最新-危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准.pdf

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1、-危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准自评/评审单位：自评/评审时间:从年月日至年月日自评/评审组组长:自评/评审组主要成员:依据危险化学品从业单位安全标准化评审标准【安监总管三（011)9号】编制A A 级要级要素素法律、法律、法法规规和和标标准准（100100分）分）级级要素要素。法法律律、法法 规规和和 标标准准 的的识识 别别和和 获获取取（5050分）分）。企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机,及时识别和获取,定期更新。.建立识别和 获取适用的安全生产法律法规、标准及

2、政府其他有关要求的管理制度；2。明确责任部门、获取渠道、方式;3及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他有关要求；4形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新.查文件：查文件：1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度;2.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库；3.定期更新记录。标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项未未明明确确专专门门部部门门定定期期识识别和获取，别和获取，扣扣5 5分（分（B B 级级要要 素素 否否 决决项）项）.评审标准评审标准自评结果自评结果得分得分扣分项扣分项

3、扣分原因扣分原因1识别和获取的法律、法规、标准及政府其他要求，一项不符合扣 1 分;2法律法规、标准及政府其他要求未识别到条款，一项扣分;3。未形成清单或文本数据库，扣分；未及时更新清单或文本数据库,扣 5 分。-A A 级要级要素素级级要素要素 企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。查文件：查文件：1.文件发放记录;2.培训记录、告知书、宣传材料.询问询问:相关方是否接收到企业传达的相关信息.1.每年至少次对适用查文件：查文件：的安全生产法律、法规、1.符合性评价报标准及其他有关要求

4、的告、记录；执行情况进行符合性评2 不符合项整改记价；录.。对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；3.编制符合性评价报告。标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项未及时将适用的法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达，一项不符合扣 1 分.自评结果自评结果扣分原因扣分原因得分得分机机构构和和职责职责（100100分）分）1 12 2法法律律、法法 规规和和 标标准准 符符合合 性性评价评价（5 5分分)2.12.1方方 针针目标目标(2(2 分）分）企业应每年至少 1 次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行

5、情况进行符合性评价,消除违规现象和行为。未未进进行行符符合合性性评评价价，扣扣5050 分分（B B 级要级要素否决项）素否决项）。1未编制符合性评价报告，扣 5 分；2。未对所有适用的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价,一项扣 2 分；3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣 2分;未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实,一项扣 2 分.1。缺一项扣 2 分;2安全生产目标不满足标准要求,一项不符合扣1分；3从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标,1人次扣 1 分；4没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣 2 分；1企业应坚持“安全第一,预防为主，综合治理的安全生产方针

6、。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足:（1）形成文件，并得 主要负责人组织制定符合本企业实际的、文件化的安全生产方针;2.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的年度安全生产目标;3。安全生产目标应满足:(1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施;查文件查文件:安全生产方针，年度安全生产目标.询问：询问：抽查从业人员是否知道本企业安全生产方针和安全生产目标.现场检查：现场检查：安全生产方针和安未未制制定定安安全全生生产产方方针针或或年年度度安安全全生生产目标产目标,扣扣2020分（分（B B 级要素级要素否决项）否决项

7、）。-A A 级要级要素素级级要素要素到所有从业人员的贯彻和实施;(2）符合或严于相关法律法规的要求；(3）与企业的职业安全健康风险相适应；（4）目标予以量化;（)公众易于获得.(）符合或严于相关法律法规的要求;(3）与企业的职业安全健康风险相适应；（4)根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标；（)应以公众易于获得的方式发布安全生产目标.2.企业应签订各级组1.将企业年度安全目标织的安全目标责任书，分解到各级组织(包括各确定量化的年度安全个管理部门、车间、班工作目标，并予以考组),签订安全生产目标核.企业各级组织应制责任书;定年度安全工作计划，定期考核安全生产目以保证年度安全工作标完成情况

8、;目标的有效完成。企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划。全生产目标告知情况。标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项5.发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣 2 分。自评结果自评结果扣分原因扣分原因得分得分查文件：查文件：1.企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划；。各级组织的安全生产目标责任书;3 各级组织年度安全生产工作计划;4。安全生产目标责任书的考核与奖惩记录.询问：询问：1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自安全生产目标；2 抽查从业人员是否了解本组织的安未未签签订订各各级级组组织织的的安安

