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1、2012.NO. 1 宋泳等 .如何撰写高分子领域专利申请以避免说明书公开不充分 25 如何撰写高分子领域专利申请以避免 说明书公开不充分 宋泳，兰琪 (国家知识产权局专利复审委员会化学申诉处，北京， 100080) 摘要：高分子领域中涉及的高分子聚合物或聚合物组合物等通常很难用简单的分子式或者结 构式完全准确地进行定义，因此容易由于撰写 +当导致说明书公开 +充分。笔者给出化学发明专 利，尤其是高分子领域专利申请文件中说明书撰写过程中当注意的事项。 关键词：高分子聚合物；说明书；公开 +充分_、引言 专利权是国家所授予的、具有一定时间期限 的独占权，申请人必须通过将其发明创造的内容 充分公开
2、才能获得相应的专利权保护。专利法第 二十六条第三款规定 “ 说明书应当对发明或者实 用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域 的技术人员能够实现为准 ” ，该条款是对申请文件 提出的最基本的要求，其既是驳回理由，也是无 效宣告的理由1。说明书未充分公开的缺陷可能 是由于申请人在撰写申请文件中的疏忽，也可能 是由于撰写时遗漏、隐瞒关键技术特征而导致的， 但总的来说，该缺陷通常是由于申请人对专利法 第二十六条第三款的法条含义的了解和把握不够 所导致的。以下笔者给出在化学发明专利申请， 尤其是高分子领域专利 申请文件的撰写过程中值 得注意的地方，特别是如何避免出现公开不充分 的缺陷。 二、高分子聚
3、合物发明专利申请撰写中应当注意 的问题 专利申请文件属于法律文件，国内的专利申 请文件大多数是由专业技术人员撰写的，他们擅 长技术文件的撰写，但对专利申请文件的撰写却未必擅长。技术文件的特点是着重于对研宄的横 向宽度和纵向深度的描述，对反应条件的记载详 细，强调研宄的深度和全面性；而专利文件的特 点是要求说明书必须公开充分（例如应充分公开 测试方法、原料、反应步骤、产品的表征等 )，体 现出与现有技术相比所具有的突出的 实质性特定 和显著的进步，实施例必须能够支持权利要求所 要求包含的范围。尤其是对于化学发明领域的专 利申请而言，其属于试验科学领域，需要以事实 和数据为依据说明发明取得的技术效
4、果，并且要 以足够数量的代表性实施例支持权利要求所覆盖 的范围。因此在化学发明专利申请说明书的撰写 方面，需要注意以下几个方面2: (1)说明书撰写的总体要求： 清楚一主题明确，从现有技术出发，写明本 申请要解决的技术问题，为解决技术问题所采用 的技术方案以及该技术方案所能达到的有益效 果，说明书中的技术术语应当表述准确，无歧义。 完整一包括理解发明不可缺少的技术内容；确定 发明的新颖性、创造性、实用性所需的内容，实 现发明所需的技术内容。能够实现一本领域技术 人员按照说明书记载的内容，能够实现该发明的 技术方案，解决其26 橡塑资源利用 2012.NO. 1 技术问题，并且能够产生预期201
5、2.NO. 1 宋泳等 .如何撰写高分子领域专利申请以避免说明书公开不充分 27 的技术效果。其中， “ 清楚 ” 、 “ 完整 ” 、 “ 能够实现 ” 这三方面的要求之间并非完全并列的关系， “ 能够 实现 ” 是对 “ 清楚 ” 、 “ 完整 ” 程度上的要求，只有说 明书清楚、完整到足以使本领域的技术人员能够 实现所述发明的程度，说明书才是公开充分的 m。 (2)说明书正文部分的具体要求 技术领域一主要体现请 求保护的发明专利申 请的主题和类型。 背景技术一申请人所获知的对发明理解、检 索、审查有用的背景技术，引证文件可以是专利 或非专利文件，专利文件要写明国别、公开号， 最好包括公开
