公共财政的基本职能.ppt

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1、南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 收入再分配职能收入再分配职能资源再配置职能资源再配置职能经济稳定职能经济稳定职能南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 市场失灵理论市场失灵理论o在某些情况下，市场自发形成的各种经济功能作用在某些情况下，市场自发形成的各种经济功能作用不能保证市场经济的运行效果（即市场结果），达不能保证市场经济的运行效果（即市场结果），达到令人满意状态。市场运行效果不佳，如果属于短到

2、令人满意状态。市场运行效果不佳，如果属于短期性质，对国民生活可能并不产生明显的不良影响；期性质，对国民生活可能并不产生明显的不良影响；如果属于长期性质，则会给社会经济发展带来阻碍如果属于长期性质，则会给社会经济发展带来阻碍作用，严重时甚至会导致阻碍市场经济本身的正常作用，严重时甚至会导致阻碍市场经济本身的正常运行。运行。o这就是所谓的这就是所谓的“市场失灵市场失灵”（Market Failure），），即市场机制失灵。即市场机制失灵。南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 Market Failur

3、e-市场失灵市场失灵o经济社会用于公共消费的物品严重短缺，导致个人、厂经济社会用于公共消费的物品严重短缺，导致个人、厂商的经济活动难以进行或者按照合理价格进行；商的经济活动难以进行或者按照合理价格进行；o社会收入、财产分配格局有违公平标准，持续恶化，导社会收入、财产分配格局有违公平标准，持续恶化，导致严重的社会不平等；致严重的社会不平等；o市场经济自身固有的不稳定性，导致经济社会供求发生市场经济自身固有的不稳定性，导致经济社会供求发生周期性不平衡（商业周期产生），并且要通过社会生产周期性不平衡（商业周期产生），并且要通过社会生产力的严重破坏才能周期性地恢复平衡。力的严重破坏才能周期性地恢复平衡

4、。典型的市场失灵表现为典型的市场失灵表现为南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 补偿市场失灵的公共财政补偿市场失灵的公共财政o马斯格雷夫在其著名的公共财政一书中，认为在市马斯格雷夫在其著名的公共财政一书中，认为在市场经济条件下公共财政活动有助于补偿市场失灵，相应场经济条件下公共财政活动有助于补偿市场失灵，相应地将公共财政的基本职能归结为以下三种：地将公共财政的基本职能归结为以下三种：资源再配置职能资源再配置职能the function of resources re-allocation收入再分配

5、职能收入再分配职能the function of income re-distribution经济稳定职能经济稳定职能the function of economic stability南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 第一节第一节 公共财政的资源再配置职能公共财政的资源再配置职能一、一、私人产品与自由市场经济私人产品与自由市场经济二、二、公共产品、市场失灵与政府提供公共产品、市场失灵与政府提供三、三、判定政府恰当履行其资源配置职能的标准判定政府恰当履行其资源配置职能的标准南开大学经济学院南开

6、大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 一、私人产品与自由市场经济一、私人产品与自由市场经济o指某一或某些社会成员指某一或某些社会成员享用私人物品或服务，享用私人物品或服务，便阻止了其他社会成员便阻止了其他社会成员与其共同享用的可能性。与其共同享用的可能性。o指是指某个消费者在指是指某个消费者在购买并得到一种商品购买并得到一种商品的消费权之后，就可的消费权之后，就可以把其他消费者排斥以把其他消费者排斥在获得该商品的利益在获得该商品的利益之外。之外。与个人日常生活中衣食住行直接相关的产品被称为与个人日常生活中衣食住行直接

7、相关的产品被称为私人产品私人产品私人产品私人产品（Private Goods），其在消费上具有两个最重要特征：），其在消费上具有两个最重要特征：“竞争性消费竞争性消费”Rival Consumption“排他性消费排他性消费”Exclusive Consumption南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 效用可分割性和所有权的确定性效用可分割性和所有权的确定性 私人产品经济利益的可分割性，使生产者能够将其产品分割私人产品经济利益的可分割性，使生产者能够将其产品分割为若干单位同时出售给不同的消费者，

