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1、附件一：危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准评审标准评审标准A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法素素素素否决项否决项扣分项扣分项1 1 法法1.11.1 法法1.企业应建立识别和获取 1.建立识别和获取适用的安 查文件：查文件：未明确专门部未明确专门部1.识别和获取的法律、法律、法 律、法律、法 适用的安全生产法律、法 全生产法律法规、标准及政1.识别和获取适 门定期识别和门定期识别和律、法规、标准及政规和标规和标 规和标规和标 规、标准及其他要求的管 府其他有关要求的管理制用的安全生产法 获
2、取，扣获取，扣 5050 府其他要求，一项不准准准的识准的识 理制度，明确责任部门，度；律、法规、标准 分（分（B B 级要素级要素符合扣 1 分；（100100别和获别和获 确定获取渠道、方式和时 2.明确责任部门、获取渠道、及政府其他要求 否决项）否决项）。2.法律法规、标准及分）分）取取机，及时识别和获取，定 方式；的制度；政府其他要求未识（5050期更新。3.及时识别和获取适用的安 2.适用的法律法别到条款，一项扣 1分）分）全生产法律法规和标准及规、标准及政府分；政府其他有关要求；其他要求的清单3.未形成清单或文本4.形成法律法规、标准及政 和文本数据库；数据库，扣 5 分；4.未及
3、时更新清单或府其他有关要求的清单和3.定期更新记录。文本数据库，扣 5 分。文本数据库，并定期更新。未及时将适用的法2.企业应将适用的安全生 采用适当的方式、方法，将查文件：查文件：律、法规、标准及其产法律、法规、标准及其 适用的安全生产法律、法1.文件发放记录；他要求向相关方进行他要求及时传达给相关规、标准及其他要求及时传2.培训记录、告知传达，一项不符合扣方。达给相关方。书、宣传材料。1 分。询问：询问：相关方是否接收到企业传达的相关信息。1.21.2 法法企业应每年至少 1 次对适 1.每年至少 1 次对适用的安 查文件：查文件：未进行符合性未进行符合性1.未编制符合性评价律、法律、法
4、用的安全生产法律、法规、全生产法律、法规、标准及1.符合性评价报 评价，扣评价，扣 5050 报告，扣 5 分；规和标规和标 标准及其他要求的执行情 其他有关要求的执行情况告、记录；分（分（B B 级要素级要素2.未对所有适用的法准符合准符合 况进行符合性评价，消除 进行符合性评价；2.不符合项整改 否决项）否决项）。律、法规、标准及其性评价性评价 违规现象和行为。2.对评价出的不符合项进行 记录。他有关要求进行评（5050原因分析，制定整改计划和价，一项扣 2 分；3.对评价出的不符合分）分）措施；项未进行原因分析3.编制符合性评价报告。的，一项扣 2 分；未制定整改计划或整改措施，或整改措
5、施不落实，一项扣 2 分。2 2 机构机构 2.12.1 方方 1.企业应坚持“安全第一，1.主要负责人组织制定符合 查文件：查文件：未制定安全生未制定安全生1.缺一项扣 2 分；和职责和职责 针目标针目标 预防为主，综合治理”的安本企业实际的、文件化的安安全生产方针，产方针或年度产方针或年度2.安全生产目标不满（100100（2020全生产方针。主要负责人 全生产方针；年度安全生产目 安全生产目安全生产目足标准要求，一项不分）分）分）分）应依据国家法律法规，结 2.主要负责人组织制定符合 标。标，标，扣扣2020分分（B B符合扣 1 分；合企业实际，组织制定文 企业实际的、文件化的年度询问
6、：询问：级要素否决级要素否决3.从业人员不了解安件化的安全生产方针和目 安全生产目标；抽查从业人员是 项）项）。全生产方针或安全生标。安全生产方针和目标 3.安全生产目标应满足：否知道本企业安产目标，1 人次扣 1应满足：（1）形成文件，并得到所有全生产方针和安分；（1）形成文件，并得到所从业人员的贯彻和实施；全生产目标。4 没有制定安全生产有从业人员的贯彻和实（2）符合或严于相关法律法现场检查：现场检查：工作指标或指标未进施；规的要求；安全生产方针和行量化，扣 2 分；5.发布安全生产目标（2）符合或严于相关法律（3）与企业的职业安全健康安全生产目标告的方式不符合公众易法规的要求；风险相适应
7、；知情况。于获得的要求，扣 2（3）与企业的职业安全健（4）根据安全生产目标制定分。康风险相适应；量化的安全生产工作指标；（4）目标予以量化；（5）应以公众易于获得的方（5）公众易于获得。式发布安全生产目标。评审标准评审标准A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法素素素素否决项否决项扣分项扣分项2.企业应签订各级组织的 1.将企业年度安全目标分解 查文件：查文件：未签订各级组未签订各级组1.每缺一个组织的安安全目标责任书，确定量 到各级组织（包括各个管理1.企业的年度安 织的安全目标织的安全目标全生产目标责任书，化的年度安全工作目标，部门、