9、全全目标责任书，目标责任书，扣扣 2020 分分(B(B 级级要要 素素 否否 决决项项)。1。每缺一个组织的安全生产目标责任书,扣 2 分；.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符,扣 1 分;3企业未制定年度安全生产工作计划，扣 4 分；各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺一个组织扣分；4.未定期考核,扣 4 分；考核与安全生产目标责任书内容不符，扣 2 分；5。未落实安全生产目标考核奖惩，扣 2 分;6。有关人员不了解本组织的安全生产目标，1 人次扣1 分.-A A 级要级要素素级级要素要素全生产目标。.2.2负负 责责人人(20(20分分)1。企业主要负责人是本单位安全生产

10、的第一责任人，应全面负责安全生产工作,落实安全生产基础和基层工作。1。明确企业主要负责人是安全生产第一责任人；2。主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责,落实安全生产基础与基层工作。查文件：查文件：安全生产责任制。询问：询问：主要负责人的安全生产职责;。对本单位的危险化学品安全管理工作情况；.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法。查文件：查文件：1 查企业安全生产标准化实施方案；2。主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录;。安全文化建设计划或方案.查文件查文件:安全文化体系有关文件。询问询问:主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况。未未明明确确第第一一责任人，责任人，或

11、不或不符合规定，符合规定，扣扣0 0 分（分（B B 级级要要 素素 否否 决决项）项）。主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况不清楚,扣 5 分。标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项自评结果自评结果扣分原因扣分原因得分得分2.企业主要负责人应1主要负责人组织开展组织实施安全标准化，安全生产标准化建设；建设企业安全文化.2。制定安全生产标准化实施方案,明确实施时间、计划、责任部门和责任人;3.制定安全文化建设计划或方案；二级企业应初步形成安全文化体系。1安全生产标准化实施方案内容，一项不符合扣2

12、分；2无主要负责人组织或参与安全生产标准化记录，扣 3 分；3未制定安全文化建设计划或方案,扣 2 分。二级企业二级企业未未初初步步形形成成安安全全文文化化体体系系,扣扣 100100 分分（级级要要素素否决项否决项)。-A A 级要级要素素级级要素要素一级企业有效运行安全文化体系。查文件：查文件：安全文化体系有关文件;询问询问:主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况。现场检查：现场检查：现场检查安全文化运行效果.标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项一一级级企企业业未未有有效效运运行行安安全文化体系全文化体系,扣扣 1 10 0 分分（A A级级要要素素

13、否否决决项）项）。评审标准评审标准扣分项扣分项自评结果自评结果扣分原因扣分原因得分得分3企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。安全承诺的内容应明确、公开、文件化；2.主要负责人应确保安全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。4。企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会)。主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报,了解安全生产状况，解决安全生产查文件：查文件：.主要负责人安全承诺书；2.资源配备文件及使用记录.询问询问:。主要负责人如何提供资源支持；2.从业人员是否知道主要负责

14、人的安全承诺.现场检查现场检查:安全承诺告知情况。查文件查文件:.查安委会会议记录或纪要;2。安全生产工作汇报资料.1。主要负责人未作出安全承诺,扣 10 分；2。安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣2分;3.资源支持、配备不充分，一项不符合扣 2 分；4。从业人员不清楚主要负责人的安全承诺，1 人次扣1 分。1。主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣 10 分;2。未形成会议记录或纪要，扣分；-A A 级要级要素素级级要素要素问题。询问：询问：主要负责人听取安全生产工作汇报的情况.查文件查文件:。领导干部带班制度；领导干部带班记录及考核记录。询问询问:主要负责人等有关负责人了解和

15、执行带班制度的情况.查文件查文件:安全生产责任制文件及内容.询问询问:各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项3安全生产问题未及时解决,一项不符合扣分。自评结果自评结果扣分原因扣分原因得分得分。1.落实领导干部带班制度；2。主要负责人要对领导干部带班负全责.未未实实施施领领导导干部带班干部带班,扣扣2020 分分(B(B 级要级要素否决项）素否决项）。1。领导干部无故不参加带班，1 人次扣 2 分;2带班记录一项不符合扣1 分；3。未按规定进行领导带班制度执行情况考核,扣 2分；4主要