8、也使生产者能够根据成本为若干单位同时出售给不同的消费者，也使生产者能够根据成本核算与市场供求状况对其产品定价。核算与市场供求状况对其产品定价。私人产品所有权的确定性，既保证了经济社会中任何人都不能私人产品所有权的确定性，既保证了经济社会中任何人都不能无偿地获得这些产品，也迫使人们不得不在市场上以讨价还价的无偿地获得这些产品，也迫使人们不得不在市场上以讨价还价的方式显示偏好，通过价格配置资源。方式显示偏好，通过价格配置资源。鉴于私人产品交易严格按照谁受益谁支付的原则进行，因此无鉴于私人产品交易严格按照谁受益谁支付的原则进行，因此无需政府进行干预，可以通过自由市场经济过程予以实现。需政府进行干预，

9、可以通过自由市场经济过程予以实现。南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 市场经济如何有效满足私人消费需求及市场经济如何有效满足私人消费需求及促进社会福利提高促进社会福利提高 （一）（一）o正如亚当正如亚当斯密所讲：个人从事经济活动目的在于使斯密所讲：个人从事经济活动目的在于使其生产物的价值最大化，个人只盘算他自己的利益其生产物的价值最大化，个人只盘算他自己的利益o“在这种场合，象在其他场合一样，他受着一只看不在这种场合，象在其他场合一样，他受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想要达到

10、见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。这并不因为事非出于本意，就对社会有害。的目的。这并不因为事非出于本意，就对社会有害。他追求自己的利益，往往使他能比他真正出于本意的他追求自己的利益，往往使他能比他真正出于本意的情况下更有效地促进社会的利益情况下更有效地促进社会的利益”南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 市场经济如何有效满足私人消费需求及市场经济如何有效满足私人消费需求及促进社会福利提高促进社会福利提高 （二）（二）o在市场经济条件下，私人产品消费者与供给者可以在市场经济条件下

11、，私人产品消费者与供给者可以达到均衡状态，即单位货币在消费领域购买任何产达到均衡状态，即单位货币在消费领域购买任何产品都可以得到相同的边际效用，而单位货币在生产品都可以得到相同的边际效用，而单位货币在生产领域购买任何资源进行生产，也都可以得到相同的领域购买任何资源进行生产，也都可以得到相同的边际收益。边际收益。o这种均衡状态大体上反映了社会资源的最优配置，这种均衡状态大体上反映了社会资源的最优配置，即最有效利用。即最有效利用。back南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 二、公共产品、市场失灵与政

12、府提供二、公共产品、市场失灵与政府提供o在现实经济生活中，人们不但需要众多的能够满足在现实经济生活中，人们不但需要众多的能够满足衣食住行要求的私人产品，而且还需要能够满足诸衣食住行要求的私人产品，而且还需要能够满足诸如集体安全、社会公正、保持合理经济秩序等要求如集体安全、社会公正、保持合理经济秩序等要求的公共产品。的公共产品。o人们对公共产品的需求是一种客观存在，只是对公人们对公共产品的需求是一种客观存在，只是对公共产品的需求范围和需求程度随社会经济的发展而共产品的需求范围和需求程度随社会经济的发展而有所变化。有所变化。南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007

13、 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 公共产品的分类（一）公共产品的分类（一）o最基本、最典型的公共产品（劳最基本、最典型的公共产品（劳务），如国防、公安、外交、司务），如国防、公安、外交、司法，以及维持政治经济生活秩序法，以及维持政治经济生活秩序不可缺少的各种公共行政管理。不可缺少的各种公共行政管理。o用于保障社会生活、社会再生产用于保障社会生活、社会再生产正常进行，兼有调节经济社会总正常进行，兼有调节经济社会总供求关系的公共产品（劳务），供求关系的公共产品（劳务），如基础设施、公共工程，以及部如基础设施、公共工程，以及部分投资风险巨大的基础产业、战分投资风险巨大的基