8、车间、班组），签订安全生产目标和安 责任书，责任书，扣扣 2020扣 2 分；并予以考核。企业各级组 全生产目标责任书；全生产工作计分（分（B B 级要素级要素2.安全生产目标责任织应制定年度安全工作计 2.定期考核安全生产目标完 划；否决项）否决项）。书内容与本组织的安划，以保证年度安全工作 成情况；2.各级组织的安全生产职责不符，扣目标的有效完成。3.企业及各级组织应制定切 全生产目标责任1 分；实可行的年度安全生产工作书；3.企业未制定年度安计划。3.各级组织年度全生产工作计划，扣安全生产工作计4 分；各级组织未制划；定年度安全生产工作4.安全生产目标计划，缺一个组织扣责任书的考核与2
9、分；奖惩记录。4.未定期考核，扣 4询问：询问：分；考核与安全生产1.主要负责人及目标责任书内容不各级组织负责人符，扣 2 分；是否了解各自安5.未落实安全生产目全生产目标；标考核奖惩，扣 2 分；6.有关人员不了解本2.抽查从业人员组织的安全生产目是否了解本组织标，1 人次扣 1 分。的安全生产目标。2.22.2 负负 1.企业主要负责人是本单 1.明确企业主要负责人是安 查文件：查文件：未明确第一责未明确第一责主要负责人对本单位责人责人位安全生产的第一责任人,全生产第一责任人；安全生产责任任人，或不符任人，或不符的危险化学品安全管（2020应全面负责安全生产工作,2.主要负责人对本单位的危
10、 制。合规定，合规定，扣扣 2020理工作情况、对安全分）分）落实安全生产基础和基层 险化学品安全管理工作全面询问：询问：分（分（B B 级要素级要素生产基础管理工作情工作。负责，落实安全生产基础与1.主要负责人的 否决项）否决项）。况不清楚，扣 5 分。基层工作。安全生产职责；2.对本单位的危险化学品安全管理工作情况；3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法。2.企业主要负责人应组织 1.主要负责人组织开展安全 查文件：查文件：1.安全生产标准化实实施安全标准化，建设企 生产标准化建设；1.查企业安全生施方案内容，一项不业安全文化。2.制定安全生产标准化实施 产标准化实施方符合扣 2 分；
11、方案，明确实施时间、计划、案；2.无主要负责人组织责任部门和责任人；2.主要负责人组或参与安全生产标准3.制定安全文化建设计划或 织和参与安全生化记录，扣 3 分；方案；产标准化建设的3.未制定安全文化建记录；设计划或方案，扣 23.安全文化建设分。计划或方案。二级企业应初步形成安全文查文件：查文件：二级企业二级企业化体系。安全文化体系有 未初步形成安未初步形成安关文件。全文化体系，全文化体系，询问：询问：扣扣 100100 分（分（A A主要负责人及有 级要素否决级要素否决关人员对安全文 项）项）。化内容掌握情A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求素素素素3.企业主要负责人应
12、作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会）。5.企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法况。评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项一级企业有效运行安全文化查文件：查文件：体系。安全文化体系有关文件；询问：询问：主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况。现场检查现场检查:现场检查安全文化运行效果。1.安全承诺的内容应明确、查文件：查文件：公开、文件化；1.主要负责人安2.主要负责人应确保安全生 全承诺书；产标准化所需的资金、人员、2.资源配备文件时间、设备设施等资源。及使用记录。询问
13、：询问：1.主要负责人如何提供资源支持；2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。现场检查现场检查:安全承诺告知情况。主要负责人定期组织召开安查文件：查文件：委会会议，或定期听取安全1.查安委会会议生产工作情况汇报，了解安记录或纪要；全生产状况，解决安全生产2.安全生产工作问题。汇报资料。询问：询问：主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。1.落实领导干部带班制度；查文件：查文件：2 主要负责人要对领导干部1.领导干部带班带班负全责。制度；2.领导干部带班记录及考核记录。询问：询问：主要负责人等有一级企业未有一级企业未有效运行安全文效运行安全文化体系，扣化体系，扣100100 分（分（A A 级
