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1、浙江省浙江省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规模年证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题考模拟试题(全优全优)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据证券法第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反证券法第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款。A.1；5B.3；10C.3；5D.1；10【答案】D2、融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】B3、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。A
2、.1 万元以上 3 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.3 万元以上 5 万元以下D.1 万元以上 10 万元以下【答案】D4、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人
3、和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的 15 日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【答案】D5、下列选项中，不属于能源期货的是（）。A.棕榈油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】A6、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。A.B.C.D.【答案】A7、申请首次公开发行股票时，（），发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网站披露。A.发审会审核前 30 天B.正式受理后C.发审会审核前 5 天D.发行部初审会后 1 天【答案】B8、下列情形中，不属于变相公开发行的是（）。A.采用广告、推介会
4、、说明会等方式向社会公众发行的B.向特定对象转让股票，转让后公司股东累计 100 人C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计 300 人D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票【答案】B9、证券交易具有（）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。A.限制名单是高度保密名单，但观察名单不属于高度保密名单B.观察名单不影响证券公司正常开展业务C.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司
5、和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除D.对因保密侧业务而列人限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务【答案】A11、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】D12、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法中，说法正确的是（）。A.没收违法所得，处违法所得 1 倍以上 5
6、倍以下罚金B.没收违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款C.情节严重的，处 3 年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得 1 倍以上 5倍以下罚金D.情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5倍以下罚金【答案】D13、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的有（）。A.B.C.D.【答案】C14、我国现行的公司法全文共十三章，二百一十八条，它是为（）制定的。A.B.C.D.【答案】C15、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）以下的罚款。A.100 万元以上 10
7、00 万元以下B.200 万元以上 2000 万元以下C.300 万元以上 3000 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】B16、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。A.B.C.D.【答案】A17、金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A18、证券的承销方式
8、包括（）。A.B.C.D.【答案】B19、（）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构【答案】C20、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】C21、下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（）。A.证券发行与承销管理办法B.股票质押式回购交易及登记结算业务办法C.发行证券研究报告暂行规定D.证券公司监督管理条例【答案】D22、证券公司
9、、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A.12B.24C.36D.48【答案】C23、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。A.3B.5C.10D.15【答案】A24、我国证券法规定的上市公司收购方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、下列说法错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规
10、模合计不超过其净资本 90%的，无须取得证券自营业务资格D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资【答案】C26、现金管理类大集合产品，不得新增以下行为（）。A.B.C.D.【答案】D27、下列属于融资融券业务交易特有风险的有()。A.II、IIIB.II、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】A28、下列说法，错误的是（）。A.对于依法进行的财产分割情形，中国结算公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请B.对于法人资格丧失情形，中国结算公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事
11、证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式【答案】C29、证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（）。A.B.C.D.【答案】C30、以下哪些违反证券期货投资者适当性管理办法相关规定的行为（），A.B.C.D.【答案】B31、下列说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D32、以下关于薪酬与提名委员会的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B33、期货公司（）期货自营业务。A.可绕道从事
12、B.在获得许可的情况下可从事C.不得从事或者变相从事D.可以从事【答案】C34、证券公司及其另类子公司违反证券公司另类投资子公司管理规范的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取（）谈话提醒、警示、责令整改、A.谈话提醒B.责令整顿C.撤销D.集团内部通报批评【答案】A35、证券公司治理基本要求有（）。A.B.C.D.【答案】B36、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C37、合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案
13、。A.8B.7C.6D.5【答案】D38、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其 f 缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】A39、下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（）。A.新进入上市公司的董事、监事B.新进入上市公
14、司的高级管理人员、控股股东C.上市公司收购人D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人【答案】C40、根据中华人民共和国公司法，股份有限公司股东有权查阅（），对公司的经营提出建议或者质询。A.B.C.D.【答案】A41、列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B42、下列属于集资诈骗罪的刑事立案追诉标准的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。A.B.C.D.【答案】A44、证券发行上市保荐业务工作底稿包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、（2020 年真题）根据建设证券基金行业文化，防
15、范道德风险工作纲要，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()A.、B.、C.、D.、【答案】D47、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额【答案】C48、下列关于公开发行公司债券筹集资金的用途的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、期货交易管理条例第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上 10 万元以下的罚款。A.1B.2C.3D.4【答案】A50、下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】D