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1、20222022 年年-2023-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷考前冲刺试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。A.非法集资类犯罪B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪C.欺诈发行股票、债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪【答案】B2、根据证券公司风险处置条例，下列关于证券公司被接管的说法，错
2、误的是()。A.证券公司治理混乱、管理失控，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司进行接管B.接管期限届满，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过 6 个月C.国务院证券 监督管理机构决定对证券公司进行接管的，被接管证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责D.行政接管 是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接收和管理其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一 步恶化的行政强制措施【答案】B3、下列选项中，可以担任公司法定代表人的有()。A.B.C.D.【答案】C4、公司作为企业法人。具有以自有财产独立对外承担各种
3、责任的能力。这种责任能力的基础在于()A.民事主体法律地位一律平等B.公司享有法人财产权C.公司管理者承担信义义务D.股东享有有限责任保护【答案】B5、根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有（）行为。A.B.C.D.【答案】D6、下列关于要约收购的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、（2020 年真题）下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）。A.II、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D8、按照期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款；
4、没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上（）A.改正，给予警告；3;20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20C.改正，给予警告；5;50D.停业整顿或者吊销斯货业务许可证；3;50【答案】C9、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.1B.2C.3D.5【答案】C10、从事证券经纪业务的人员违反关于加强证券经纪业务管理的规定，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】D11、下列关
5、于证券交易的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。A.1 万元以上 30 万元以下罚款B.10 万元以上 30 万元以下罚款C.1 万元以上 50 万元以下罚款D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B13、按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托证券公司代理的事项。A.B.C.D.【答案】C14、下列关于公司税后利润分配的顺序正确的是（）。A.弥补公司以前年度亏损、向股东分配股利、提取法定公积金、提取任意公积金B.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补公司以前年度亏损、向股东分配股
6、利C.提取法定公积金、弥补公司以前年度亏损、提取任意公积金、向股东分配权利D.弥补公司以前年度亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、向股东分配股利【答案】D15、下列选项中，说法错误的是（）。A.股份有限公司可以不设董事长B.股份有限公司可以不设副董事长C.股份有限公司的董事任期每届不得超过 3 年D.股份有限公司董事会成员可以为 11 人【答案】A16、（2020 年真题）根据合伙企业法，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。A.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外D.有限
7、合伙企业由普通合伙人组成【答案】D17、中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。A.必须多于 2 人B.不得少于 2 人C.必须多于 3 人D.不得少于 3 人【答案】D18、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。A.B.C.D.【答案】D19、下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A20、下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】D21、取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告。A.十五B.五C.十D.三十【答案】C
8、22、(2019 年真题)下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（）A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿B.债权人可以要求全体合伙人清偿C.债权人自行承担D.债权人可以要求有限合伙人清偿【答案】A23、以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于 12，并且至少有 2 名独立董事从事会计工作 5 年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为【答案】B24、下列不属于变相公开发行股
9、票、公司、企业债券的是（）。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过 200 人C.向特定对象发行证券累计不超过 200 人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过 200人【答案】C25、下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述，不符合中华人民共和国公司法规定的是（）。A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表
10、【答案】A26、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。A.政治B.经济C.市场D.法律【答案】D27、内部控制的主要内容有（）。A.B.C.D.【答案】D28、下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】D29、（）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券
11、负债明细数据的账户。A.客户信用资金台账B.客户信用资金账户C.客户信用证券台账D.客户信用证券账户【答案】A30、下列有关子公司和分公司的说法,正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。?A.1B.2C.3D.5【答案】C32、公司为（）提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。A.B.C.D.【答案】B33、金融机构应当履行的管理人职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D34、下列对于公司章程的描述，错误的是（）。A.公司章程是一种自治性规则B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅
12、对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力D.公司章程是公司成立的必要条件【答案】C35、下列选项，属于托管人职责的是（）。A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】D36、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D
13、.【答案】D37、发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起（）年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。A.1B.2C.3D.5【答案】C38、下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（）。A.I、II、IVB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C39、参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。A.15B.20C.16D.18【答案】D40、下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（）。A.检查公司财务B.执行股东会的决议C.向股东会会议提出提案D.对董事、高级管理人员提起诉讼【
14、答案】B41、（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】C42、指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.按照规定召集基金份额持有人大会C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项【答案】D44、证券公司违反证券公司监督管理条例规定的以下（
15、）做法，将采取行政处罚措施。A.B.C.D.【答案】C45、中华人民共和国公司法规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（）。A.60B.50C.40D.30【答案】D46、公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以()的罚款。A.所抽逃出资金额 5%以上 10%以下B.所抽逃出资金额 10%以上 15%以下C.所抽逃出资金额 5%以上 15%以下D.所抽逃出资金额 1%以上 15%以下【答案】C47、根据证券公司合规管理实施指引，合规管理的基本制度应当明确（）A.B.C.D.【答案】B48、下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是（）。A.如无特殊规
16、定，募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%B.发起人可以都不在中国境内有住所C.董事会应于创立大会结束后 30 日内，向公司登记机关报送文件，申请登记D.股份有限公司可以通过募集设立的方式来设立公司【答案】B49、下列属于有限合伙人可以用于出资的，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、变相公开发行证券的行为特征不包括（）。A.非公开发行股票及其股权转让，釆用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行B.向不特定对象发行证券C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票D.向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过 200人【答案】B