16、负责人不清楚领导干部带班情况,扣分.2 21.企业应制定安委会职责职责和管理部门的安全职（责.0 0 分）分）制定安委会和各管理部门及基层单位的安全职责。1。缺少一个管理部门或基层单位的安全职责,扣2 分；.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合,一项扣 2 分;3。主要负责人不清楚安委会安全职责，扣 1分;4.有关人员不了解本部门安全职责,人次扣 2 分。缺少安委会的安全职责，扣 10 分。1.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣 2 分;2。其他人员对其安全职责。企业应制定主要负1。明确主要负责人安全查文件：查文件：1未建立安未建立安责人、各级管理人员和职责，对安全生产法 安全生产责任制

17、。全全生生产产责责任任从业人员的安全职责.规定的主要负责人安全询问：询问：制制,扣扣 100100 分分-A A 级要级要素素级级要素要素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准扣分项扣分项不清楚，1 人次扣 2 分.自评结果自评结果扣分原因扣分原因得分得分3企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核,予以奖惩.否决项否决项职责进行细化;1 主要负责人是否(A(A 级要素否级要素否2明确各级管理人员的了解 安全生产法 决项）决项）;安全职责,做到“一岗一规定的安全职责和 主要负

18、责主要负责责;细化后的安全职责人人对对其其安安全全3.明确从业人员安全职内容；职责不清楚职责不清楚,责，做到“一岗一责”。2.各级管理人员、扣扣 3030 分分(B(B 级级从业人员对各自职要要 素素 否否 决决责是否清楚。项）项）.1建立安全生产责任制查文件查文件:未未建建立立安安全全考核机制；1。安全生产责任制责责任任制制考考核核2.对企业负责人、各级管考核制度;机制，扣机制，扣3 3理部门、管理人员及从业2。考核、奖惩决定分分(B(B 级要素级要素人员安全生产责任制进文件,及奖惩兑现否决项）否决项）。行定期考核,予以奖惩。情况。现场检查：现场检查：财务记录、行政文件。查文件：查文件：安全

19、生产责任制和安全生产规章制度文件。查文件：查文件：1。安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。2。注册安全工程师配备或委托文件。3。安全生产管理人不符合，扣不符合，扣1 10 0 分分(级级要要 素素 否否 决决项）项）.未未设设置置安安委委会、会、安全生产安全生产管管理理部部门门或或配配备备专专职职安安全管理人员全管理人员,扣扣 100100 分（分（A A级级要要素素否否决决项项)。未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核,予以奖惩，一项不符合扣 2 分.二级企业建立了健全的安全生产责任制和安全生产规章制度体系,并能够持续改进。2 2。4 41

20、企业应设置安委会,1.设置安委会;组组 织织设置安全生产管理部2设置安全管理机构或机构机构门或配备专职安全生配备专职安全管理人员。(0 0产管理人员，并按规定安全生产管理机构要具分分)配备注册安全工程师。备相对独立职能。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的 2%（不足 0 人的企业至1。专职安全管理人员配备不符合要求，一项扣 2 分；。未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣 2 分；3。注册安全工程师不具有化工安全生产经历，扣-A A 级要级要素素级级要素要素少配备 1 人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历,有从事化工生产相关工作年以上经历；3.按规定配备注册安

21、全工程师,且至少有一名具有 3 年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务.1。根据生产经营规模设置相应管理部门;2。生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位,应当设置治安保卫机构，配备专职治安保卫人员。建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产的人员。员的学历、工作经历。4 与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议（合同）。标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项分。评审标准评审标准扣分项扣分项自评结果自评结果扣分原因扣分原因得分得分.企业应根据生产经营规模大小，设置

22、相应的管理部门。查文件查文件:。管理部门设置文件；2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。查文件查文件:1.建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件。询问：询问：有关人员是否了解安全生产管理网络构成。1.机构设置与企业生产经营规模不符，扣分；2未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，一项扣 1 分.3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络.未建立安全生产管理网络，扣 2 分。2.安全生产管理网络中每缺 1 个单位或 1 个单位未明确安全管理人员，一项扣 2 分；。有关人员不清楚安全生产管理网络构成,1 人次扣 1 分.-A A 级要级要素素

