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1、山西省山西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关提年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券交易所监事会的职能有（）。A.B.C.D.【答案】D2、证券登记结算制度实行证券（）。A.代持制B.实名制C.代理制D.经纪制【答案】B3、企业发行集合票据应当披露的信息有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、中证规模指数包括（）。A.B.C.D.【答案】D5、（2018 年真题）证券交易所的组织形式大致可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D6、从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标包括（）。A.B.C.
2、D.【答案】B7、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（）。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】A8、基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的（）日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在指定网站上。A.1B.3C.5D.7【答案】B9、沪港通与 QFII 和 QDII 的区别有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、关于证券公司中间介绍
3、业务的说法错误的是（）。A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务B.证券公司申请 IB 业务资格的，申请日前 6 个月各项风险控制指标应符合规定标准C.证券公司申请 IB 业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名具有期货从业人员资格的业务人员D.证券公司申请 IB 业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料【答案】A11、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，()企业所得税。A.征收B.暂不征收C.减免D.第一年免征【答案】B12、武士债券的面值为()。A.美元B.日元C.港币D.欧元【答案】B13、基金
4、一般都按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。A.固定B.绝对C.相对D.变动【答案】A14、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、根据有关规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票。A.50B.60C.70D.80【答案】D16、下列关于申报方式的说法中，错误的是（）。A.由客户本人在规定时间内网上委托申报B.由证券经纪商的交易员进行审报C.由证券经纪商营业部业务员直接申报D.由客户直接申报【答案】A17、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。A.银行间市场对应中央国债登记公司B
5、.上海证券交易所对应中央国债登记公司C.深圳交易所对应中央国债登记公司D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司【答案】A18、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款、一年期以内（含一年）的定期存款、中央银行票据、剩余期限在一年期以内（含一年）的国债、债券回购、货币型养老金产品、货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C19、关于契约型基金和公司型基金，下列说法正确的是（）。A.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产B.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东C.契约型基金的资金是通过发行普通股票筹集
6、的公司法人的资本D.契约型基金依据公司章程营运基金【答案】B20、根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、（2021 年真题）下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B22、声誉风险的来源主要有（）。A.B.C.D.【答案】D23、基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（）等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他A.B.C.D.【答案】D24、（）导致期货交易具有高度的杠杆作用。A.限价
7、制度B.限仓制度C.保证金制度D.集中交易制度【答案】C25、为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】A26、除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括（）。A.B.C.D.【答案】D27、推出中国第一只股票指数期货合约的是（）A.海南证券交易中心B.上海证券交易中心C.全国银行间同业拆借中心D.深圳证券交易所【答案】A28、中央银行采取宽松性货币政策，（）货币供给，促使股价（）。A.增加；下降B.增加；上升C.减少；下降D.减少；上升【答案】B2
8、9、以证券公司、期货公司和证券投资基金管理公司为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（）。A.保险中介体系B.银行机构体系C.投资中介体系D.银行中介机构体系【答案】C30、根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（）的收入?A.证券交易所B.国家税务部门C.中国结算公司D.国家财政部门【答案】C31、下列关于欧洲债券的说法有误的是（）。A.欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券C.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行，同时其发行面值也不可以以欧元之外的其他货币来
9、表示D.大多数欧洲债券仍然是以美元为面值发行的【答案】C32、发行人在确定债券期限时，要考虑的多种因素不包括（）。A.借贷资金市场利率水平B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券的变现能力【答案】A33、资产流动性风险又称为（），是指资产价值不受损害下而进行变现的能力。A.市场流动性风险B.市场风险C.利率风险D.信用风险【答案】A34、与其他类型基金相比，货币市场基金具有（）的特点。A.I、B.、C.、IIID.I、【答案】C35、目前，财政部代理发行地方政府债采取（）的方式。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、证券市场监管应当坚持（）的原则。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、（）
10、是基金中最常见的一种，它追求的是基金资产的长期增值。A.主动型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.成长型基金【答案】D38、（2018 年真题）资产证券化的有关当事人包括（）。A.B.C.D.【答案】B39、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、资产证券化的参与主体中，（）的主要职能是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体，其负债主要是发行的资产支持证券，资产则是被证券化的基础资产。A.发起人B.特殊目的机构（SPV）C.受托人D.信用评级机构【答案】B41、国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（）A.0.01%B
11、.0.001%C.0.1%D.0.0001%【答案】A42、（2020 年真题）我国证券市场监督管理的主要手段是（）A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.窗口指导【答案】A43、目前我国发行的普通国债有（）。A.B.C.D.【答案】B44、（2020 年真题）关于基金监管的意义，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B45、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（）。A.金融衍生工具以场内交易为主B.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类C.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多D
12、.近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长【答案】A46、下列关于竞争性招标方式的具体竞标规则，说法错误的是（）。A.竞争性招标确定的票面利率保留 2 位小数B.一年（含）以下期限国债发行价格保留 3 位小数C.一年（不含）以上期限国债发行价格保留 4 位小数D.如无特殊规定，竞争性招标时间为招标日上午 10:35?11:35【答案】C47、反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】C48、风险规避主要是通过（）来实现的。A.风险与收益相匹配B.设立有限的风险忍耐度C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D.经济资本配置【答案】D49、Ms=mB 中，m 是货币乘数，B 是基础货币，Ms 是（）。A.货币供给B.货币需求C.虚拟货币D.名义货币【答案】A50、证券账户信息中的关键信息包括（）。A.B.C.D.【答案】D