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1、湖南省湖南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】C2、下列关于收益率曲线的说法，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、客户的基本信息不包括（）A.姓名B.工作单位与职务C.婚姻状况D.投资经验【答案】D4、只有获得（）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。A.证券交易B.证券分析师C.证券投资咨询D.风险管理顾问【答案】C5、下列属于
2、客户常规性收入的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】B7、一项养老计划为受益人提供 40 年养老金，第一年为 10000 元，以后每年增长 5，年底支付，若贴现率为 10，则这项计划的现值是()元。A.242588.81B.168890.39C.325315.23D.294272.73【答案】B8、制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、与经济周期直接相关时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防
3、守型行业D.进攻型行业【答案】B10、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C11、证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】C12、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D13、在市场风险的分析中，久期也称为（）。A.持续期B.缺口期C.风险控制期D.检验期【答案】A14、市场风险限额指标主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D15、证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】C16、下列关于 SpSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B17、缺口分析的局限性包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、下列关于分
4、层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D19、证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】A20、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D21、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。A.B.C.D.【答案】B22、考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。A.10B.15C.20D.30【答案】B23、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（
5、）。A.B.C.D.【答案】D24、关于系数的含义，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、下列关于年金的说法中，错误的是（）。A.年金是一组在某个特定的时段内金额相等、方向相同、时间间隔相同的现金流B.年金的利息不具有时间价值C.年金终值和现值的计算通常采用复利的形式D.年金可以分为期初年金和期末年金【答案】B26、采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】D28、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定
6、B.不可能C.可能D.一定不【答案】C29、公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D31、下列是套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，其中说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】D33、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C34、关于适当性原则说法正确的是（）。A.B
7、.C.D.【答案】A35、更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。A.信用分析者B.基本面分析者C.系统分析者D.技术分析者【答案】D36、下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B37、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】C38、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【
8、答案】A39、关于矩形形态，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D40、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、以下选项中哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保险【答案】D42、（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】A43、迈克尔?波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】D44、制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D45、对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）A.B.C.D.【答案】A46、“羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】D47、证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D48、波特认为，从动态角度看，五力模型中的五种竞争力量抗衡的结果共同决定着()。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、下列现金流可以看做是年金的有（）。A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D50、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C