14、础产业、战略产业发展。略产业发展。南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 公共产品的分类（二）公共产品的分类（二）o有助于改善人口素质，提高国内人力有助于改善人口素质，提高国内人力资本存量，以及增加社会福利的公共资本存量，以及增加社会福利的公共产品（劳务），如教育、基础科学研产品（劳务），如教育、基础科学研究、卫生保健事业、社会保障等。究、卫生保健事业、社会保障等。o适合于政府实行垄断经营、管理的经适合于政府实行垄断经营、管理的经济部门，如电力、电讯、供水行业等，济部门，如电力、电讯、供水行业等，以

15、及只有政府参与才能有效完成的涉以及只有政府参与才能有效完成的涉及公共福利改善的事业，如社区发展、及公共福利改善的事业，如社区发展、环境改造、生态保护等。环境改造、生态保护等。南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 公共产品的基本特征公共产品的基本特征“非竞争性消费非竞争性消费”Non-rival Consumption指指某某个个人人对对公公共共产产品品的的消消费费并并不不减减少少其其他他人人对对相相同同物物品品的的同同时时消消费费“非排他性消费非排他性消费”Non-exclusive Consum

16、ption 指要排除特定的指要排除特定的人消费或使用现有的公人消费或使用现有的公共产品是不可能的或至共产品是不可能的或至少成本非常大少成本非常大南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 “免费搭车者免费搭车者”行为行为（Free Rider）o由于公共产品在消费过程中对所有人产生外在利益，私人消费者由于公共产品在消费过程中对所有人产生外在利益，私人消费者就不会主动购买这种消费利益无法充分内在化的产品。既然无人就不会主动购买这种消费利益无法充分内在化的产品。既然无人购买，生产者也就不会生产这种产品，因其

17、无法回收产品成本，购买，生产者也就不会生产这种产品，因其无法回收产品成本，更不要指望得到利润。也可以这样认为，凡是在消费过程中发生更不要指望得到利润。也可以这样认为，凡是在消费过程中发生外部性的产品，通常是所有权实际上不能确定的产品，如公共产外部性的产品，通常是所有权实际上不能确定的产品，如公共产品；而在所有权不能确定的情况下，对公共产品的消费就不能有品；而在所有权不能确定的情况下，对公共产品的消费就不能有效地排除人们的效地排除人们的“免费搭车者免费搭车者”行为（行为（Free Rider）不付不付等价的费用而取得消费利益的行为等价的费用而取得消费利益的行为 o“免费搭车免费搭车”问题导致公共

18、产品的供给处于短缺状态，且无法依问题导致公共产品的供给处于短缺状态，且无法依靠市场体系自行予以矫正。靠市场体系自行予以矫正。南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 公共财政的资源再配置的实现公共财政的资源再配置的实现公共产品（劳务）公共产品（劳务）政政府府部部门门私私人人部部门门财政收入（税收）财政收入（税收）财政支出财政支出财政收入（税收）财政收入（税收）私人经济资源私人经济资源财政收入（税收）财政收入（税收）南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2

19、007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 公共财政的资源再配置的实现（二）公共财政的资源再配置的实现（二）o通通过过公公共共财财政政提提供供公公共共产产品品并并不不等等于于政政府府要要亲亲自自生生产产这这些些产产品品（劳劳务务）。实实际际上上，大大多多数数情情况况下下，政政府府通通过过预预算算，以以对对私私人人或或者者私私人人厂厂商商进进行行产产品品、劳劳务务采采购购的的方方式式，完完成成向向经经济济社社会会提提供供必必要要的的公公共共产产品品（劳劳务务）任务。即：任务。即：预算支出预算支出私人生产私人生产公众消费公众消费back南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经