23、级级要素要素2 2安安 全全生生 产产投投 入入（1010分）分）1。企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用,专项用于安全生产.2企业应按照规定的安全生产费用使用范围,合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。根据国家及当地政府规定，建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需要。查文件：查文件：安全生产费用管理制度.标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项未未按按有有关关规规定定投投入入安安全全生产费用，生产费用，扣扣1010 分（级分（级要要 素素 否否 决决项项)。评审标准评审标准扣分项扣分项安全生产费用管理制度内容不

24、符合有关规定，一项扣 1 分.自评结果自评结果扣分原因扣分原因得分得分查文件查文件:1 安全生产费用管理制度;2 安全生产费用台帐。询问：询问：安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。现场检查：现场检查：安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合.3.企业应依法参加工依法参加工伤保险，为全查文件查文件:伤保险或安全责任险，体从业人员缴纳保险费。企业为从业人员交为从业人员缴纳保险纳保险凭证.费。实行全员安全风险抵押查文件：查文件：金制度或安全责任保险.风险抵押金或安全责任保险考核记录。1按照国家及地方规定合理使用安全生产费用；2。建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况。1。未规定安全生产

25、费用使用范围,扣分;2.未建立安全生产费用台帐,扣分;3。安全生产费用台帐内容与规定要求不符，一项扣分;4。安全生产费用使用情况与台帐记录不符,一项扣 1分。未参加工伤社会保险，扣 5分;每漏缴工伤保险费1人次扣 1 分。未考核兑现,扣分。-A A 级要级要素素3 3 风风险险管理管理(100(100分分)级级要素要素3.13.1范范 围围与与 评评价价 方方法法（1 1分）分）1.企业应组织制定风险评价管理制度,明确风险评价的目的、范围和准则.1。制定风险评价管理制度,并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序；2明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务.查文件：查文件：风

26、险评价管理制度，各部门和有关人员的职责与任务。询问询问:1。企业负责人组织开展风险评价工作的情况；2。从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项。未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价的目的、频次、准则及工作程序，一项不符合扣 1分；2。未明确各部门及有关人员的职责和任务,一项不符合扣 1 分；。企业负责人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作情况,一项不符合扣分；4。从业人员不了解风险评价制度内容，1 人次扣 1分。风险评价范围不符合标准要求，一项扣分。自评结果自评结果扣分原因扣分原因

27、得分得分。企业风险评价的范风险评价范围满足标准围应包括:要求。（)规划、设计和建设、投产、运行等阶段;（2）常规和非常规活动；（）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所人员的活动;()原材料、产品的运输和使用过程;（)作业场所的设施、设备、车辆、安全查文件：查文件：.风险评价记录;.风险评价管理制度.-A A 级要级要素素级级要素要素防护用品；(7）丢弃、废弃、拆除与处置;(8）企业周围环境；（)气候、地震及其他自然灾害等。企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有:（1)工作危害分析（JHA)；（）安全检查表分析(SL);(3）预危险性分析(PHA）；（4）危

28、险与可操作性分析（AZOP）;（5）失效模式与影响分析（FMEA）；（）故障树分析（FA）；（7）事 件 树 分 析(ETA）；（8)作业条件危险性分析（L）等方法。标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项自评结果自评结果扣分原因扣分原因得分得分1可选用 JHA 法对作业活动、SL 法对设备设施（安全生产条件)进行危险、有害因素识别和风险评价；2。可选用 HOP 法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价;3。选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。查文件：查文件：1风险管理制度;2.风险评价记录；3。选用的风险评

29、价方法。询问：询问：有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况。1。未规定选用何种风险评价方法,扣分；2。有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法，人次扣 1 分.-A A 级要级要素素级级要素要素4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：）有关安全生产法律、法规;2）设计规范、技术标准;3）企业的安全管理标准、技术标准；4）企业的安全生产方针和目标等。.2.21企业应依据风险评风风 险险价准则,选定合适的评评价评价价方法,定期和及时对（作业活动和设备设施0 0 分分)进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。企业各级管理人员应参

