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1、福建省福建省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规模年证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题考模拟试题(全优全优)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（）。A.保荐代表人不少于 4 人B.注册资本不低于人民币 1 亿元，净资本不低于人民币 6000 万元C.最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于 35 人，其中最近3 年从事保荐相关业务的人员少于 20 人【答案】B2、根据合伙企业法，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。A.有限合伙人不得对外代表有限
2、合伙企业B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外D.有限合伙企业由普通合伙人组成【答案】D3、以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，A.处以 3 年的管制B.处以 6 个月的拘役C.处以 8 年的有期徒刑D.处无期徒刑【答案】C4、（2020 年真题）根据合伙企业法，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。A.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外D.有限合伙企业由普通合伙人组成【答案】D
3、5、最近 1 年末净资产不低于 1 000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 500 万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1B.2C.3D.5【答案】A6、下列属于证券公司高级管理人员的是（）。A.B.C.D.【答案】A7、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，A.3 年B.6 年C.10 年D.20 年【答案】A9、“合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向
4、，下列选项中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D10、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人的（）。A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年B.净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资产的 50%C.不能清偿到期债务D.未取得证券从业资格证书【答案】D11、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A12、按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录音B.董事会会
5、议记录应当依法保存C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求D.证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理【答案】C13、(2018 年真题)以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、按照期货交易管理条例的有关规定，期货公司可以接受（）的委托为其进行期货交易。A.期货交易所B.期货业协会的工作人员C.证券公司的普通员工D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C15、下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A16、中华人民共和国公司法规定，全
6、体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（）。A.60B.50C.40D.30【答案】D17、下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D18、下列属于资产管理计划的投资者主要享有的权利的是（）A.B.C.D.【答案】C19、现行证券公司风险处置条例包含哪些方面的内容（）。A.B.C.D.【答案】B20、证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重
7、大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（）罚金。A.一万元以上五万元以下B.两万元以上二十万元以下C.五万元以上十万元以下D.十万元以上二十万元以下【答案】B22、根据关于加强证券经纪业务管理的规定中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是（）。A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无须通知客户【答案】A23、(2018 年真题)下列选
8、项中，不享有法人财产权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】D25、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、合格境
9、外投资者，可以投资的金融工具有（）。A.B.C.D.【答案】D27、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在 1 年前负有数额较大的债务，到期前已经偿还，乙在 2 年前存在违反诚信的不良记录，丙在 2 年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在 2 年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，则四人中不符合财务顾问主办人申请条件的人是（）。A.丙B.甲C.乙D.丁【答案】A28、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十九条的规定，涉嫌下列（）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相
10、互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续 15 个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量 30%以上的B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量 40%以上的C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续 20 个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量 20%以上的D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量 30%以上，且在该期货合约连续 30 个交易日内联合或者连续买卖斯货合约数累计
11、达到该期货合约同期总成交量 30%以上的【答案】C29、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为 3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】A30、全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍以及有效的风险应对机制。A.合理的公司文化B.政策支持C.前瞻性的风险预警机制D.量化的风险控制指标【答案】D31、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。A.6B.12C.24D.3
12、6【答案】A32、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，没有业务收入或者业务收入不足 100 万元的，处以（）的罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.50 万元以上 500 万元以下C.200 万元以上 500 万元以下D.100 万元以上 1000 万元以下【答案】D33、下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C34、下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。A.货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权【答案】C35、(2019 年真题)中国证监会建立监管信息系统,将（）进入其诚信档案。A
13、.、B.、C.、D.、【答案】A36、关于背信运用受托财产罪的处罚对象，下列说法正确的是（）。A.既处罚单位，又处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员B.不处罚单位，只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员C.只处罚单位，不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员D.既不处罚单位，也不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员【答案】A37、下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有()。A.I、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III【答案】D38、下列说法正确的是（）。A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营
14、账户的管理，包括开户、销户、使用登记等B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】B39、在证券研究报告发布之前，制作报告的相关人不得泄露以下信息（）。A.B.C.D.【答案】D40、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。A.B.C.D.【答案】A41、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务
15、竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定【答案】D42、关于开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于 8 人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（）年以上托管业务从业经验。A.2B.3C.4D.5【答案】A
16、43、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，正确的是（）。A.证券公司的债权债务关系不因处置决定而变化B.行政清理组应当自成立之日起 10 日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起 50 日内，持相关证明材料向行政清理组申报债权，行政清理组按照规定登记C.由地方财政部门按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金D.行政清理组一律不得对债务进行个别清偿【答案】A44、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10B.15C.20D.25【答案】C45、按照上市公司并购重组
17、财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（）。A.具有证券从业资格B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历C.最近 36 个月无违反诚信的不良记录D.未负有数额较大到期未清偿的债务【答案】C46、我国证券法规定的上市公司收购方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，A.1%以下B.1%以上 3%以下C.1%以上 5%以下D.5%以上【答案】C48、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.20%B.30%C.50%D.100%【答案】B49、证券公司从事发行上市保荐业务，应向（）申请保荐机构资格。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C50、（）对证券公司实施证券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A.证券业协会B.证券交易所C.登记结算公司D.证监会【答案】A