14、级要素否决项）要素否决项）。1.主要负责人未作出安全承诺，扣 10 分；2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣 2 分；3.资源支持、配备不充分，一项不符合扣2 分；4.从业人员不清楚主要负责人的安全承诺，1 人次扣 1 分。1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣 10 分；2.未形成会议记录或纪要，扣 2 分；3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣 2 分。未实施领导干未实施领导干1.领导干部无故不参部带班，部带班，扣扣 2020加带班，1 人次扣 2分（分（B B 级要素级要素分；否决项）否决项）。2.带班记录一项不符合扣 1 分；3.未按规定进行领导带班制度执行情况考
15、核，扣 2 分；-7-评审标准评审标准A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法素素素素否决项否决项扣分项扣分项4.主要负责人不清楚关负责人了解和领导干部带班情况，执行带班制度的扣 2 分。情况。2.32.3 职职 1.企业应制定安委会和管 制定安委会和各管理部门及查文件：查文件：1.缺少一个管理部门责责理部门的安全职责。基层单位的安全职责。安全生产责任制或基层单位的安全职（3030文件及内容。责，扣 2 分；分）分）询问：询问：2.安全生产责任制内各管理部门及基容与部门安全职责不层单位负责人是符合，一项扣 2 分；否清楚本部门安3.主要负责
16、人不清楚全职责。安委会安全职责，扣10 分；4.有关人员不了解本部门安全职责，1 人次扣 2 分。5.缺少安委会的安全职责,扣 10 分。2.企业应制定主要负责人、1.明确主要负责人安全职查文件：查文件：1.未建立安全未建立安全 1.安全职责与其所在各级管理人员和从业人员 责，对安全生产法规定安全生产责任生产责任制，生产责任制，岗位职责不符合，一的安全职责。的主要负责人安全职责进行制。扣扣 100100 分（分（A A项扣 2 分；细化；询问：询问：级要素否决级要素否决2.其他人员对其安全职责不清楚，1 人次2.明确各级管理人员的安全 1.主要负责人是 项）项）；职责，做到“一岗一责”；否了解
17、安全生 2.2.主要负责人主要负责人扣 2 分。3.明确从业人员安全职责，产法规定的安 对其安全职责对其安全职责做到“一岗一责”。全职责和细化后 不清楚，不清楚，扣扣 3030的安全职责内分（分（B B 级要素级要素容；否决项）否决项）。2各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。3.企业应建立安全生产责 1.建立安全生产责任制考核 查文件：查文件：未建立安全责未建立安全责未按考核制度对企业任制考核机制，对各级管 机制；1.安全生产责任 任制考核机任制考核机负责人、各级管理部理部门、管理人员及从业 2.对企业负责人、各级管理 制考核制度；制，制，扣扣3030分分（B B门和从业人员的安全人员安
18、全职责的履行情况 部门、管理人员及从业人员2.考核、奖惩决定级要素否决级要素否决责任制进行定期考核，予以奖惩，一项和安全生产责任制的实现 安全生产责任制进行定期考文件，及奖惩兑 项）项）。不符合扣 2 分。情况进行定期考核，予以 核，予以奖惩。现情况。奖惩。现场检查：现场检查：财务记录、行政文件。二级企业建立了健全的安全查文件：查文件：不符合，扣不符合，扣生产责任制和安全生产规章安全生产责任制 100100 分（分（A A 级级制度体系，并能够持续改进。和安全生产规章 要素否决项）要素否决项）。制度文件。2.42.4 组组 1.企业应设置安委会，设置1.设置安委会；查文件：查文件：未设置安委未
19、设置安委1.专职安全管理人员织机构织机构 安全生产管理部门或配备 2.设置安全管理机构或配备 1.安委会、安全生会、安全生产会、安全生产配备不符合要求，一（2020专职安全生产管理人员，专职安全管理人员。安全生产管理部门或专 管理部门或配管理部门或配项扣 2 分；分）分）并按规定配备注册安全工 产管理机构要具备相对独立职安全管理人员 备专职安全管备专职安全管2.未按规定配备注册程师。职能。专职安全生产管理人配备文件。理人员，扣理人员，扣安全工程师，或未按员应不少于企业员工总数的2.注册安全工程 100100 分（分（A A 级级 规定委托中介机构，2%（不足 50 人的企业至少 师配备或委托文
20、 要素否决项）要素否决项）。扣 2 分；3.注册安全工程师不配备 1 人），要具备化工或件。评审标准评审标准A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法素素素素否决项否决项扣分项扣分项具有化工安全生产经安全管理相关专业中专以上3.安全生产管理历，扣 1 分。学历，有从事化工生产相关人员的学历、工工作 2 年以上经历；作经历。3.按规定配备注册安全工程 4.与提供安全生师，且至少有一名具有 3 年产管理服务的中化工安全生产经历；或委托介机构签订的协安全生产中介机构选派注册议(合同).安全工程师提供安全生产管理服务。2.企业应根据生产经营规 1.根
