他各项生产性试验费用均包含在 工程量清单相应项目的工程单价或总价中，发包人不另行支付。3 .施工交通设施场外公共交通的费用，除合同约定由承包人为场外公共交通修建和(或)维护的临时设施外，承包人在施工场地外的一切交通费用，均由承包人自行承担，发包人不另行支付。第4页 於8页承包人承担的超大、超重件的运输费用，均由承包人自行负责，发包人不另
12、行支付。超大、超重件的尺寸或重量超出合同约定的限度时，增加的费用由发包人承担。4.施工及生活供电设施5.施工及生活供水设施6.施工供风设施7.施工照明设施8.施工通信和邮政设施9.砂石料生产系统10.混凝土生产系统11.附属加工厂12.仓库和存料场13.弃渣场14.临时生产管理和生活设施15.其他临时设施未 列 入 工程量清单的其他临时设施，承包人根据合同要求完成这些设施的建设、移置、维护管理和拆除工作所需的费用，包含在相应永久工程项目的工程单价或总价中，发包人不另行支付。（三）施工安全措施承包人因施工安全、应急救援而采取的措施、非直接属于具体工程项目施工安全的各项安全保护措施所需的费用，应
13、在 工程量清单以总价形式专项列报，经监理人检查确认实施情况后，由发包人按项审批支付。直接属于具体工程项目的安全文明施工措施费，应 包 含 在 工程量清单各具体工程项目有效工程量的工程单价中，发包人不另行支付。（四）环境保护和水土保持（五）施工导流工程（六）土方明挖场地平整按施工图纸所示场地平整区域计算的有效面积以而为单位计量，由发包人按 工程量清单相应项目有效工程量的每平方米工程单价支付。一般土方开挖、淤泥流沙开挖、沟槽开挖和柱坑开挖按施工图纸所示开挖轮廓尺寸计算的有效自然方体积以精为单位计量，由发包人按 工程量清单相应项目有效工程量的每立方米工程单价支付。塌方清理按施工图纸所示开挖轮廓尺寸计
14、算的有效塌方堆方体积以为单位计量，由发包人按 工程量清单相应项目有效工程量的每立方米工程单价支付。除合同另有约定外，承包人在料场开采结束后完成开采区清理、恢复和绿化等工作所需的费用，包含在 工程量清单“环境保护和水土保持”相应项目的工程单价或总价中，发包人不另行支付。（七）石方明挖石方明挖和石方槽挖按施工图纸所示轮廓尺寸计算的有效自然方体积以n?为单位计量，由发包人按第 5页 供 8页 工程量清单相应项目有效工程量的每立方米工程单价支付。施工过程中增加的超挖量和施工附加量所需的费用，应包含在 工程量清单相应项目有效工程量的每立方米工程单价中，发包人不另行支付。（A）地下洞室开挖（九）支护工程（
15、十）钻孔和灌浆工程1.钻孔钻孔按施工图纸所示尺寸计算有效钻孔长度以m 为单位计量，由发包人按 工程量清单相应项目有效工程量的每米工程单价支付。2.灌浆（1）帷幕灌浆、固结灌浆的灌浆按设计净干灰耗量计算的有效干灰重量以t为单位计量，由发包人按 工程量清单相应项目有效工程量的每吨工程单价支付。回填灌浆、接缝灌浆和接触灌浆按施工图纸所示灌浆区域计算的有效灌浆面积以n?为单位计量，由发包人按 工程量清单相应项目有效工程量的每平方米工程单价支付。化 学 灌 浆（包括丙烯酸盐类、丙烯酸胺类、聚氨酯类和改性环氧树脂类灌浆等）按施工图纸所示化学灌浆材料的有效总重量以k g 为单位计量，由发包人按 工程量清单相
16、应项目有效工程量的每千克工程单价支付。（十一）基础防渗墙工程防渗墙按施工图纸所示尺寸计算的有效截水面积以布为单位计量，由发包人按 工程量清单相应项目有效工程量的每平方米工程单价支付。（十二）地基及基础工程1.振冲地基（1）振冲加密或振冲置换成桩按施工图纸所示尺寸计算的有效长度以m 为单位计量，由发包人按 工程量清单相应项目有效工程量的每米工程单价支付。2.混凝土灌注桩基础（1）钻孔灌注桩或者沉管灌注桩按施工图纸所示尺寸计算的桩体有效体 积 以 为单位计量，由发包人 按 工程量清单相应项目有效工程量的每立方米工程单价支付。（3）灌注桩的钢筋按施工图纸所示钢筋强度等级、直径和长度计算的有效重 量