20、济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 政府经营还是不经营？政府经营还是不经营？o政府可能必须通过经营国有企业的方式满足公共需求，政府可能必须通过经营国有企业的方式满足公共需求，如直接管理和经营能源、供电、供水企业等具有成本如直接管理和经营能源、供电、供水企业等具有成本递减和自然垄断性质的产业递减和自然垄断性质的产业o但不能因此把政府经营管理的国有企业所生产的所有但不能因此把政府经营管理的国有企业所生产的所有产品都视为公共产品产品都视为公共产品o严格意义上的公共财政活动，只能是在不扭曲市场经严格意义上的公共财政活动，只能是在不扭曲市场经济运行机制的前提下来

21、履行其资源再配置职能济运行机制的前提下来履行其资源再配置职能 back南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 第二节第二节 公共财政的收入再分配职能公共财政的收入再分配职能一、一、市场经济条件下的收入决定与收入分配市场经济条件下的收入决定与收入分配二、二、关于社会收入不平等程度的测定关于社会收入不平等程度的测定三、三、社会福利函数与政府收入再分配政策社会福利函数与政府收入再分配政策四四、公共财政履行收入再分配职能的主要方式公共财政履行收入再分配职能的主要方式南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经

22、济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 为什么要进行收入再分配？为什么要进行收入再分配？o自自由由竞竞争争对对所所有有经经济济活活动动主主体体都都发发挥挥着着鼓鼓励励冒冒险险和和宽宽容容失失败败的的作作用用，有有助助于于人人们们在在各各自自的的经经济济活活动动领领域域不不断断改改善善决决策策质质量量，优优化化资资源源配配置置并并提提高高效效率率，即即有有助助于于使使市市场经济持续地处于帕累托效率状态场经济持续地处于帕累托效率状态o虽虽然然竞竞争争性性市市场场是是人人类类迄迄今今为为止止发发现现的的有有效效进进行行生生产产和和产产品品分分配配

23、的的最最佳佳方方式式，但但是是帕帕累累托托效效率率不不保保证证竞竞争争过过程程导导致致的的分分配配与与广广为为接接受受的的公公平平概概念念相相一一致致，而而不不管管公公平平概念是什么内容概念是什么内容南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 一、市场经济条件下的收入决定与收入分配一、市场经济条件下的收入决定与收入分配o在在机机会会均均等等条条件件下下，个个人人生生产产性性资资源源的的动动态态变变化化，通通常常决决定定于于偶偶偶偶然然然然性性性性、个个个个人人人人选选选选择择择择与与社社社社会会会会选选

24、选选择择择择这这三三个个重要因素。重要因素。南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 偶然性因素偶然性因素o个个人人的的遗遗传传状状况况，它它客客观观上上决决定定了了个个人人的的体体力力与与智力的性质；智力的性质；o个个人人从从前前辈辈那那里里继继承承的的资资源源状状况况，它它在在一一定定程程度度上决定了个人经济竞争的能力；上决定了个人经济竞争的能力；o个个人人所所处处的的文文化化环环境境，它它在在相相当当的的程程度度上上决决定定了了发展个人体力与智力的机会；发展个人体力与智力的机会；o此此外外，其其

25、他他使使人人突突然然变变富富或或变变穷穷的的偶偶然然事事件件，如如投投机机得得手手、套套汇汇成成功功使使人人一一夜夜暴暴富富，而而天天灾灾人人祸祸，股价暴跌又会使人顷刻陷入困境。股价暴跌又会使人顷刻陷入困境。南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 个人选择因素个人选择因素o学学习习勤勤奋奋与与否否，决决定定了了个个人人未未来来的的就就业业选选择择能力和就业选择范围；能力和就业选择范围；o工工作作努努力力与与否否，直直接接决决定定了了个个人人的的收收入入水水平平和收入增长速度；和收入增长速度；o生生活