21、据生产经营规模设置相 查文件：查文件：1.机构设置与企业生模大小，设置相应的管理 应管理部门；1.管理部门设置产经营规模不符，扣部门。2.生产、储存剧毒化学品、文件；2 分；2.未设置治安保卫机易制毒危险化学品的单位，2.治安保卫部门构或配备专职治安保应当设置治安保卫机构,配设置及专职治安卫人员，一项扣 1 分。备专职治安保卫人员。保卫人员配置文件。3.企业应建立、健全从安委建立从安全生产委员会到管查文件：查文件：1.未建立安全生产管会到基层班组的安全生产 理部门、车间、基层班组的1.建立安全生产理网络，扣 2 分。管理网络。安全生产管理网络，各级机委员会、管理部2.安全生产管理网络构要配备负
22、责安全生产的人门、车间、基层中每缺 1 个单位或 1员。班组的安全生产个单位未明确安全管管理网络的文理人员，一项扣 2 分；3.有关人员不清楚安件。全生产管理网络构询问：询问：成，1 人次扣 1 分。有关人员是否了解安全生产管理网络构成。2.52.5 安安 1.企业应依据国家、当地政根据国家及当地政府规定，查文件：查文件：未按有关规定未按有关规定安全生产费用管理制全生产全生产 府的有关安全生产费用提 建立和落实安全生产费用管安全生产费用管 投入安全生产投入安全生产度内容不符合有关规投入投入取规定，自行提取安全生 理制度，确保安全生产需要。理制度。费用，扣费用，扣 1010 定，一项扣 1 分。
23、（1010产费用，专项用于安全生分（分（B B 级要素级要素分）分）产。否决项）否决项）。2.企业应按照规定的安全 1.按照国家及地方规定合理 查文件：查文件：1.未规定安全生产费生产费用使用范围，合理 使用安全生产费用；1.安全生产费用用使用范围，扣 5 分；使用安全生产费用，建立 2.建立安全生产费用台帐，管理制度；安全生产费用台账。载明安全生产费用使用情2.安全生产费用2.未建立安全生产费况。台帐。用台帐，扣 2 分；询问：询问：3.安全生产费用台帐安全生产费用管内容与规定要求不理部门对安全生符，一项扣 1 分；产费用使用情4.安全生产费用使用况。情况与台帐记录不现场检查：现场检查：符，
24、一项扣 1 分。安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。未参加工伤社会保3.企业应依法参加工伤保 依法参加工伤保险，为全体查文件：查文件：险，扣 5 分；每漏缴险或安全责任险，为从业 从业人员缴纳保险费。企业为从业人员工伤保险费 1 人次扣人员缴纳保险费。交纳保险凭证。1 分。-9-A A 级要级要 B B 级要级要素素素素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项未考核兑现，扣 2 分。实行全员安全风险抵押金制查文件：查文件：度或安全责任保险。风险抵押金或安全责任保险考核记录。3 3 风险风险管理管理（100100分）分）3.13.1
25、 范范 1.企业应组织制定风险评 1.制定风险评价管理制度，查文件：查文件：围与评围与评 价管理制度，明确风险评 并明确风险评价的目的、范风险评价管理制价方法价方法 价的目的、范围和准则。围、频次、准则及工作程序；度，各部门和有（10102.明确各部门及有关人员在 关人员的职责与分）分）开展风险评价过程中的职责任务。和任务。询问：询问：1.企业负责人组织开展风险评价工作的情况；2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。2.企业风险评价的范围应 风险评价范围满足标准要查文件：查文件：包括:求。1.风险评价记录；（1）规划、设计和建设、2.风险评价管理投产、运行等阶段；制度。（2）常规和非常规活
26、动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）丢弃、废弃、拆除与处置；（8）企业周围环境；（9）气候、地震及其他自然灾害等。3.企业可根据需要，选择科1.可选用 JHA 法对作业活查文件：查文件：学、有效、可行的风险评 动、SCL 法对设备设施（安1.风险管理制度；价方法。常用的评价方法 全生产条件）进行危险、有2.风险评价记录；有：害因素识别和风险评价；3.选用的风险评（1）工作危害分析（JHA）；2.可选用 HAZOP 法对危险 价方法。（2）安全检查表分析性工艺进行危险、有害因素
27、询问：询问：（SCL）；识别和风险评价；有关人员对风险（3）预危险性分析3.选用其他方法对相关方面 评价方法的掌握（PHA）；进行危险、有害因素识别和和运用情况。（4）危险与可操作性分析风险评价。（HAZOP）；（5）失效模式与影响分析1.未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价的目的、频次、准则及工作程序，一项不符合扣 1 分；2.未明确各部门及有关人员的职责和任务，一项不符合扣 1分；3.企业负责人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作情况，一项不符合扣 2 分；4.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣 1 分。风险评价范围不符合标准要求，一项扣 1分。1.未规定选用何种风险评
