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1、第八章第八章第八章第八章 政策评估政策评估政策评估政策评估n n本章要点本章要点n n政策评估的概念政策评估的概念n n政策评估的类型政策评估的类型n n政策评估的意义政策评估的意义n n政策评估的过程及八种模式政策评估的过程及八种模式n n推进中国政策评估事业的思考推进中国政策评估事业的思考第一节第一节第一节第一节 政策评估概述政策评估概述政策评估概述政策评估概述一、政策评估的概念一、政策评估的概念政策评估的的概念归纳起来主要有四种观点：政策评估的的概念归纳起来主要有四种观点：（1 1）政策评估的着眼点应是政策效果）政策评估的着眼点应是政策效果;（2 2）政策评估主要是对政策方案）政策评估主
2、要是对政策方案的评估，属于政策评估中的预测评估范畴；（的评估，属于政策评估中的预测评估范畴；（3 3）政策评估是对政策全过）政策评估是对政策全过程的评估，既包括对政策方案的评估，还强调对政策执行以及政策结果程的评估，既包括对政策方案的评估，还强调对政策执行以及政策结果的评估；（的评估；（4 4）政策评估就是发现误差，修正误差；）政策评估就是发现误差，修正误差；因此，因此，政策评估政策评估政策评估政策评估是依据一定得标准和程序，对政策的效益、效率及是依据一定得标准和程序，对政策的效益、效率及价值进行判断的一种政治行为，目的在于取得有关这方面的信息，作为价值进行判断的一种政治行为，目的在于取得有关
3、这方面的信息，作为决定政策变化、政策改进和制定新政策的依据。决定政策变化、政策改进和制定新政策的依据。二、政策评估的类型二、政策评估的类型1.1.正式评估和非正式评估正式评估和非正式评估正式评估和非正式评估正式评估和非正式评估从评估组织活动形式上看，可分为正式评估和非正式评估：从评估组织活动形式上看，可分为正式评估和非正式评估：非正式评估是对评估者、评估形式、评估内容没有严格的规定，对评估非正式评估是对评估者、评估形式、评估内容没有严格的规定，对评估的最后结论也不作严格的要求，人们根据自己掌握的情况对政策作出评的最后结论也不作严格的要求，人们根据自己掌握的情况对政策作出评鉴的评估。鉴的评估。正
4、式评估指事先制定完整的评估方案，并严格按规定的程序和内容执正式评估指事先制定完整的评估方案，并严格按规定的程序和内容执行，并由确定的评估者进行的评估。行，并由确定的评估者进行的评估。2.2.内部评估和外部评估（从评价机构地位看）内部评估和外部评估（从评价机构地位看）内部评估和外部评估（从评价机构地位看）内部评估和外部评估（从评价机构地位看）内部评估是由行政机构的内部评估者所完成的评估。它可分为由操作人内部评估是由行政机构的内部评估者所完成的评估。它可分为由操作人员自己实施的评估和由专职评估人员实施的评估。外部评估是由行政机员自己实施的评估和由专职评估人员实施的评估。外部评估是由行政机构外的评估
5、者所完成的评估它可以是由行政机构委托营利性或非营利性构外的评估者所完成的评估它可以是由行政机构委托营利性或非营利性的研究机构、学术团体，专业性的咨询公司，大专院校进行的，也可以的研究机构、学术团体，专业性的咨询公司，大专院校进行的，也可以是由投资或立法机构组织的或由报纸、电视、民间团体等其他各种外部是由投资或立法机构组织的或由报纸、电视、民间团体等其他各种外部评估者自己组织的。评估者自己组织的。3.3.事前评估、执行评估和事后评估（从政策过程所处的阶段看）事前评估、执行评估和事后评估（从政策过程所处的阶段看）事前评估、执行评估和事后评估（从政策过程所处的阶段看）事前评估、执行评估和事后评估（从