26、活简简朴朴与与否否，决决定定了了个个人人及及其其家家庭庭收收入入的的使使用用状状况况和和结结果果消消费费的的数数量量与与可可能能的的积积蓄。蓄。南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 社会选择因素社会选择因素o社社会会其其他他成成员员的的偏偏好好，即即市市场场需需求求状状况况，即即个个人人所所提提供供的的产产品品与与劳劳务务是是否否可可以以满满足足他他人人的的需需要要，在在怎怎样样程程度度上上满满足足他他人人的的需需要要，对对个个人人、家家庭庭收收入入性性质质和和数数量量产产生生重重要影响。要影响。

27、南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 社会收入与财产分配不合理的后果社会收入与财产分配不合理的后果o低低收收入入者者无无法法通通过过提提高高对对自自身身的的教教育育投投入入（个个人人的的努努力力）来来提提高高劳劳动动素素质质，改改善善就就业业机机会会，该该社社会会也也就就不不可可能能有有效效地地提提高高其其整整体体的的劳劳动动生生产产率率和和国国际际经经济竞争力。济竞争力。o尽尽管管是是市市场场经经济济本本身身导导致致的的社社会会收收入入与与财财产产分分配配不不合合理理，但但这这种种状状况况持持续

28、续发发展展下下去去就就会会激激化化社社会会矛矛盾盾，同时破坏经济的稳定发展。同时破坏经济的稳定发展。back南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 二、社会收入不平等程度的测定二、社会收入不平等程度的测定oo洛伦茨曲线洛伦茨曲线洛伦茨曲线洛伦茨曲线(Lorenz Curve)oo基尼系数基尼系数基尼系数基尼系数(Gini Coefficient)=A/(A+B)100%100%80%80%60%60%40%40%20%20%0 20%40%60%80%100%0 20%40%60%80%100%收入

29、百分比收入百分比人口百分比人口百分比ABback南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 基尼系数反映的收入分配状况基尼系数反映的收入分配状况o基基尼尼系系数数越越接接近近于于0，表表示示该该国国社社会会收收入入分配状况越趋于平等化分配状况越趋于平等化o而而基基尼尼系系数数越越接接近近于于1，表表示示该该国国社社会会收收入分配状况越趋于不平等入分配状况越趋于不平等 o国际上，一般以国际上，一般以0.36为临界点为临界点 南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 200

30、7 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 三、公共财政履行收入再分配职能的主要方法三、公共财政履行收入再分配职能的主要方法o累进制所得税与政府转移支付相结合累进制所得税与政府转移支付相结合o对特定收入来源的纳税人予以纳税优惠，或者对不对特定收入来源的纳税人予以纳税优惠，或者对不同类型的企业实行差异税收政策同类型的企业实行差异税收政策 o各种财政支出（如农产品价格支持、增加社会福利各种财政支出（如农产品价格支持、增加社会福利开支等）开支等）back南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 关

31、于政府再分配政策的争论关于政府再分配政策的争论o政府的社会收入再分配政策在减少社会成员之间收入、财产分配上政府的社会收入再分配政策在减少社会成员之间收入、财产分配上的不平等程度的同时，也带来了社会经济的效率损失问题，如促使的不平等程度的同时，也带来了社会经济的效率损失问题，如促使低效率或无效率的社会成员坐待政府救济而不积极努力工作，挫伤低效率或无效率的社会成员坐待政府救济而不积极努力工作，挫伤高效率社会成员的工作热情，降低其劳动欲望等但政府推行的有关高效率社会成员的工作热情，降低其劳动欲望等但政府推行的有关社会收入调节政策，如对于低收入者进行的转移支付、税收优惠等社会收入调节政策，如对于低收入