28、价方法，扣 2 分；2.有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法，1 人次扣 1分。评审标准评审标准A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法素素素素否决项否决项扣分项扣分项（FMEA）；（6）故障树分析（FTA）；（7）事件树分析（ETA）；（8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。4.企业应依据以下内容制 1.根据企业的实际情况制定 查文件：查文件：1.未根据实际制定风定风险评价准则：风险评价准则；风险管理制度、险评价准则，扣 2 分；1）有关安全生产法律、法2.评价准则应符合有关标准 风险评价准则和2.风险评价准则不符规；规范规定；相关
29、取值标准的合标准规定，一项扣2）设计规范、技术标准；3.评价准则应包括事件发生 内容。1 分。3.风险评价涉及的事3）企业的安全管理标准、可能性、严重性的取值标准件发生可能性、严重技术标准；以及风险等级的评定标准。性的取值标准不明4）企业的安全生产方针和确，或风险等级评定目标等。标准不明确，一项扣2 分。3.23.21.企业应依据风险评价准 1.建立作业活动清单和设查文件：查文件：未按规定的频未按规定的频1.未建立作业活动清风险评风险评 则，选定合适的评价方法，备、设施清单；1.作业活动清单、次和时机开展次和时机开展单、设备设施清单，价价定期和及时对作业活动和 2.根据规定的频次和时机，设备、
30、设施清单；风险评价，扣风险评价，扣每一项不符合扣 1（1010设备设施进行危险、有害 开展危险、有害因素辨识、2.风险评价记录；1010 分分（B B 级要级要分；分）分）因素识别和风险评价。企 风险评价；3.风险评价报告。素否决项）素否决项）。2.危险、有害因素识别、评价不全面或不业在进行风险评价时，应 3.从影响人、财产和环境等 现场检查：现场检查：正确，一项扣 1 分。从影响人、财产和环境等 三个方面的可能性和严重性从业人员参与风三个方面的可能性和严重 进行评价。险评价活动的情程度分析。况。2.企业各级管理人员应参 1.厂级评价组织应有企业负 查文件：查文件：1.没有组织开展风险与风险评
31、价工作，鼓励从 责人参加；1.各级机构组织评价的文件，一项扣业人员积极参与风险评价 2.车间级评价组织应有车间 开展风险评价的2 分；2.各级管理人员及从和风险控制。负责人参加；有关文件；业人员未参与风险评3.所有从业人员应参与风险 2.风险分析记录、价工作，1 人次扣 1评价和风险控制。风险评价报告；分。3.风险评价有关会议记录或纪要。询问：询问：有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。3.33.31.企业应根据风险评价结 1.根据风险评价的结果，建 查文件：查文件：未将重大风险1.未建立重大风险清风险控风险控 果及经营运行情况等，确 立重大风险清单；1.重大风险清单；降到可以接受单，
32、扣 1 分；制制定不可接受的风险，制定 2.结合实际情况，确定优先 2.风险控制措施；的程度，扣 152.风险控制措施缺乏（1515并落实控制措施，将风险 顺序，制定措施消减风险，3.风险评价记录，分（B 级否决针对性、可操作性和分）分）尤其是重大风险控制在可 将风险控制在可以接受的程风险评价报告。项）。可靠性，一项扣 1 分。以接受的程度。企业在选 度；现场检查：现场检查：择风险控制措施时：3.风险控制措施符合标准要 重大风险控制措1）应考虑：求。施现场落实情可行性；况。安全性；可靠性。-11-评审标准评审标准A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审
33、方法评审方法素素素素否决项否决项扣分项扣分项2）应包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施。2.企业应将风险评价的结 1.制定风险管理培训计划；查文件：查文件：1.没有风险管理培训果及所采取的控制措施对 2.按计划开展宣传、培训。1.风险管理培训教育计划，或培训教从业人员进行宣传、培训，教育计划；育记录缺少风险评价使其熟悉工作岗位和作业2.风险管理培训内容，一项扣 2 分；2.从业人员不了解本环境中存在的危险、有害教育记录。岗位风险及其控制措因素，掌握、落实应采取询问：询问：施，1 人次扣 2 分。的控制措施。从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。3.43.
