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1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关提年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、境内上市外资股又被称为（）。A.B 股B.A 股C.H 股D.S 股【答案】A2、下列关于债券估值基本原理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D3、金融期货的基本功能有（）.I.套期保值；II.投机；III.套利；IV.价格转移A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、IIID.II、III、IV【答案】A4、基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。现已知 A 公司的基金资产总值为 450 万元，基金负债
2、为 300 万元，基金的全部份额为 300。则 A 公司的基金资产份额净值为（）。A.1.5 万元B.1 万元C.0.5 万元D.无法计算【答案】C5、关于股票的性质叙述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为（）A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.创业板市场【答案】D7、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（）因素影响。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、依据证券投资基金法的规定，关于基金财产的投资或者活动违规的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、（）是指基金份
3、额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】D10、期货市场监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系包括（）。A.B.C.D.【答案】D11、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（）。A.B.C.D.【答案】D12、发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（）。A.B.C.D.【答案】D13、货币供应量实际利率投资总产出，描述的是货币政策()A.利率传导机制B.信用传导机制C.资产价格传导机制D.汇率传导机制【答案】A14、下列关于可交换公司债券与可转换公司债券区别的叙述中，
4、正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、（）是指交易对手无法履行合约的风险。A.市场风险B.管理风险C.操作风险D.信用风险【答案】D16、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过 10 万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B17、下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、（2020 年真题）金融学以及金融工程学中对风险的主流定义为（）。A.风险是结果的不确定性B.风险是损失发生的可能性C.风险是可能发生的损失D
5、.风险是结果对期望的偏离【答案】D19、关于股东的表决权，下列说法正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】D20、下列关于中小非金融企业集合票据的发行规模的说法中正确的是（）。A.应在交易商协会注册，一次注册，分期发行B.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的 30%C.任一企业集合票据募集资金额不超过 5 亿元D.单只集合票据注册金额不超过 10 亿元【答案】D21、2018 年 7 月 31 日，财政部发行的 3 年期国债，面值 100 元，票面利率年息 4.15%,按单利计息，到期一次性还本付息。3 年期贴现率 5%。理论价格为（）元。A.95.35B.96.10C.97.
6、14D.98.03【答案】C22、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，可以将市场交易的组织形态分为（）。A.B.C.D.【答案】C23、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。A.70%B.50%C.35%D.25%【答案】C24、下面有关影响国债销售价格因素的说法，正确的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一
7、般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】B25、下列关于宏观审慎监管与货币政策的关系正确的是（）。A.二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济B.宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充C.宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上D.仅在宏观审慎监管途径中包含资产负债表【答案】A26、下列关于金融债券的说法，错误的是()。A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。B.保险公司次级债务属于金融债券C.商业银行可以发行金融债券D.非银行金融机构不可以发行金融债券【答案】D27、股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业
8、经营资金的一种方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】A28、有限售条件股份包括（）。A.B.C.D.【答案】D29、下列对证券市场融资描述错误的是（）。A.证券市场融资是一种直接融资B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现【答案】B30、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D31、证券公司 IB 业务的业务范围包括（）。A.、B.、C.、
9、D.、【答案】D32、定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是（）。A.国务院金融稳定发展委员会B.中国人民银行C.中国人民银行保险监督委员会D.国务院【答案】A33、下列关于委托撤销的说法中，错误的是（）。A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，但成交部分经审批后可以撤销C.在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单D.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻【答案】B34、标志着中国资本市场开始逐步
10、纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。A.国务院证券管理委员会和中国证券监督管理委员会成立B.中国银行监督委员会成立C.银行业与信托业、证券业分离D.沪深两市的形成【答案】A35、（2019 年真题）证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下：经营银行业务 10 年以上，一级资本不少于 3 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C37、影响股票投资价值的内部因素包括（）。A.B.C.D.【答案】A38、相对于优先股，永续债独有
11、的特点不包括（）。A.清偿顺序优先B.利息税前扣除C.无管理决策权D.无固定赎回期限【答案】D39、债券可附有一定的选择权条款，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利，包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、按照组织方式，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场、权益市场B.一级市场、二级市场C.货币市场、资本市场D.交易所市场、场外交易市场【答案】D41、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、实务中的股利政策包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、1981 年后，我国发行的国债品种有（）。A.、B.、C.
12、、D.、【答案】B44、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（）等方面进行分析。A.B.C.D.【答案】A45、根据基金投资标的的不同，把基金分为（）。A.B.C.D.【答案】A46、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（）。A.B.C.D.【答案】D47、可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券 1 年利息的（）。A.1 倍B.1.2 倍C.1.5 倍D.2 倍【答案】C48、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高抛低吸而形成的资金流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】D49、货币政策的传导机制包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D50、控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（）方式影响证券公司人员的独立性。A.、B.、C.、D.、【答案】D