30、与风险评价工作,鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。1。根据企业的实际情况制定风险评价准则；2。评价准则应符合有关标准规范规定;3评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。查文件：查文件：风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容。标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项。未根据实际制定风险评价准则，扣分;2。风险评价准则不符合标准规定，一项扣 1 分.3.风险评价涉及的事件发生可能性、严重性的取值标准不明确，或风险等级评定标准不明确，一项扣 2分。自评结果自评结果扣分原因扣分原因得分得分1.建立作

31、业活动清单和设备、设施清单；2。根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；3。从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价.查文件：查文件：1.作业活动清单、设备、设施清单;2风险评价记录;3.风险评价报告。现场检查现场检查:从业人员参与风险评价活动的情况。未未按按规规定定的的频频次次和和时时机机开开展展风风险险评评价价,扣扣 1010 分分(B(B 级要素否级要素否决项决项)。1未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣 1 分；2危险、有害因素识别、评价不全面或不正确,一项扣 1 分。1。厂级评价组织应有企业负责人参加；。车间级评价组织应有车间负责人参加；3.

32、所有从业人员应参与风险评价和风险控制。查文件：查文件：.各级机构组织开展风险评价的有关文件；2.风险分析记录、风险评价报告；3 风险评价有关会议记录或纪要。询问：询问：1.没有组织开展风险评价的文件,一项扣 2 分;2。各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作,1人次扣 1 分.-A A 级要级要素素级级要素要素有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作.查文件：查文件：1.重大风险清单；2.风险控制措施；3.风险评价记录,风险评价报告.现场检查：现场检查：重大风险控制措施现场落实情况。标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项自评结

33、果自评结果扣分原因扣分原因得分得分.3.3风风 险险控制控制（1515分分).企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险,制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时:1)应考虑：可行性；安全性；可靠性。2)应包括：工程技术措施；管理措施;培训教育措施；个体防护措施。2。企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素,掌握、落实应采取的控制措施。1。根据风险评价的结果,建立重大风险清单;2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险,将风险控制在可以接受的程度;。风险

34、控制措施符合标准要求。未将重大风险降到可以接受的程度，扣 1分(B级否决项）。1.未建立重大风险清单，扣 1 分；2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣 1 分。1。制定风险管理培训计划；2按计划开展宣传、培训。查文件：查文件：1.风险管理培训教育计划；。风险管理培训教育记录。询问：询问：从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的1没有风险管理培训教育计划，或培训教育记录缺少风险评价内容,一项扣 2分；2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施,1 人次扣 2 分。-A A 级要级要素素级级要素要素控制措施。3 3隐隐 患患排排 查查与与 治治理理(20(20分）分）企业应对

35、风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知，限期治理,做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账.1建立隐患治理台账；2。对查出的每个隐患都下达隐患治理通知,明确责任人、治理时限;3。重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”;4.按期完成隐患治理.查文件查文件:.隐患治理制度;2隐患治理台账；.隐患治理记录;4.重大隐患治理工作“五到位”落实情况。未建立隐患治理台账，扣 5 分；2。未向相关部门下达隐患治理通知,一项扣分;3.通知内容不符合要求，一项扣 1 分；。重大隐患项目未做到“五到位”，一项扣 1 分；。隐患项目未按期治理,一项扣 5 分。1未

36、建立重大隐患项目档案，扣 5 分；2。档案内容不全，缺一项扣 2 分。标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项自评结果自评结果扣分原因扣分原因得分得分2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案,档案内容应包括:(1)评价报告与技术结论；(2）评审意见；(3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；（4)治理时间表和责任人;（5）竣工验收报告;(6）备案文件。3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防范措施。建立重大隐患项目档案,查文件查文件:包括隐患名称、标准要求重大隐患项目档内容及“五到位”等内

37、容。案。1。暂时无力解决的重大事故隐患,应制定并落实有效的防范措施；2.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报查文件查文件:。重大事故隐患的防范措施;2。书面报告。未未书书面面向向主主管管部部门门和和当当地政府、地政府、安全安全监监管管部部门门报报告扣告扣2 2分分（B B未采取有效防范措施，扣 5分。-A A 级要级要素素级级要素要素告，报告要说明无力解决的原因和采取的防范措施。4.企业对不具备整改1不具备整改条件的重条件的重大事故隐患，大事故隐患，必须采取防必须采取防范措施,并范措施；纳入计划，限期解决或纳入隐患整改计划,停产。限期解决或停产；3。书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报