34、41.企业应对风险评价出的 1.建立隐患治理台账；查文件：查文件：1.未建立隐患治理台隐患排隐患排 隐患项目,下达隐患治理通2.对查出的每个隐患都下达 1.隐患治理制度；账，扣 5 分；查与治查与治 知，限期治理，做到定治 隐患治理通知，明确责任人、2.隐患治理台账；2.未向相关部门下达理（理（2020 理措施、定负责人、定资 治理时限；3.隐患治理记录；隐患治理通知,一项分）分）金来源、定治理期限。企 3.重大隐患项目做到整改措 4.重大隐患治理扣 2 分；业应建立隐患治理台账。施、责任、资金、时限和预工作“五到位”落3.通知内容不符合要案“五到位”；实情况。求，一项扣 1 分；4.按期完成
35、隐患治理。4.重大隐患项目未做到“五到位”，一项扣1 分；5.隐患项目未按期治理，一项扣 5 分。2.企业应对确定的重大隐 建立重大隐患项目档案，包查文件：查文件：1.未建立重大隐患项患项目建立档案，档案内 括隐患名称、标准要求内容重大隐患项目档目档案，扣 5 分；2.档案内容不全，缺容应包括：及“五到位”等内容。案。一项扣 2 分。（1）评价报告与技术结论；（2）评审意见；（3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；（4）治理时间表和责任人；（5）竣工验收报告；（6）备案文件。3.企业无力解决的重大事 1.暂时无力解决的重大事故 查文件：查文件：未书面向主管未书面向主管未采取有效防范措故隐患，
36、除应书面向企业 隐患，应制定并落实有效的1.重大事故隐患 部门和当地政部门和当地政施，扣 5 分。直接主管部门和当地政府 防范措施；的防范措施；府、安全监管府、安全监管报告外，应采取有效防范 2.书面向主管部门和当地政 2.书面报告。部门报告扣部门报告扣措施。府、安全监管部门报告，报2020 分分（B B 级要级要告要说明无力解决的原因和素否决项）素否决项）。采取的防范措施。评审标准评审标准A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法素素素素否决项否决项扣分项扣分项4.企业对不具备整改条件 1.不具备整改条件的重大事 查文件：查文件：1 1 不
37、具备整改不具备整改的重大事故隐患，必须采 故隐患，必须采取防范措施；1.重大事故隐患 条件的重大事条件的重大事取防范措施，并纳入计划，2.纳入隐患整改计划，限期 的防范措施；故隐患，未采故隐患，未采限期解决或停产。解决或停产；2.隐患整改计划。取防范措施，取防范措施，3.书面向主管部门和当地政或未纳入计或未纳入计府、安全监管部门报告，报划，或未限期划，或未限期告要说明不具备整改条件的解决或停产，解决或停产，原因、整改计划和防范措施一项不符合扣一项不符合扣等。2020 分分（B B 级要级要素否决项）素否决项）；2 2 未书面向主未书面向主管部门和当地管部门和当地政府、安全监政府、安全监管部门报
38、告扣管部门报告扣2020 分分（B B 级要级要素否决项）素否决项）。二级企业符合本要素要求，查文件：查文件：二级企业本要二级企业本要不得失分，不存在重大隐患。本要素涉及的文 素若失分，或素若失分，或件。存在重大隐存在重大隐现场检查：现场检查：患，扣患，扣 100100 分分现场检查是否存（A A 级要素否级要素否在重大隐患。决项）决项）。一级企业建立安全生产预警查文件：查文件：一级企业未建一级企业未建预报体系。安全生产预警预 立安全预警预立安全预警预报体系有关文报体系，扣报体系，扣件。100100 分（分（A A 级级现场检查：现场检查：要素否决项）要素否决项）。现场检查体系运行情况。3.5
39、3.5 重重 1.企业应按照 GB18218 辨 1.按照 GB18218 辨识并确定查文件：查文件：未建立重大危未建立重大危1.每遗漏一处扣5分；大危险大危险 识并确定重大危险源，建 重大危险源；1.重大危险源管 险源管理制险源管理制2.未建立重大危险源源源立重大危险源档案。2.建立重大危险源档案，包 理制度的建立和 度，度，或未辨识、或未辨识、档案，扣 5 分；（2020括：辨识、分级记录；重大执行情况；确定重大危险确定重大危险3.档案内容，每遗漏分）分）危险源基本特征表；区域位2安全评价报告源，扣源，扣 100100 分分一项或一项不符合扣置图、平面布置图、工艺流或安全评估报（A A 级