32、者进行的转移支付、税收优惠等等，其积极作用在于可以明显地改善占社会成员大多数的中、低收等，其积极作用在于可以明显地改善占社会成员大多数的中、低收入者的生存与生活环境，提高他们的就业选择能力与劳动素质，有入者的生存与生活环境，提高他们的就业选择能力与劳动素质，有助于推动社会整体经济效率的普遍提高。助于推动社会整体经济效率的普遍提高。o只只要要这这种种收收入入调调节节政政策策使使低低收收入入者者方方面面的的经经济济效效率率改改善善程程度度，大大于于由由此此发发生生在在高高收收入入者者方方面面的的经经济济效效率率损损失失程程度度，就就可可以以认认为为经经济济社社会同时获得了收入平等程度与经济效率双重

33、提高的好处会同时获得了收入平等程度与经济效率双重提高的好处。back南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 第三节第三节 公共财政的经济稳定职能公共财政的经济稳定职能一、一、商业周期与政府干预商业周期与政府干预二、二、政府调节经济社会总需求的原理与手段政府调节经济社会总需求的原理与手段三、三、经济稳定过程中的目标协调问题经济稳定过程中的目标协调问题南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 一、商业周期与政府

34、干预一、商业周期与政府干预o“补救商业循环之良方，不在取消繁荣，使补救商业循环之良方，不在取消繁荣，使我们永远处于半衰退状态；而在取消衰退，我们永远处于半衰退状态；而在取消衰退，使我们永远处于准繁荣情况。使我们永远处于准繁荣情况。”J.M.J.M.凯恩斯凯恩斯back南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 为什么会出现商业周期？为什么会出现商业周期？o市场经济条件下，各类经济活动（消费、储蓄、投市场经济条件下，各类经济活动（消费、储蓄、投资、生产等）及其决策都是成千上万社会成员分散资、生产等）及其决

35、策都是成千上万社会成员分散进行的。这就不能保证宏观经济各总量水平总会处进行的。这就不能保证宏观经济各总量水平总会处于大体均衡状态，即经济社会的总需求未必一定总于大体均衡状态，即经济社会的总需求未必一定总会与经济社会的总供给相吻合。会与经济社会的总供给相吻合。o市场经济固有的商业循环运动破坏了其稳定运行的市场经济固有的商业循环运动破坏了其稳定运行的基本条件，间断了经济增长过程。基本条件，间断了经济增长过程。虽然市场经济虽然市场经济体系自身有矫正商业循环的机制，但是，其自身矫体系自身有矫正商业循环的机制，但是，其自身矫正时间过长，或者矫枉过正，往往会引起社会关系正时间过长，或者矫枉过正，往往会引起

36、社会关系的紧张并给经济生活带来不良的连锁反应。的紧张并给经济生活带来不良的连锁反应。back南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 二、政府调节经济社会总需求的原理与手段二、政府调节经济社会总需求的原理与手段 纯市场经济条件下，经济社会的总需求纯市场经济条件下，经济社会的总需求 AD=C+I 经济社会私人消费的行为函数经济社会私人消费的行为函数 代入，得到代入，得到 总供给（以国民收入表示）等于总需求状态，即总供给（以国民收入表示）等于总需求状态，即 整理后得到整理后得到 Y=(+I)/(1-c)-

37、(1)南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 二、政府调节经济社会总需求的原理与手段二、政府调节经济社会总需求的原理与手段o政府介入情况下，居民的可支配收入政府介入情况下，居民的可支配收入AD变为变为YTR（转移（转移支付）支付）TA（税收），于是，新的消费行为函数就改变为（税收），于是，新的消费行为函数就改变为 这里这里，TAtY，代表政府得到的税收收入代表政府得到的税收收入；t为税率为税率；o假定政府支出假定政府支出（G）与转移支付与转移支付（TR）等于政府的税收收入等于政府的税收收入(TA)，

38、那么，包括政府支出在内的经济社会的总需求就可以，那么，包括政府支出在内的经济社会的总需求就可以表示为表示为o均衡条件下，总供给等于总需求，即均衡条件下，总供给等于总需求，即ADY。那么，政府参。那么，政府参与下的均衡为与下的均衡为 Y=A/1-c(1t)-(2)南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 二、政府调节经济社会总需求的原理与手段二、政府调节经济社会总需求的原理与手段纯市场经济条件下，乘数纯市场经济条件下，乘数=1/(1-c)政府介入的条件下，乘数政府介入的条件下，乘数=1/1-c(1t)后