6、政策过程所处的阶段看）事前评估是在政策执行之前进行的一种带有预测性质的评估。事前评估事前评估是在政策执行之前进行的一种带有预测性质的评估。事前评估的内容包含三方面：对政策实施对象发展趋势的预测的内容包含三方面：对政策实施对象发展趋势的预测,政策可行性的评估政策可行性的评估,对政策效果进行评估。对政策效果进行评估。执行评估就是对在执行过程中的政策实施状况进行的评估，就是具体分执行评估就是对在执行过程中的政策实施状况进行的评估，就是具体分析政策在实际执行过程中的情况，以确认政策是否得到严格的贯彻执行析政策在实际执行过程中的情况，以确认政策是否得到严格的贯彻执行事后评估是政策执行完成后对政策效果的评
7、估，旨在鉴定人们执行的事后评估是政策执行完成后对政策效果的评估，旨在鉴定人们执行的政策对所确认问题确定达到的解决程度和影响程度，辨识政策效果成因政策对所确认问题确定达到的解决程度和影响程度，辨识政策效果成因以求通过优化政策运行机制的方式，强化和扩大政策效果。以求通过优化政策运行机制的方式，强化和扩大政策效果。三、政策评估的标准三、政策评估的标准政策评估有如下五个标准：生产力标准、效益标准、效率标准、公正标政策评估有如下五个标准：生产力标准、效益标准、效率标准、公正标准和政策回应度。准和政策回应度。四、政策评估的意义四、政策评估的意义1.1.政策评估是检验政策效果、效益和效率的基本途径政策评估是
8、检验政策效果、效益和效率的基本途径2.2.政策评估是决定政策去向的重要依据政策评估是决定政策去向的重要依据3.3.政策评估是合理配置资源的有效手段政策评估是合理配置资源的有效手段4.4.政策评估是公共决策科学化、民主化的必由之路政策评估是公共决策科学化、民主化的必由之路第二节第二节 政策评估的过程和模式政策评估的过程和模式一、政策评估过程的三个阶段一、政策评估过程的三个阶段1.1.准备阶段准备阶段周密的组织准备是评估工作的基础和起点，也是评估工作得以顺利进行周密的组织准备是评估工作的基础和起点，也是评估工作得以顺利进行和卓有成效的前提条件。组织准备比较充分，就能抓住关键问题，明确和卓有成效的前
9、提条件。组织准备比较充分，就能抓住关键问题，明确评估的中心和重点，避免盲目性。组织准备阶段的主要任务包括：评估的中心和重点，避免盲目性。组织准备阶段的主要任务包括：（1 1）确立评估对象，实质上是解决评估什么的问题。）确立评估对象，实质上是解决评估什么的问题。（2 2）制定评估方案，这是政策评估准备阶段最为重要的一项工作。）制定评估方案，这是政策评估准备阶段最为重要的一项工作。（3 3）挑选和培训人员，评估人员自身素质和理论水平将直接影响着评估）挑选和培训人员，评估人员自身素质和理论水平将直接影响着评估的质量。的质量。2.2.实施阶段实施阶段实施评估是整个政策评估活动中最为重要的阶段，该阶段的
10、主要任务有：实施评估是整个政策评估活动中最为重要的阶段，该阶段的主要任务有：（1 1）利用各种调查手段，全面收集政策制定、政策执行、政策影响和政）利用各种调查手段，全面收集政策制定、政策执行、政策影响和政策效益等方面的信息。策效益等方面的信息。（2 2）综合分析政策信息。）综合分析政策信息。（3 3）综合运用适合的评估方法，对政策进行评估，得出评估结论。）综合运用适合的评估方法，对政策进行评估，得出评估结论。3.3.结束阶段结束阶段结束阶段是处理评估结果、撰写评估报告的阶段。政策评估离不开价值结束阶段是处理评估结果、撰写评估报告的阶段。政策评估离不开价值判断，个人价值判断受客观条件和一些非理性
11、因素的影响，难免有疏漏。判断，个人价值判断受客观条件和一些非理性因素的影响，难免有疏漏。二、政策评估的八种模式二、政策评估的八种模式在西方的政策实践中，有各种各样的模式。如何对这些模式进行分类是在西方的政策实践中，有各种各样的模式。如何对这些模式进行分类是政策评估学者一直研究的问题。（古巴政策评估学者一直研究的问题。（古巴GubaGuba和和LinkenLinken林肯）林肯）德国学者韦唐德国学者韦唐公共政策和项目评估公共政策和项目评估（19971997）韦唐从政府干预的实质结果入手，按韦唐从政府干预的实质结果入手，按“组织者组织者”的不同将评估模式分为的不同将评估模式分为三类三类,即效果模式