6、日期；非专利文件要写明文件的标 题和出处。要客观的指出背景技术的问题和缺点， 所述问题和缺点与本发明的技术方案所解决的问 题和克服的缺点相对应。 发明要解决的技术问题一简洁客观的指出现 有技术中存在的技术问题，记载发明所要解决的 技术问题，该技术问题的解决应当与技术方案所 获得的效果一致或对应。 技术方案一是发明专利申请的核心，至少 要 写明包含全部必要技术特征的独立权利要求的技 术方案，还可以给出包含其他附加技术特征的进 一步改进的技术方案。如果申请中有几项发明， 应当独立的写出每项发明的技术方案。 有益效果一客观清楚的写明有益效果（例如 工艺简化，产率、精度、效率提高，能耗、原材 料节省，
7、环境污染的减少等 )，必要时给出实验条 件和方法。 附图说明一有附图的应当写明各幅附图的图 名并作简要说明，附图不止一幅的，应当对所有 附图及附图之间的关系做出说明。 具体实施方式一描述应当详细，本领域技术 人员能够据此实现发明，当权利要求覆盖的范围 较宽时，其概括不能从一个实施例中找到依据时， 应当给出一个以上的不同实施例；当权利要求的 改进涉及 数 值 范 围 时 ， 通 常 应 当 给 出 两 端 值 附 近28 橡塑资源利用 2012.NO. 1 的实施例，当数值范围较宽时，应当至少给出一 个中间值的实施例。 高分子聚合物发明专利申请的撰写与其他类 型的化学物质发明专利有相通之处，但也
8、有其特 殊之处。大多数有机高分子聚合物通常是由许多 不同分子量、不同立体结构、有时还是由不同种 类分子结构单元构成的各种分子的集合体，很难 用一个简单的分子式或者结构式完全准确地定义 该物质，因此，在撰写高分子聚合物专利申请文 件时，笔 者给出以下几点建议： (1)高分子化学产品的确认一高分子聚合物 具有分子链大、分子量分布存在多分散性、分子 内可能的结构变化形式多、分子与分子之间作用 力形式多且作用力大、存在近程结构和远程结构 等显著特征。对于此类产品权利要求，通常应当 用其结构和 /或组成特征表征。能够表征此类高分 子聚合物的基本结构和 /或组成特征为：重复单元 的名称或者结构式；重复单元
9、的排列形式，如无 规共聚、嵌段共聚、交替共聚等；共聚时不同结 构单元的比例关系；分子量以及与其有对应关系 的聚合度、特性粘数、羟值、酸值等。根据发明 所要 解决的技术问题的不同，高分子聚合物的分 子量分布、重复单元的旋光异构构型或几何异构 构型、结构单元的头尾连接方式、无规共聚中的 序列分布以及高分子链的局部结构特征如取代基 和端基等也能够反应其结构和 /或组成特征，有 时，高分子聚合物的主题名称也能够反应其重复 单元的排列形式，如自缩聚物等。当高分子聚合 物为明显支化结构或交联结构时，除了上述表征 之外，还应当进一步采用接枝率、支化度、接枝 链长度和结构等来表征，如果聚合物是星型共聚 物，通
10、常还应当进一步采用交联密度、交联点间 距离或该高分子聚合物的凝胶率等来 进一步表 征。 对于结构或微观结构不明确，或者仅用结构 或组成特征不能充分表征该高分子聚合物时，还2012.NO. 1 宋泳等 .如何撰写高分子领域专利申请以避免说明书公开不充分 29 可以使用物理化学参数来进一步表征，该参数应 当是能够反应高分子聚合物性能的参数，并且该 参数与高分子聚合物本身的结构和组成密切相关 的性能参数，例如粘度、熔体流动指数、玻璃化 转变温度、密度、折射率及其物理机械性能参数 等。当然，由于高分子聚合物的制备方法往往隐 含包括了某些结构或组成特征，如果仍然不能清 楚表征该高分子聚合物，也可以采用制
11、备方法特 征对其进一步表征。 (2) 高分子化学产品的制备一即使该高分 子 聚合物的制备方法属于常规技术，说明书中还应 当公开高分子聚合物的至少一种制备方法，包括 聚合反应的类型，如本体、溶液、乳液聚合等， 所用的原料以及原料间的配比关系，聚合反应所 需的功能性添加剂及其用量，引发体系以及其相 对于单体的用量，聚合反应的温度、压力、时间 等反应条件和反应的工艺步骤，如加料次序、加 料方式等，以及终止或结束反应的方式，以及聚 合使用的专用设备等，使本领域技术人员能够再 现该发明。 如果该高分子聚合物具有特殊的结构，则应 当公开为达到发明目的而采取的特殊技术措施， 例如特殊的加料方式、特定的配料比