17、以 t为单位计量，由发 包 人 按 工程量清单相应项目有效工程量的每吨工程单价支付。3.沉井（十三）土石方填筑工程1.坝体填筑 坝（堤）体填筑按施工图纸所示尺寸计算的有效压实方体积以而为单位计量，由发包人按 工程量清单相应项目有效工程量的每立方米工程单价支付。（2）坝（堤）体全部完成后，最终结算的工程量应是经过施工期间压实并经自然沉陷后按施工图纸所示尺寸计算的有效压实方体积。若分次支付的累计工程量超出最终结算的工程量，发包人应扣除超出第 6页 於 8页部分工程量。（十四）混凝土工程1.模板现浇混凝土的模板费用包 含 在 工程量清单相应混凝土或钢筋混凝土项目有效工程量的每立方米工程单价中，发包人
18、不另行计量和支付。2 .钢筋按施工图纸所示钢筋强度等级、直径和长度计算的有效重 量 以t为单位计量，由发包人按 工程量清单相应项目有效工程量的每吨工程单价支付。施工架立筋、搭接、套筒连接、加工及安装过程中操作损耗等所需费用，均 包 含 在 工程量清单相应项目有效工程量的每吨工程单价中，发包人不另行支付。3 .普通混凝土（1）普通混凝土按施工图纸所示尺寸计算的有效体积以m 为单位计量，由发包人按 工程量清单相应项目有效工程量的每立方米工程单价支付。（3）不可预见地质原因超挖引起的超填工程量所发生的费用，由发包人按 工程量清单相应项目或变更项目的每立方米工程单价支付。除此之外，同一承包人由于其他原
19、因超挖引起的超填工程量和由此增加的其他工作所需的费用，均应包含在 工程量清单相应项目有效工程量的每立方米工程单价中，发包人不另行支付。（十五）沥青混凝土工程（十六）砌体工程（十七）-（二十七）略浆砌石、干砌石、混凝土预制块和砖砌体按施工图纸所示尺寸计算的有效砌筑体积以m3为单位计量，由发 包 人 按 工程量清单相应项目有效工程量的每立方米工程单价支付。砌筑工程的砂浆、拉结筋、垫层、排水管、止水设施、伸缩缝、沉降缝及埋设件等费用，包含在 工程量清单相应砌筑项目有效工程量的每立方米工程单价中，发包人不另行支付。承包人按合同要求完成砌体建筑物的基础清理和施工排水等工作所需的费用，包 含 在 工程量清
20、单相应砌筑项目有效工程量的每立方米工程单价中，发包人不另行支付。【例题】根 据 水利工程工程量清单计价规范（G B 5 0 5 0 1-2 0 1 7）,下列费用中，不包含在土方明挖工程单价中，需另行支付的是（）A、植被清理费B、场地平整费C、施工超挖费D、测量放样费【答案】B【解析】场地平整按施工图纸所示场地平整区域计算的有效面积以n?为单位计量，由发包人按 工程量清单相应项目有效工程量的每平方米工程单价支付。第 7页 决 8页八、特殊情况下的计量（一）按工程价值形成过程或因素计量工程价值形成因素主要有以下方面：（1）人 工 消 耗（工日数）。（2）机 械 台（时）班消耗。（3）材料消耗。（
21、4）时间消耗。（5）其他有关消耗。（二）赔（补）偿计量赔（补）偿计量主要是价值因素的计量，包 括有形资源（人工、机械、材料）损失计量和无形资源（时间、效率、空间）损失计量。（三）以区分责任为前提的计量有些情况的计量是先区分责任，然后对非承包人原因造成的损失部分需要进行计量，而对承包人自身原因造成的费用增加不予计量。九、计价方式（一）单价计价方式项目的计价在计价支付中，监理人应注意以下问题：工程价值的确定。按照施工合同的规定，工程量清单中的单价，除非工程变更使其单价也随之改变，否则，合同工程量清单中的单价是不能改变的。没有标价的项目不予支付任何款项。承包人在投标时，对工程量清单中的每项都应提出报价，工程量清单中没有填报单价或合价的项目，将被认为该项目的费用已包括在清单的其他单价或合价中，因此，对工程量清单中没有标价的项目一律不予支付任何款项。（-）计日工费用的计价计日工是指在施工过程中，承包人完成发包人提出的工程合同范围以外的零星项目或工作，按合同中约定的综合单价计价。十、计价争议的鉴定略第8页 於8页