《重庆市2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《重庆市2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、重庆市重庆市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、经营机构发布证券研究报告，应该遵守（）。A.B.C.D.【答案】B2、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（）。A.B.C.D.【答案】D3、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过()个月。A.3B.9C.12D.6【答案】D4、国有独资公司属于（）。A.有限责任公司B.一人有限公司C.个人独资企业D.股份有限公司【答案】A5、中华人民共和国证券法规定，欺诈客户行为是指以获取非法利
2、益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。A.B.C.D.【答案】B6、证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的，中国证监会可以采取以下（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】B7、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。A.B.C.D.【答案】B8、两种法律之间存在因果关系，这两种法律之间的关系属于（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系横向法律关系【答案】C9、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理
3、成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.声誉风险【答案】A10、公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起（）内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.10 日B.45 日C.15 日D.30 日【答案】D11、下列不属于共益权的是（）。A.股东大会参加权B.股东大会上的表决权C.提起诉讼权D.股利分配请求权【答案】D12、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。A.代销B.助销C.直销D.包销【答案】A13、下列选项中，属于证券
4、公司申请融资融券业务应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低可能出现的情形有()。A.B.C.D.【答案】C15、证券公司在报送可疑交易报告后，应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C16、根据证券公司治理准则的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应不得有以下行为发生（）。A.B.C.D.【答案】A17、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为多个客户办理
5、定向资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务【答案】C18、公司合并的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】C19、未经（）的允许，任何机构不得从事保荐业务。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C20、如果偏离 5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3%B.5%C.7%D.10%【答案】B21、根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30的，应当由股东大会作出
6、决议，并经（）通过。A.出席会议的股东所持表决权的 12 以上B.出席会议的股东所持表决权的 23 以上C.全体股东所持表决权的 23 以上D.全体股东所持表决权的 12 以上【答案】B23、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）风险管理机制（）。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查【答案】A24、下列说法不正确的是（）。A.如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示B.经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制C.证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职
7、质量审核人员进行质量审核D.质量审核应当严格按照公司规定的标准认真审查，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性【答案】A25、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券【答案】D26、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时A.、B.、C.、D.、【答案】D27、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假
8、记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。A.1 万元以上 10 万元以下罚款B.1 万元以上 30 万元以下罚款C.3 万元以上 10 万元以下罚款D.3 万元以上 30 万元以下罚款【答案】D28、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过 20的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】A29、根据证券市场禁入规定的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者
9、在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()证券市场禁人措施。A.35 年B.510 年C.1015 年D.终身【答案】B30、证券公司在办理定向资产管理业务时，由()自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A.登记结算机构B.资产托管机构C.证券公司D.客户【答案】D31、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（）备案。A.中国人民银行B.省级人民政府C.省级发展改革部门D.省级财政厅【答案】C32、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第二十八条的规定
10、，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（）。A.B.C.D.【答案】D33、证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）A.责令改正、给予警告B.没收违法所得C.处以违法所得 10 倍的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 5 万元的罚款【答案】C35、下列企业中，全体出资人对企业债务承担有限责任的有（）。A.B.C.D.【答案
11、】B36、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】D37、可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的（）。A.B.C.D.【答案】B38、证券公司可以从事的业务包括（）。A.B.C.D.【答案】B39、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。A.B.C.D.【答案】D40、对于资产管理业务，下列说法错误的是（）。A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管B.非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外C.非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围
12、、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任D.非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚【答案】B41、有限责任公司的权力机构是（）。A.股东会B.董事会C.监事会D.经营管理层【答案】A42、根据中华人民共和国证券法的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人()A.
13、不得申请赎回B.只能在基金合同约定的场所申请赎回C.可在任何时间、场所申请赎回D.可以申请赎回【答案】A44、期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满 10 万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】C45、不适用中华人民共和国证券法的是（）。A.A 股B.B 股C.A 股和 B 股D.H 股【答案】D46、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】D47、融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】B48、（2016 年真题）用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（）。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.客户信用交易担保资金账户【答案】B49、按照证券投资业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】A50、上市公司年度报告的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D