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1、贵州省贵州省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试题库关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】B2、某公司去年股东自由现金流量为 15000000 元，预计今年增长 5%。公司现有5000000 股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为 8%，利用股东自由现金贴现模型计算的公司权益价值为（）元。A.300000000B.9375000C.187500000D.525000000【答案】D3、下列属于影响客户投资风
2、险承受能力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、杜邦分析法说明净资产收益率受到几种因素的影响，分别是（）。A.B.C.D.【答案】A6、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】C7、下列关于保险规划的目标说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A8、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】A9、根据技术分析的形态理论，股价形态包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、情景分析
3、中所用的情景通常包括（）。A.、B.、C.I、D.I、【答案】B11、系数主要应用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、客户的风险特征可以由（）构成。A.B.C.D.【答案】A14、以下关于可行域说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、风险价 VAR 的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】D16、证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】C17、现代证券组合理论包括（）。A.、B.、C.、
4、D.、【答案】A18、假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为 6 个月，理财期间固定收益率为 3，客户小王用 30000 元购买该产品则 6 个月后，小王连本带利共可获得()元。A.30000B.30180C.30225D.30450【答案】D19、从业人员在制定投资规划时首先要考虑的是（）。A.投资工具的风险较低B.投资工具是否适合客户的财务目标C.投资工具的收益较高D.投资工具的流动性较好【答案】B20、中央银行采取紧缩的货币政策时，其主要政策手段是()。A.减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制B.减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制C.增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制D.增
5、加货币供应量，降低利率，加强信贷控制【答案】A21、下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】D22、产业作为经济学的专门术语，有更严格的使用条件，产业一般具有（）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B24、更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。A.信用分析者B.基本面分析者C.系统分析者D.技术分析者【答案】D25、下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】B26、下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（）。A.、B.、C.、D
6、.、【答案】B27、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。A.中国证监会B.证券公司C.国务院监督管理机构D.中国证券业协会【答案】D28、外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】B29、某电器商城进行清仓大甩卖，宣称价值 1 万元的商品，采取分期付款的方式，3 年结清，假设利率为 12的单利。该商品每月付款额为（）元。A.369B.374C.378D.381【答案】C30、以下属于财务目标内容的有（）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】A31、下列属于指数化的局限性的有
7、（）。A.B.C.D.【答案】D32、使用代表性启发法进行判断可能产生的偏差有（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II【答案】D33、布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】A34、一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、对于一个只关心风险的投资者，（）。A.B.C.D.【答案】B36、在弱式有效市场中，()。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益【答案】C37、（）
8、即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A38、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D39、证券公司、证券投资咨询机构通过举办（）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、与其他债券相比，政府债券的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A42、大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括
9、（）。A.B.C.D.【答案】C43、采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】B45、下列属于客户财务信息的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】B47、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】D48、证券公司、证券投资咨询机构通过举办（）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】A49、下列关于证券组合有效边界的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D50、按发行主体分类，债券可分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C