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1、北京市北京市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务押年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试题题练习试题 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于优化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B2、在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】D3、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】B4、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B5、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案
2、】A6、客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】D7、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C8、下列关于年金的说法中，错误的是（）。A.年金是一组在某个特定的时段内金额相等、方向相同、时间间隔相同的现金流B.年金的利息不具有时间价值C.年金终值和现值的计算通常采用复利的形式D.年金可以分为期初年金和期末年金【答案】B9、股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】D10、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C11、风险揭示书应以醒目文字载明的内
3、容有（）。A.B.C.D.【答案】A12、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B13、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】C14、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C15、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D16、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C17、证券投资顾问应当在评估
4、客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】B18、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D19、风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.不相关B.相独立C.负相关D.正相关【答案】C20、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A21、技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D22、下列关于 VaR 的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C23、按照时间的长短进行分类，投资顾问可以把客户的投资目标分为（）
5、。A.B.C.D.【答案】A24、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C25、客户的退休生活最终都要以一定的收入来源为基础，退休的收入来源主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】A27、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】A28、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率
6、波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】C29、证券估值的方法主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、税务规划的原则包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】C32、移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】D33、某大豆进口商在 5 月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2 月 10 日该进口商在 CBOT 买入 40 手执行价格为 660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权利金为 10 美分/蒲式耳，当时 CBOT5 月大豆的期货价格为 640 美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳
7、时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】C34、以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（）。A.平衡型证券组合B.增长型证券组合C.收入型证券组合D.货币市场型证券组合【答案】B35、下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。A.税收规划的前提是依法纳税B.税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度C.因为税收规划有税法可依，所以是无风险的D.目的性原则是税收规划的根本原则【答案】C36、预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B37、商业养老保
8、险的特点（）。A.B.C.D.【答案】D38、对于一个只关心风险的投资者，（）。A.B.C.D.【答案】B39、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（）。A.B.C.D.【答案】B40、以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】A41、股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】A42、通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】C43、下列属于压力测试主要环节的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】B45、通常认为，现阶段属于行业生命周期中成长期的是（）。A.电子信息B.钟表C.太阳能D.石油冶炼【答案】A46、深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】B47、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】A48、关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A49、根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】A50、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（）。A.B.C.D.【答案】C