39、者后者前者前者结论：税收削弱了乘数的作用结论：税收削弱了乘数的作用南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 二、政府调节经济社会总需求的原理与手段二、政府调节经济社会总需求的原理与手段 比较方程比较方程 Y=(+I)/(1-c)-(1)和方程和方程 Y=A/1-c(1t)-(2)可以发现，在其他条件不变情况下，政府只要可以发现，在其他条件不变情况下，政府只要调整它的政府支出（调整它的政府支出（G）、转移支付（）、转移支付（TR）和税）和税率（率（t），通过乘数作用就会直接影响经济社会的），通过乘数作用

40、就会直接影响经济社会的总需求，进而改变国民收入（总需求，进而改变国民收入（Y）。）。南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 二、政府调节经济社会总需求的原理与手段二、政府调节经济社会总需求的原理与手段o政府根据国民经济变化趋势，政府根据国民经济变化趋势，逆向逆向变化其现行的开支政变化其现行的开支政策和税收政策，就能够改变国民经济运行方向，减轻商策和税收政策，就能够改变国民经济运行方向，减轻商业周期的波动。具体为：业周期的波动。具体为：经济衰退经济衰退 政府增加公共采购、加大转移支付，政府增加公共采购

41、、加大转移支付，或降低税率或降低税率 刺激总需求，抑制经济衰退；刺激总需求，抑制经济衰退；经济过热经济过热 政府削减公共采购、转移支付，或提政府削减公共采购、转移支付，或提高税率高税率 减少总需求，抑制总需过快增长，防止减少总需求，抑制总需过快增长，防止通货膨胀。通货膨胀。back南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 三、经济稳定过程中的目标协调问题三、经济稳定过程中的目标协调问题o在开放的市场经济条件下，公共财政履行其在开放的市场经济条件下，公共财政履行其经济稳定职能所要达到的宏观经济目标主要经

42、济稳定职能所要达到的宏观经济目标主要有四个有四个：物价稳定物价稳定充分就业充分就业经济增长经济增长国际收支平衡国际收支平衡南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 物价稳定物价稳定 VS 充分就业充分就业o菲律普斯曲线菲律普斯曲线说明，失业率下说明，失业率下降到一定程度后，会导致物价降到一定程度后，会导致物价（工资变化的函数）上涨，即（工资变化的函数）上涨，即发生通货膨胀。另外，长期的发生通货膨胀。另外，长期的菲律普斯曲线比短期的菲律普菲律普斯曲线比短期的菲律普斯曲线更陡直，甚至会变成一斯曲线更陡直，

43、甚至会变成一条垂直线，即经济社会进入条垂直线，即经济社会进入“自然失业自然失业”状态。状态。菲律普斯曲线菲律普斯曲线失业率失业率W%(P%)南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 稳定宏观经济活动的政策建议稳定宏观经济活动的政策建议o大幅度降低失业率通常要以物价上涨为代价，而维持大幅度降低失业率通常要以物价上涨为代价，而维持一种经济社会可以接受的较低失业率（如一种经济社会可以接受的较低失业率（如4%左右）左右）也有助于维持物价稳定也有助于维持物价稳定 o政府主动推行通货膨胀政策短期内可以促进劳动就业

44、，政府主动推行通货膨胀政策短期内可以促进劳动就业，但作为长期政策不仅无效，而且可能会导致形成但作为长期政策不仅无效，而且可能会导致形成“滞滞胀胀”o政府提高劳动就业的长期政策，只能是控制人口增长政府提高劳动就业的长期政策，只能是控制人口增长和保持经济增长和保持经济增长 南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 充分就业充分就业 VS 经济增长经济增长o任何情况下，劳动就业增加肯定会促进经济增长，但任何情况下，劳动就业增加肯定会促进经济增长，但是，经济增长对劳动就业的促进或抑制却没有必然影是，经济增长对

