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1、福建省福建省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关提年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2018 年真题）回购交易通常情况下只有（）小时，是一种超短期的金融工具。A.6B.12C.18D.24【答案】D2、下列全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。A.B.C.D.【答案】D3、下列（）公司可能会被强制退市。A.B.C.D.【答案】A4、在计算沪深 300 指数时，采用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40 小于等于 50 时的加权比例为 50，自由流通比例为大于 50 小于等于 60 时的
2、加权比例为 60，股票 A 的 A 股总股本为 8000 万元，非自由流通股本为4500 万元，则计算出的加权股本应为（）万元。A.4800B.4200C.4000D.3600【答案】C5、下列关于开放式基金的认购费率和收费模式说法中错误的是（）。A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率B.我国股票型基金的认购费率大多在 1%?3%C.基金份额的认购通常有前端收费和后端收费两种模式D.债券型基金的认购费率通常在 1%以下【答案】B6、我国证券法规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】D7、下列关于保险公司次级债说
3、法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、可以跨市场转托管的债券包括()A.、B.、C.、D.、【答案】B9、根据所持股票性质分类，股票基金可分为（）等。A.B.C.D.【答案】A10、下列关于金融风险的作用机制说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、证券市场监管的意义有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、中央银行参与货币市场的主要目的是()。A.实现货币政策目标B.进行短期融资C.实现合理投资组合D.取得佣金收入【答案】A13、流动性覆盖率的计算公式为（）。A.贷款余额/存款余额 x100%B.流动性资产余额/流动性负债余额 x100%C.优质流动性资
4、产/未来 30 天现金净流出量 x100%D.优质流动性资产/未来 90 天现金净流出量 x100%【答案】C14、下列关于可转换债券的有效期限和转换期限说法错误的是（）。A.其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间B.转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间C.可转换债券的期限最短为 1 年，最长为 10 年D.在大多数情况下，发行人都规定一个特定的转换期限【答案】C15、关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】C16、下列属于货币政策工具的是（）。A.B.C.D.【答案】B17、证券公司甲
5、，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙不得融资C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.乙不得对外提供担保【答案】A18、我国非金融企业债务融资工具的种类有（）。A.B.C.D.【答案】B19、金融债券的发行主体有()。A.B.C.D.【答案】D20、债券与股票的相同点有（）。A.B.C.D.【答案】D21、下列属于金融期货交易制度的有（）。A.B.C.D.【答案】C22、取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有()A.、B.、C.、D.、【答案】B23、金融期货的基本功能包
6、括（）。A.B.C.D.【答案】A24、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。A.B.C.D.【答案】B25、（2018 年真题）基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。A.5B.10C.30D.50【答案】B26、（2019 年真题）可转换公司债券应在到期后（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后 1 期利息。A.4B.5C.6D.7【答案】B27、合格投资者应在每个会计年度结束后（）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。A.2B.3C.4D.6【答案】C28、
7、以下关于首次公开发行股票网下发行的描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、下列关于金融市场的说法正确的有（）。A.现代金融市场通常为有形与无形相结合的市场B.直接融资属于金融市场的五大功能C.金融资产流动性本身并不直接影响实体经济的资金供求D.金融市场仅能够降低搜寻成本这一种交易成本 A 选项、现代金融市场往往是无形的市场。B 选项、直接融资不属于金融市场的五大功能 D 选项、金融市场能够降低搜寻成本和信息成本两种交易成本。【答案】C30、有关上证 380 指数的说法中，错误的是（）。A.代表了上海市场成长性好、盈利能力强的新兴蓝筹企业B.这部分企业规模较大C.代表了国民经济
8、发展战略方向和经济结构调整方向D.具有成长为蓝筹企业的潜力【答案】B31、（2019 年真题）下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】D32、与现货市场投机相比，期货市场投机的特点是（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】D33、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（）。A.G 股B.A
9、股C.H 股D.B 股【答案】A34、每个经济周期一般都要经过（）阶段。A.B.C.D.【答案】D35、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（）A.B.C.D.【答案】A36、上市开放式基金的英文缩写是（）。A.LOFB.ETFC.QDIID.SDR【答案】A37、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（）问题。A.公司的股票价值B.公司的发展前景C.经理层的管理能力D.董事会的决策能力【答案】C38、世界上第一个股票交易所位于()A.安特卫普B.伦敦C.费城D.阿姆斯特丹【答案】D
10、39、债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（）个工作日。A.15 30B.20 45C.15 45D.20 30?【答案】C40、封闭式基金有固定的存续期，通常在 5 年以上，一般为 10 年或 15 年，经（）通过并经监管机构同意可以适当延长期限。A.中国证监会B.持有人大会C.证券交易所D.基金行业自律组织【答案】B41、（）也被称为“看跌期权”。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】D42、用于回购交易的债券包括()。A.B.C.D.【答案】D43、由金融投资或与金融投资有直接联系
11、的活动而产生的证券包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、（）发行金融债券没有强制担保要求。A.财务公司B.商业银行C.证券公司D.资产管理公司【答案】B45、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（）。A.保荐制B.注册制C.核准制D.审批制【答案】B46、系统的基金业绩评估需要从以下（）方面人手。A.B.C.D.【答案】B47、（2018 年真题）从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行（），组织、指导和协调推进股权分置改革工作。A.窗口指导B.监督管理C.行政干预D.自由放纵【答案】B49、按照公司法规定，下列说法正确的是（）。A.公司股本超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行的股份比例为 10%以上B.公司股本超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行的股份比例为 20%以上C.公司股本不超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行的股份比例为 30%以上D.公司股本不超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行的股份比例为 10%以上【答案】A50、金融期货的交易制度主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B