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1、安徽省安徽省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规模年证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题考模拟试题(全优全优)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据公司法中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（）。A.B 两家公司的股东，张三参加了 A 股东会中关于对 B 担保的表决B.公司章程规定担保总额为 1000 万元，高管张三以公司名义担保了 1200 万元C.股东张三是D.公司为计划公司股东张三担保，此事必须经股东会或者股东大会决议【答案】D2、中华人民共和国证券法规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（）。A.纸面形式B.口头形式C.中国证券业协会规定的
2、形式D.证券交易所规定的形式【答案】A3、下列关于指定交易的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C4、根据信息隔离墙管理要求，关于静默期安排，下列说法中正确的是（）。A.担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之曰起 30 日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起 12 日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告C.担任上市公司并购重组财务顾问，在经营机构的合规部门将诙上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公
3、司有关的证券研究报告D.证券公司可以让证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研【答案】C5、证券公司从事证券经纪业务，违反规定从事融资融券业务的法律责任，下列做法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D6、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信
4、息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】D7、公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的（）。A.百分之三十B.百分之三十五C.百分之二十D.百分之二十五【答案】D8、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】B9、公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和（）。A.扩大生产经营B.非生产性支出C.生产性支出D.发放员工工
5、资【答案】B10、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其 f 缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】A11、下列关于证券研究报告质量控制的说法，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得
6、对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】B12、设立证券登记结算机构应当具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C13、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营
7、业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）A.2B.3C.5D.10【答案】C14、证券期货经营机构应当于每年（）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。A.3 月 30 日B.4 月 30 日C.5 月 30 日D.6 月 30 日【答案】B15、（2018 年真题）下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式，下列表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A17、证券公司经营管理的主要负责人和（）应当对月度报告签署确
8、认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。A.首席风险官B.合规负责人C.董事长D.财务负责人【答案】D18、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（）工作。A.B.C.D.【答案】D19、下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是（）。A.建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足B.确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情景下的日间支付需求C.确保公司可以应对紧急情况下的流动性
9、需求D.制定有效的流动性风险应急计划【答案】A20、有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（）。?A.13B.23C.12D.34【答案】A21、证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。A.B.C.D.【答案】D23、对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A24、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45【
10、答案】B25、证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。A.B.C.D.【答案】C26、（2020 年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】D27、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为 3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）。A.5 年B.8 年C.10 年D.15 年【答案】A28、证券投资者保护基金是根据()募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。A.证券法B.证券交易所管理办法C.证券投资者保护基金管理办法
11、D.证券登记结算管理办法【答案】C29、期货交易所不能从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】B30、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D31、下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A33、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】A34、子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制
12、、支配的公司。以下选项中关于子公司特征的表述正确是（）。A.没有独立法人人格B.没有独立公司章程C.拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算D.切行为后果及责任由母公司承担【答案】C35、中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()A.、B.、C.、D.、【答案】D36、下列说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D37、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B38、证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】B3
13、9、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，（），处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。A.给予警告；十万元以上二百万元以下B.撤销证券从业资格；三十万元以上二百万元以下C.责令改正；二十万元以上二百万元以下D.给予警告；二十万元以上三百万元以下【答案】C40、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向()备案。A.中国人民银行B.银监会C.证监会D.基金行业协会【答案】D41、下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（）。A.至少有 5 名高级管理人员取得咨询从业资格B.有 1 亿元人民币以上的注册资本C.有 20 名以上取得证券投资咨询的专职人
14、员D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施【答案】D42、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。A.住所地证监局和中国证券业协会B.住所地证监局C.证券交易所D.中国证监会【答案】A43、证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务（）等的管理。A.B.C.D.【答案】D44、(2018 年真题)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A.13B.25C.35D.15【答案】C45、下列说法错误的是（）。A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵
15、押C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同原国家计划委员会审批D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批【答案】B46、参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。A.15B.20C.16D.18【答案】D47、从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的公司从事相关业务。A.证券自营B.证券经纪C.证券资产管理D.保荐【答案】D49、证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会和（）。A.董事会秘书B.专门委员会C.提名委员会D.战略与投资委员会【答案】A50、(2018 年真题)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A.B.C.D.【答案】C