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1、北京市北京市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷前冲刺试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】D2、上市公司向原股东配售股份，简称为（）。A.定向发行B.增发C.配股D.间接融资【答案】C3、净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】C4、证券公司推广集合资产管理计划，应当将()A.B.C.D.【答案】B5、下列关于信息
2、隔离墙管理要求说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B6、下列有关股票发行的说法，错误的是（）。A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票D.公司发行记名股票，应当置备股东名册【答案】C7、公司从事经营活动，必须做到（）。A.B.C.D.【答案】D8、下列关于基金托管人的义务，说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】A9、下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述，错误的是（）。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其
3、他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他 23 以上的股东同意【答案】D10、内幕信息的知情人包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、（2017 年真题）证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在
4、被调查的情形。A.1B.2C.3D.4【答案】C13、甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。A.该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员B.为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标D.前台业务运作与后台管理支持适当分离【答案】B14、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（）。A.B.C.D.【答案】C15、“合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向，下列选项中正确的
5、是（）。A.B.C.D.【答案】D16、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A17、下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有()。A.B.C.D.【答案】D18、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（）万元以上的，应予立案追诉。A.30B.50C.60D.100【答案】A19、主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D20、（2016 年真题）下列关于证
6、券交易的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、下列关于股票发行公告的表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、下列关于欺诈发行证券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（）。A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行证券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件，造成市场异常波动，构成欺诈发行证券罪C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权
7、等方式变相发行证券的，一旦有此行为即构成擅自发行股票、公司、企业债券罪【答案】C23、期货交易管理条例规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资B.非货币出资C.以劳动出资D.延期出资【答案】A24、下列属于监事会职权的有（）。A.B.C.D.【答案】A25、有权召集持有人大会的机构是（）。A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.基金管理人【答案】D26、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有A.、B.、C.、D.、【答案】B27、在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不
8、足 20 万元的处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.10 万元以上 60 万元以下C.3 万元以上 60 万元以下D.20 万元以上 200 万元以下【答案】A28、操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括（）。A.B.C.D.【答案】A29、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。A.B.C.D.【答案】B30、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的 20D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资
9、产的 5【答案】D31、下列属于证券承销协议应载明的内容有()。A.B.C.D.【答案】D32、(2019 年真题)公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D33、(2018 年真题)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案【答案】D34、根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法，证券公司、证券投资资讯机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得
10、与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A.5B.10C.15D.20【答案】B36、内部控制组织体系的第二道防线是（）。A.项目组B.业务部门C.质量控制D.风险管理【答案】D37、下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A38、期货交易管理条例第二十九条规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。A.业务B.资金C.产品D.客户
11、【答案】D39、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经()审议通过后实施。A.董事会B.总经理办公会C.股东大会D.监事会【答案】A40、下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（）。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可D.合规负责人不是证券公司高级管理人员【答案】B41、下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、（2020 年真题）证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（）。
12、A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】A43、关于公司对外投资和担保的规定，下列说法正确的是（）。A.公司可以对外投资，但不可以对外提供担保B.公司为公司股东提供担保的，股东会或股东大会决议应由所有股东所持表决权的过半数通过C.公司对外投资的，公司章程对投资数额有限额规定的，不得超过规定的限额D.公司为他人提供担保的，担保协议必须由股东会或股东大会决议通过【答案】C44、下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（）。A.公司可以设立分公司和子公司B.设立分公司，应当向总公司所在地公司登记机关申请登记，领取营业执照C.子公司具有法人资格，依法独立承
13、担民事责任D.分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担【答案】B45、下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】B46、证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力，评估的主要因素一般不包括（）。A.债务状况B.社会资源C.投资知识和经验D.诚信状况【答案】B47、对于股份有限公司，公司法及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的,()应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。A.董事长B.董事会C.证券事务代表D.董事会秘书【答案】B48、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销【答案】B49、证券公司持续合规状况主要根据（）等情况进行评价。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括()。A.B.C.D.【答案】B