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1、湖南省湖南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识提升训年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2018 年真题）股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金【答案】C2、基金管理人运用基金财产进行证券投资时，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。A.10B.20C.30D.40【答案】A3、（2019 年真题）在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.财政部和中国人民
2、银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】A4、金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。A.产品分级B.产品规模C.客户风险D.产品收益【答案】A5、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务B.是经国务院批准的全国性证券交易场所C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过 200 人D.全国股份转让系统实行主办券商制度【答案】C6、（2019 年真题）下列关于股票
3、性质的描述，错误的是（）。A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是债权证券、物权证券【答案】D7、有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的李有()A.B.C.D.【答案】A8、（）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。A.风险规避B.套利C.套期保值D.风险规划【答案】C9、以下（）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。A.定期交易B.连续交易C.指令驱
4、动D.报价驱动【答案】C10、证券市场上的机构投资者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、A 企业目前付息债务的市场价值为 20 万元，股权的市场价值为 30 万元，税前债务成本是 8%，股权资本成本为 10%，所得税率 25%,那么该企业的加权平均资本成本为（）。A.8.4%B.7.6%C.8.8%D.9.2%【答案】A12、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，()企业所得税。A.征收B.暂不征收C.减免D.第一年免征【答案】B13、资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买
5、有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（）。A.直接融资B.间接融资C.股票市场融资D.债券市场融资【答案】B14、投资者在参与沪深 300 股指期货交易时,所使用的交易编码应根据投资目的不同分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()A.30B.50C.60D.90【答案】C16、公开发行股票的优点有（）。A.B.C.D.【答案】D17、股票最基本的特征为（）。?A.流动性B.收益性C.风险性D.参与性【答案】B18、（2019 年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客
6、户参与（）买卖并提供相关服务的业务活动。A.证券B.股票C.期货D.基金【答案】C19、1998 年 9 月，财政部向四大国有商业银行定向发行了 1000 亿元、年利率为 55、期限为 10 年的附息国债，这批国债属于（）。A.特别国债B.普通国债C.储蓄国债D.长期建设国债【答案】D20、国际上重要的股票价格指数期货包括(?)。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、下列（）不属于可交换债券与可转换债券区别。A.发行主体不同B.权利载体不同C.用于转股的股份来源不同D.转股对公司股本的影响不同【答案】B22、证券投资者保护基金的来源有（）。A.B.C.D.【答案】D23、利用统计、数值模拟和
7、其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C24、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（）问题。A.公司的股票价值B.公司的发展前景C.经理层的管理能力D.董事会的决策能力【答案】C25、报价驱动的市场是一种连续交易商市场，或称（）。A.做市商市场B.订单驱动市场C.经纪商市场D.竞价市场【答案】A26、证券、期货市场诚信建设工作包括()。A.B.C.D.【答案】A27、证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（）和（）。A.
8、封闭式基金开放式基金B.契约型基金公司型基金C.股权投资基金风险投资基金D.主动型基金被动型基金【答案】B28、王某进行融资交易，买入 100 手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（）性质。A.收益性B.扩大性C.杠杆性D.特殊性【答案】C29、具有股权稀释效应的公司债券有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是（）?A.非系统性风险B.系统性风险C.纯粹风险D.投机风险【答案】A31、（2021 年真题）证券公司自营业务投资范围包括（?）A.、B.、C.、
9、D.、【答案】D32、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.12 个小时B.18 个小时C.24 个小时D.36 个小时【答案】C33、只能在期权到期日执行的期权是（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】A34、影响股票投资价值的内部因素有（）。A.B.C.D.【答案】A35、关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D36、可以参与发行人的经营决策的是()。A.债券持有人B.股票持有人C.期权持有人D.基金持有人【答案】B37、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。A
10、.任选期权B.百慕大期权C.平均期权D.障碍期权【答案】A38、从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的 0.005%计算，单笔（每只）转托管费用最低（）元，最高为（）元。A.10 10000B.5 10000C.10 5000D.5 5000【答案】A39、按照证券投资者保护基金管理办法的规定，证券投资者保护基金公司履行以下（）职责。A.B.C.D.【答案】D40、下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（）。A.证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利B.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责C.证券金融公司的组织形式为股份有限公
11、司，不以营利为目的，其设立和解散由国务院决定D.证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖证券【答案】A41、主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股票。A.B.C.D.【答案】C42、上海证券交易所证券的收盘价为()。A.当日该证券的最后一笔成交价格B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C.当日该证券的第一笔成交价格D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价【答案】B43、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C44、下列关于双边报价的说
12、法正确的是（）。A.双边报价的报价要素比公开报价多了债券待偿期、对手方和对手方交易员三个要素B.双边报价发出后，未成交的部分不可撤销C.双边报价可以点击确认成交，无须与报价方进行交谈D.双边报价系统根据价格优先原则进行撮合【答案】C45、以下属于创业板退市标准的是（）。最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于 1 亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于 1 亿元A.B.C.D.【答案】A46、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（）A.只能采用代销方式B.可采用公开招标方式C.只能采用包销方式D.可采用包销或代销方式【答案】D47、股东的权益在利润和资产分配上表现为索取公司对债务还本付息后的剩余收益，即（）。A.剩余索取权B.利润获得权C.剩余价值获得权D.以上都不对【答案】A48、沪深 300 指数的选择空间有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、下列关于政府债券的性质，说法有误的是（）。A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面额D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】C50、以下不属于一般性货币政策工具的是（）。A.存款准备金制度B.超额存款准备金C.再贴现政策D.公开市场业务【答案】B