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1、重庆市重庆市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务押年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试题题练习试题 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】D2、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C3、某投资者在 3 个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】B4、技术分析是建立在否定（）的基
2、础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】D5、业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、关于适当性原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A7、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C8、下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】A9、公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】A10、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C
3、.D.【答案】A11、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。A.、IV、VB.、VC.、IV、VD.、IV、V【答案】A12、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C13、根据证券业从业人员资格管理实施细则(试行)，执业人员出现()情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】A15、下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。A.税收规划的前提是依法纳税B.税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度C.因为税收规划有税法可依，所以是无风险的D.目的性原则是税收规划的根本原则【答案】C16
4、、下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B17、某 2 年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为 100 元，票面利率为10%，市场利率为 10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】C18、容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】A19、主动轮动策略的优点有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】B21、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来
5、30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B22、我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】B23、客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D24、以下属于遗产规划内容的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、可能会提高企业的资产负债率的公司行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、下列关于现值和终值的说法中正确的有()。A.、B.、C.
6、、D.、【答案】D27、经常性收益是投资者（）。A.B.C.D.【答案】D28、指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】B29、应纳税额=每次收入额 20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案】D30、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A31、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的
7、财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】B33、下列各项中，（）是对公司当前经营能力的较精确估计。A.产品市场占有率B.企业文化特征C.质量水平D.技术水平【答案】A34、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当明确（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】A37、公司财务分析的主要方法有（）。A.B
8、.C.D.【答案】D38、下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】D39、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、客户对财务利益的要求大致有（）这三种。A.B.C.D.【答案】C42、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】C43、个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】D44、按照风险来源的不同
9、，利率风险可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】C46、个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。A.530B.535C.1035D.1040【答案】B47、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D48、关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D49、技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】B50、根据市场中经常出现的规律性现象制定的交易型策略包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A