40、要素否级要素否1 分。程图和主要设备一览表；重告；决项决项）。大危险源安全管理制度及安3.重大危险源档全操作规程；安全监测监控案。系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。2.企业应按照有关规定对 1.重大危险源涉及的压力、查文件：查文件：1.未按有关规定设置重大危险源设置安全监控 温度、液位、泄漏报警等重安全监控报警设安全监控报警系统，报警系统。要参数的测量要有远传和连施台账。一项不符合扣 2 分；续记录；现场检查：现场检查：安全监测监控报警系2.对毒性气体、剧毒液体和 1.重大危险源安统不符合国家标准或易燃气体等重点设施应设置全监控报警系行业标准，一项不符紧急切断装置；统，
41、重要参数远合扣 2 分；3.毒性气体应设置泄漏物紧 传和连续记录、2.毒性气体、剧毒液急处置装置，独立的安全仪视频监控系统体和易燃气体等重点-13-评审标准评审标准A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法素素素素否决项否决项扣分项扣分项表系统；等；设施未设置紧急切断4.设置必要的视频监控系2.毒性气体、剧毒装置扣 2 分；3.毒性气体未设置泄统。液体和易燃气体漏物紧急处置装置及等重点设施紧急独立的安全仪表系切断装置；统，一项不符合扣 23.毒性气体泄漏分。物紧急处置装置及安全仪表系统3.企业应按照国家有关规 1.建立、明确定期评估的时 查文
42、件：查文件：1.未建立重大危险源定，定期对重大危险源进 限和要求等；1.重大危险源定定期评估制度或要行安全评估。2.定期对重大危险源进行安 期评估制；求，扣 10 分；全评估。2.定期安全评估2未按要求定期评报告。估，扣 10 分；3.无重大危险源安全评估报告，扣 2 分。4.企业应对重大危险源的 1.定期检查、维护重大危险 查文件：查文件：重大危险源有重大危险源有1.未定期检查、维护，设备、设施定期检查、检 源的设备、设施，包括检测1.重大危险源的 重大事故隐重大事故隐扣 2 分；验，并做好记录。仪表、附属设备及配件；设备、设施定期 患，且未采取患，且未采取2.未定期检验，1 台次2.按国家
43、有关规定进行定期 检查记录；安全防范措施安全防范措施扣 2 分；检验不合格检测、检验，取得检验合格2.设备、设施的检的，的，扣扣 100100 分，分，仍在使用，扣 2 分；证。验报告或检验合（A A 级要素否级要素否3.无检验报告或检验格证。决项）决项）。合格证，1 份扣 2 分。4.设备、设施完整性现场检查：现场检查：或有效性一处不符重大危险源的设合，扣 2 分。备、设施的完整性和有效性。5.企业应制定重大危险源 1.按要求编制重大危险源应 查文件：查文件：1.没有重大危险源应应急救援预案，配备必要 急救援预案；1.重大危险源应急救援预案，扣 2 分；的救援器材、装备，每年 2.根据重大危
44、险源的危险特 急救援预案；2.救援器材装备不符至少进行 1 次重大危险源 性配备必要的救援器材、装2.重大危险源应合要求，一项扣 2 分；3.从业人员对应急救应急救援预案演练。备；急预案演练记援预案不清楚，1 人3.涉及吸入性有毒、有害气 录；次扣 2 分。体的重大危险源，应配备便3.应急救援器材携式浓度检测设备、空气呼台账。吸器、化学防护服、堵漏器询问：询问：材等；抽查有关人员对4.涉及剧毒气体的的重大危 应急救援预案的险源，应配备两套以上气密掌握情况、对应性化学防护服；急援救器材、装5.重大危险源应急救援预案 备使用情况。演练按规定频次进行。现场检查：现场检查：应急救援器材、装备的现场状况