38、告，报告要说明不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等。标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项级级要要素素否否决决项项)。查文件：查文件：重大事故隐患的防范措施;隐患整改计划。1.1.不不具具备备整整改改条条件件的的重重大事故隐患，大事故隐患，未未采采取取防防范范措施，措施，或未纳或未纳入计划，入计划，或未或未限限期期解解决决或或停产，停产，一项不一项不符合扣符合扣2 2分分(B(B 级要素否级要素否决项决项);2 2。未书面向。未书面向主主管管部部门门和和当地政府、当地政府、安安全全监监管管部部门门报告扣报告扣 2020 分分(B(B 级要素否级要素否决项

39、）决项）.二二级级企企业业本本要素若失分，要素若失分，或或存存在在重重大大隐患，扣隐患，扣100100分分(A(A 级要素级要素否决项）否决项）。评审标准评审标准扣分项扣分项自评结果自评结果扣分原因扣分原因得分得分二级企业符合本要素要求，不得失分,不存在重大隐患。查文件查文件:本要素涉及的文件。现场检查：现场检查：现场检查是否存在重大隐患。-A A 级要级要素素级级要素要素一级企业建立安全生产预警预报体系.查文件：查文件：安全生产预警预报体系有关文件.现场检查：现场检查：现场检查体系运行情况。查文件：查文件：。重大危险源管理制度的建立和执行情况；2 安全评价报告或安全评估报告;3.重大危险源档

40、案。标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准否决项否决项一一级级企企业业未未建建立立安安全全预预警预报体系，警预报体系，扣扣 100100 分（分（A A级级要要素素否否决决项）项）。未未建建立立重重大大危危险险源源管管理理制度，制度，或未辨或未辨识、识、确定重大确定重大危危 险险 源源,扣扣100100 分（分（A A 级级要要 素素 否否 决决项项）.扣分项扣分项自评结果自评结果扣分原因扣分原因得分得分3 35 5重重 大大危危 险险源源（2020分）分）1。企业应按照 G1828 辨识并确定重大危险源,建立重大危险源档案。2.企业应按照有关规定对重大危

41、险源设置安全监控报警系统.按照 GB18218 辨识并确定重大危险源;2。建立重大危险源档案，包括:辨识、分级记录；重大危险源基本特征表;区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表;重大危险源安全管理制度及安全操作规程；安全监测监控系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。1.重大危险源涉及的压力、温度、液位、泄漏报警等重要参数的测量要有远传和连续记录；2。对毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施应设置紧急切断装置;。毒性气体应设置泄漏物紧急处置装置，独立的1。每遗漏一处扣分；2未建立重大危险源档案，扣 5 分；3.档案内容,每遗漏一项或一项不符合扣 1 分.查文件：查

42、文件：安全监控报警设施台账。现场检查现场检查:1.重大危险源安全监控报警系统，重要参数远传和连续记录、视频监控系统等；1未按有关规定设置安全监控报警系统，一项不符合扣2分;安全监测监控报警系统不符合国家标准或行业标准,一项不符合扣 2分;.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设置紧急切断装置扣 2 分；-A A 级要级要素素级级要素要素安全仪表系统；毒性气体、剧毒4设置必要的视频监控液体和易燃气体等系统。重点设施紧急切断装置;3.毒性气体泄漏物紧急处置装置及安全仪表系统1建立、明确定期评估查文件查文件:的时限和要求等；。重大危险源定2定期对重大危险源进期评估制；行安全评估.定期安全评估报告

43、。查文件：查文件：1。重大危险源的设备、设施定期检查记录；2。设备、设施的检验报告或检验合格证.现场检查：现场检查：重大危险源的设备、设施的完整性和有效性。1按要求编制重大危险查文件查文件:源应急救援预案;1。重大危险源应急。根据重大危险源的危救援预案;险特性配备必要的救援2。重大危险源应器材、装备;急预案演练记录;标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项毒性气体未设置泄漏物紧急处置装置及独立的安全仪表系统,一项不符合扣分.自评结果自评结果扣分原因扣分原因得分得分3。企业应按照国家有关规定,定期对重大危险源进行安全评估。1.未建立重大