45、劳动就业的促进或抑制却没有必然影响。只有响。只有严格意义上的经济增长严格意义上的经济增长才能持续提高劳动就才能持续提高劳动就业，同时不会造成产品价格的上涨。业，同时不会造成产品价格的上涨。o严格意义上的经济增长：严格意义上的经济增长：由增加劳动就业带动的总需求扩大，或是使经济社会由增加劳动就业带动的总需求扩大，或是使经济社会现有的生产能力得到更为充分利用的经济增长；现有的生产能力得到更为充分利用的经济增长；促进经济社会增加资本投资，提高现有生产能力的经促进经济社会增加资本投资，提高现有生产能力的经济增长。济增长。南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 200

46、7 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 增长方式对劳动就业影响的区别增长方式对劳动就业影响的区别o和投资于资本密集型产业、技术密集型产业相比，和投资于资本密集型产业、技术密集型产业相比，投资于劳动密集型产业实际上能够更有效地刺激劳投资于劳动密集型产业实际上能够更有效地刺激劳动就业动就业 o无论投资于何种类型产业，只要注意开拓海外市场，无论投资于何种类型产业，只要注意开拓海外市场，都会对劳动就业产生积极影响都会对劳动就业产生积极影响 o对于政府来说，公共财政履行其经济稳定职能，不对于政府来说，公共财政履行其经济稳定职能，不能仅仅强调调节经济社会的总需求而置总供给问题能仅仅强调调节经

47、济社会的总需求而置总供给问题于不顾于不顾 南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 国际收支平衡国际收支平衡 VS 充分就业充分就业&经济增长经济增长o国际收支平衡国际收支平衡 VS 充分就业充分就业:o固定汇率下，如果本国通胀率高于外国通胀率，本固定汇率下，如果本国通胀率高于外国通胀率，本国产品在国际市场上的竞争力便大为削弱，出口变国产品在国际市场上的竞争力便大为削弱，出口变得愈加困难，进而增加国内的就业压力。得愈加困难，进而增加国内的就业压力。浮动汇率下，通过本币贬值方法可能迫使贸易伙伴浮动汇率下

48、，通过本币贬值方法可能迫使贸易伙伴国相继进行竞争性贬值，引发贸易战，同时诱发外国相继进行竞争性贬值，引发贸易战，同时诱发外汇投机活动。汇投机活动。南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 结论结论o物价稳定、充分就业、经济增长、国际收支物价稳定、充分就业、经济增长、国际收支平衡，作为宏观经济稳定的各个具体目标，平衡，作为宏观经济稳定的各个具体目标，它们之间存在着一种相互制约、相互促进的它们之间存在着一种相互制约、相互促进的关系关系 o由于在某些情况下市场经济机制不能使之处由于在某些情况下市场经济机制不

49、能使之处于自然协调状态，政府进行积极的市场干预于自然协调状态，政府进行积极的市场干预就是必要的就是必要的 南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院南开大学经济学院 2007 2007 2007 2007年年年年1 1 1 1月月月月 国际收支平衡国际收支平衡 VS 充分就业充分就业&经济增长经济增长o国际收支平衡国际收支平衡 VS 经济增长：经济增长：降低利率刺激国内投资的效果，可能为低利率诱发降低利率刺激国内投资的效果，可能为低利率诱发的资本外流所抵消，一方面增加了国际收支逆差，的资本外流所抵消，一方面增加了国际收支逆差，另一方面造成经济增长乏力；另一方面造成经济增长乏力；提高利率虽然有助于吸引外部资本流入，加强国际提高利率虽然有助于吸引外部资本流入，加强国际收支，但是高利率可能会在相当程度上抑制国内投收支，但是高利率可能会在相当程度上抑制国内投资并延缓经济增长过程。资并延缓经济增长过程。back