45、。未备案或备案内容不6.企业应将重大危险源及 重大危险源及相关安全措查文件：查文件：符合要求，一项扣 2相关安全措施、应急措施 施、应急措施形成报告，报备案资料。分。报送当地县级以上人民政 所在地县级人民政府安全府安全生产监督管理部门 生产监管部门和有关部门和有关部门备案。备案。评审标准评审标准A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法素素素素否决项否决项扣分项扣分项7.企业重大危险源的防护 1.危险化学品的生产装置和 查文件：查文件：防护距离不符防护距离不符1.整改计划、措施不距离应满足国家标准或规 储存危险化学品数量构成重1.重大危险源安
46、 合规定要求，合规定要求，符合要求，一项扣 2定。不符合国家标准或规 大危险源的储存设施的防护全评估报告；且无防范措且无防范措分；定的，应采取切实可行的 距离应满足国家规定要求；2.重大危险源防 施，施，一处扣一处扣 20202.未按期整改或防范防范措施，并在规定期限 2.防护距离不符合国家规定 护距离存在问题 分（分（B B 级要素级要素措施不落实，一项扣内进行整改。要求的，应采取切实可行的的整改计划、措 否决项）否决项）；4 分。防范措施，并在规定期限内施，包括防范措进行整改。施。现场检查：现场检查：1.重大危险源现场测量防护距离；2.重大危险源防范措施的落实情况。二级企业应符合本要素要按
47、照以上评审方 若失分，扣若失分，扣求，不得失分。法。100100 分（分（A A 级级要素否决项）要素否决项）。3.63.61.企业应严格执行变更管 严格履行以下变更程序及要查文件：查文件：1.未按程序实施变变更变更理制度，履行下列变更程 求：1.变更管理制度；更，一项扣 5 分；（1010序：（1)变更申请：按要求填写2.变更管理记录。2.履行变更程序过分）分）（1)变更申请：按要求填变更申请表，由专人进行管现场检查：现场检查：程，一项不符合扣 2写变更申请表，由专人进 理；查看变更实施现分；3.变更实施现场一项行管理；（2)变更审批：变更申请表场。不符合，扣 2 分。（2)变更审批：变更申
48、请应逐级上报主管部门，并按表应逐级上报主管部门，管理权限报主管领导审批；并按管理权限报主管领导（3)变更实施：变更批准审批；后，由主管部门负责实施。（3)变更实施：变更批准不经过审查和批准，任何临后，由主管部门负责实施。时性的变更都不得超过原批不经过审查和批准，任何 准范围和期限；临时性的变更都不得超过（4)变更验收：变更实施结原批准范围和期限；束后，变更主管部门应对变（4)变更验收：变更实施更的实施情况进行验收，形结束后，变更主管部门应 成报告，并及时将变更结果对变更的实施情况进行验 通知相关部门和有关人员。收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。对变更过程的风险未2.企业应对
49、变更过程产生 1.对每项变更过程产生的风 查文件：查文件：进行分析或控制措施的风险进行分析和控制。险都进行分析，制定控制措1.变更的风险分不落实，一项不符合施；析记录；扣 2 分。2.变更实施过程中，认真落 2.变更风险的控实风险控制措施。制措施。3.变更实施验收报告。未按规定进行危险、3.73.7 风风1.企业应适时组织风险评 非常规活动及危险性作业实查文件：查文件：有害因素识别，一项险信息险信息 价工作，识别与生产经营 施前，应识别危险、有害因1.风险评价记录扣 2 分；识别不充分，更新更新活动有关的危险、有害因 素，排查隐患。或报告；一项不符合扣 1 分。（1010素和隐患。2.作业许可
50、证。-15-评审标准评审标准A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法素素素素否决项否决项扣分项扣分项分）分）未定期对风险评价结2.企业应定期评审或检查 每年评审或检查风险评价结查文件：查文件：果和风险控制效果进风险评价结果和风险控制 果和风险控制效果。年度评审或检查行评审或检查，扣 2效果。报告，或者评审分。记录。未及时进行风险评3.企业应在下列情形发生 在标准规定情形发生时，应查文件：查文件：价，一项不符合扣 2时及时进行风险评价：及时进行风险评价。风险评价报告、分。1）新的或变更的法律法规记录。或其他要求；2）操作条件变化或工艺改变；3