44、危险源定期评估制度或要求，扣10分；。未按要求定期评估,扣10 分；3无重大危险源安全评估报告，扣分。未定期检查、维护，扣 2 分；.未定期检验，1 台次扣2 分;检验不合格仍在使用，扣 2 分;3.无检验报告或检验合格证，1 份扣分。4.设备、设施完整性或有效性一处不符合,扣 2 分。4。企业应对重大危险1.定期检查、维护重大危源的设备、设施定期检险源的设备、设施，包括查、检验,并做好记录.检测仪表、附属设备及配件；2按国家有关规定进行定期检测、检验，取得检验合格证。重重大大危危险险源源有有重重大大事事故故隐患隐患,且未采且未采取取安安全全防防范范措措施施的的，扣扣100100 分分,（A

45、A 级级要要 素素 否否 决决项）项）。.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备,每年至少进行 1 次重大危险源应急救援1。没有重大危险源应急救援预案，扣 2 分；2救援器材装备不符合要求,一项扣分;3.从业人员对应急救援预-A A 级要级要素素级级要素要素预案演练.3。涉及吸入性有毒、有3。应急救援器材台害气体的重大危险源，应账.配备便携式浓度检测设询问：询问：备、空气呼吸器、化学防抽查有关人员对应护服、堵漏器材等；急救援预案的掌握4涉及剧毒气体的的重情况、对应急援救大危险源，应配备两套以器材、装备使用情上气密性化学防护服；况。重大危险源应急救现场检查：现场检查：援预案演

46、练按规定频次应急救援器材、装进行。备的现场状况。重大危险源及相关安全查文件：查文件：措施、应急措施形成报备案资料.告，报所在地县级人民政府安全生产监管部门和有关部门备案。标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项案不清楚，1 人次扣分。自评结果自评结果扣分原因扣分原因得分得分 企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。未备案或备案内容不符合要求，一项扣 2 分。-A A 级要级要素素级级要素要素。企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可

47、行的防范措施，并在规定期限内进行整改。危险化学品的生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施的防护距离应满足国家规定要求；.防护距离不 符合国家规定要求的，应采取切实可行的防范措施,并在规定期限内进行整改。查文件查文件:.重大危险源安全评估报告；2。重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，包括防范措施.现场检查现场检查:.重大危险源现场测量防护距离；重大危险源防范 措施的落实情况.标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项防防护护距距离离不不符符合合规规定定要要求求,且无防范且无防范措施，措施，一处扣一处扣2020 分（级分（级要要 素素 否否 决决

48、项）项）;评审标准评审标准扣分项扣分项1。整改计划、措施不符合要求，一项扣 2 分；2。未按期整改或防范措施不落实,一项扣 4 分。自评结果自评结果扣分原因扣分原因得分得分二级企业应符合本要素按照以上评审方要求,不得失分。法。3.63.6变更变更（1 1分）分）1.企业应严格执行变更管理制度，履行下列变更程序:(1）变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理；(2）变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门,并按管理权限报主管领导审批；（3）变更实施:变更批准后，由主管部门负严格履行以下变更程序及要求：（1)变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理；（2)变更审批:变更申请表应逐级上报主

49、管部门，并按管理权限报主管领导审批；(3)变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批查文件：查文件：1变更管理制度；2变更管理记录.现场检查：现场检查：查看变更实施现场。若失分，扣若失分，扣1 10 0 分分(A(A 级级要要 素素 否否 决决项）项）。1未按程序实施变更,一项扣 5 分;2。履行变更程序过程，一项不符合扣分；3。变更实施现场一项不符合,扣分。-A A 级要级要素素级级要素要素责实施.不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；()变更验收：变更实施结束后,变更主管部门应对变更的实施情况进行验收,形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。

50、2。企业应对变更过程产生的风险进行分析和控制。准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；（）变更验收：变更实施结束后,变更主管部门应对变更的实施情况进行验收,形成报告,并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项自评结果自评结果扣分原因扣分原因得分得分1.对每项变更过程产生的风险都进行分析，制定控制措施；2.变更实施过程中，认真落实风险控制措施。3 37 7风险风险信息信息更新更新(10(10分）分）.企业应适时组织风非常规活动及危险性作险评价工作，识别与生业实施前,应识别危险、产经营活动有关