12、、经济模式和职业化模式。即效果模式、经济模式和职业化模式。“效果模式由一个相当大的、各效果模式由一个相当大的、各不不相同的团体组成。除了传统的目标达成评估外，效果模式还包括附带效相同的团体组成。除了传统的目标达成评估外，效果模式还包括附带效果模式、无目标评估、综合评估、顾客导向评估和利益相关者模式。果模式、无目标评估、综合评估、顾客导向评估和利益相关者模式。按照韦唐的概括，政策评估模式的分类如下图所示：按照韦唐的概括，政策评估模式的分类如下图所示：评估模式效果模式经济模式职业化模式同行评价生产率模式生产率模式效率模式成本利益分析成本效能分析目标结果无目标评估模式系统单元综合评估模式顾客关心顾客
13、导向模式利益相关者的关心目标达成模式附带效果模式利益相关者模式（北美）政策委员会（瑞典）三、政策失败的一般原因三、政策失败的一般原因尽管人们制定实施最有效、最能解决问题的政策，但政策失败的现象却尽管人们制定实施最有效、最能解决问题的政策，但政策失败的现象却屡见不鲜，无疑，分析政策失败的原因，从反面吸取教训，从而减少政屡见不鲜，无疑，分析政策失败的原因，从反面吸取教训，从而减少政策失败，提高政策水平，也是政策评估的核心内容之一。政策失败的原策失败，提高政策水平，也是政策评估的核心内容之一。政策失败的原因主要有以下几个方面：因主要有以下几个方面：1.1.政策投入不够政策投入不够2.2.目标团体不配
14、合目标团体不配合3.3.政策本身的问题（目标、内容、管理）政策本身的问题（目标、内容、管理）4.4.解决某些问题的代价大于利益解决某些问题的代价大于利益5 5外在因素的干扰外在因素的干扰第三节第三节 推进中国政策评估事业的思考推进中国政策评估事业的思考一、政策评估面临的困难一、政策评估面临的困难1.1.政策评估的不确定性政策评估的不确定性2.2.政策效果的不确定性政策效果的不确定性3.3.政策资源的混合和政策行为的重叠政策资源的混合和政策行为的重叠4.4.政策行动与环境改变之间的因果关系不易确定政策行动与环境改变之间的因果关系不易确定5.5.评估信息和评估经费缺乏评估信息和评估经费缺乏6.6.
15、有关机构和人员的抵制有关机构和人员的抵制二、我国政策评估的现状二、我国政策评估的现状1.1.评估者缺乏对政策评估的科学认识和认真态度评估者缺乏对政策评估的科学认识和认真态度2.2.评估标准以价值判断为主，评估方法以定性分析为主评估标准以价值判断为主，评估方法以定性分析为主3.3.缺乏独立的政策评估组织缺乏独立的政策评估组织4.4.评估对象以政策输出为主，忽视对政策影响的评估。评估对象以政策输出为主，忽视对政策影响的评估。5.5.资料和评估经费欠缺资料和评估经费欠缺6.6.公众未能广泛参与政策评估公众未能广泛参与政策评估三、发展我国政策评估事业的思考三、发展我国政策评估事业的思考1.1.提高对政
16、策评估重要性德认识提高对政策评估重要性德认识2.2.建立独立的政策评估组织建立独立的政策评估组织3.3.使政策评估制度化使政策评估制度化4.4.明确政策目标、精选评估对象明确政策目标、精选评估对象5.5.建立健全政策评估的信息系统建立健全政策评估的信息系统6.6.引入科学的评估理论、方法和技术引入科学的评估理论、方法和技术思考题思考题思考题思考题1.1.什么是政策评估？政策评估的意义何在？什么是政策评估？政策评估的意义何在？2.2.政策评估有哪些基本类型？如何看待评估标准？政策评估有哪些基本类型？如何看待评估标准？3.3.简述政策评估的过程及方法。简述政策评估的过程及方法。4.4.政策评有哪些基本模式？政策评有哪些基本模式？5.5.政策评估面临哪些困难？如何推进政策评估事业？政策评估面临哪些困难？如何推进政策评估事业？