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1、20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体有（）建议。A.B.C.D.【答案】D2、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C3、（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个
2、不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】B4、下列关于流动性比率的描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、市场风险内部模型的主要优点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C7、经营战略具有（）的特征。A.B.C.D.【答案】B8、证券投资顾问的主要职责是包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、一个完整的退休规划包括（）等内容。A.I、II、III、IVB.I、II、VC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A10、关于方差
3、最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C11、（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】B12、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B13、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】C14、证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】A15、公司调研的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、“羊群效应”产生的原因有（
4、）。A.B.C.D.【答案】D17、（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】B18、更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。A.信用分析者B.基本面分析者C.系统分析者D.技术分析者【答案】D19、下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮
5、动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】B20、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D21、下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C22、年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流，下列不属于年金的是（）。A.房赁月供B.养老金C.每月家庭日用品费用支出D.定期定额购买基金的月投资款【答案】C23、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A24、下列关于股息贴现模型的说法，正确的是（）。A.使得资本利得限制在
6、最小值B.包含了税后的资本利得C.隐含地包括了资本利得D.未考虑资本利得【答案】C25、证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】C26、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D27、下列关于市场占有率的说法中，错误的是（）。A.市场占有率反映了公司产品的技术含量B.市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C.公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D.公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率【答案】A28、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券
7、投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】A29、行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A30、融资融券业务的风险主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】C31、移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】B32、家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】C33、下列属于持续整理形态的有（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】C34、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】D35、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和
8、公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C36、制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D37、下列不属于客户风险特征的是（）。A.风险认知度B.实际风险承受能力C.风险预期D.风险偏好【答案】C38、考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。A.10B.15C.20D.30【答案】B39、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】A40、过度自信会导致投资者（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】C42、下列关于
9、SpSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B43、量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】D44、布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】A45、简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（）。A.B.C.D.【答案】A46、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】C47、家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】D48、根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】B49、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A50、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B