12、、温度控制 方式等，使本领域技术人员确信通过这些特殊、 且必要的技术手段能够制备出目标产物。对于方 法所用的原料物质，应当说明其成分、性能、制 备方法或者来源，使本领域技术人员能够得到。 (3) 高分子聚合物的用途和 /或使用效果一 化学产品发明，应当完整地公开该产品的用途和 / 或使用效果，即使是结构首创的化合物，也应当 至少记载一种用途。化学领域属于可预测水平不 高的领域，对于高分子聚合物而言，在大多数情 形下本领域技术人员无法根据其结构和 /或组成 预测其能够实现所述用途和效 果，此时还应当记 载证明发明可以实现所述用途和效果的定性或定 量试验数据。当用 实 验 数 据 定 量 表 示
13、发 明 的 效 果时，应当说明测定数据的方法和条件（如果现有 技术中存在导致不同结果的多种测试方法，则应 当说明本发明的测试方法，若为特殊方法，应当 详细说明，例如粘度等物性参数目前尚无统一的 标准方法，不同条件得到不同的结果 )，说明效果 的数据要有可比性 （ 尽量用本领域标准或惯用的 测量方法和条件测出同类的数据来说明发明的效 果 )。 (4)其它方面，聚合物领域中的约定俗称术 语较多，而且经常使用商品名称、商标名称或者 本 领域通俗叫法来表征一个化合物。因此，在撰 写过程中还应当注意说明书应当使用发明所属技 术领域的技术术语，国家没有规定的自然科学名 词，可以采用本领域约定的术语，也可以
14、采用鲜 为人知或最新出现的科技术语，必要时可采用自 定义词，此时要给出明确的定义或说明。不应当 使用本领域中具有基本含义的词汇来表示本意之 外的其它含义，以免造成误解或语义混乱，而且 说明书中的技术术语和符号应当前后一致。说明 书中如果引证了外国专利文献、专利申请、非专 利文献时，应当使用原文记载明确其出处和名称， 必要时给出中文译文，译文放在 括号内。说明书 中的计量单位应当使用国家法定的计量单位，包 括国际单位制计量单位和国家选定的其他计量单 位，必要时在括号内标注本领域公知的其他计量 单位。说明书中无法避免使用商品名称时，其后 应当标明其型号、规格、性能及制造单位。说明 书中应当避免使用
15、注册商标来描述物质或产品。 对于克服了偏见的发明，说明书中还应解释为什 么该发明克服了偏见，新的技术方案与偏见之间 的差别以及为克服偏见所采用的技术手段。 三、充分公开与保留技术秘密 在专利申请文件的实际撰写过程中，申请人 往往出于经济利益方面的考虑，或者对进 一步研 究方向的保留，以及对目前我国在专利保护制度30 橡塑资源利用 2012.NO. 1 以及行政执法方面不规范、或者是对在专利侵权 后诉讼成本方面的考虑，通常希望在满足说明书 充分公开的前提下，还希望能保留一部分不希望 公开的技术秘密，这些技术秘密的保留应当遵循 以下原则：对于一份专利申请来说，其发明主要 构思必须要在说明书中充分公
16、开，以便普通技术 人员能够实施，可作为技术秘密保留下来的通常 不是解决本发明的必要技术特征，而是一些附加 的技术要点，或不属于要求专利保护的技术内容。 没有这些技术要点本领域普通技术人员仍能实施 该发明，但其效果不 如包括这些技术要点的产品 或方法，是缺乏市场竞争力的。例如与包含这些 技术要点的产品相比，制造该产品的成本较高或 性能较差，使用的工艺方法效率低或产品合格率 低等。而另外一些直接影响发明能否实施的技术 要点就不能作为技术秘密保留起来，必须记载在 说明书中，否则就会导致说明书公开不充分。 在实际的专利申请文件的撰写过程中，应当 如何处理公开充分和保留技术秘密的关系呢？笔 者给出以下建
17、议： (1) 首先考虑哪些是解决技术问题的必要技 术特征，哪些是使技术问题得到更好解决的附加 技术特征，解决技术问题的必要技术特 征必须在 说明书中充分公开。 (2) 进行充分检索，找到最接近的对比文件， 初步判断把一部分技术要点作为技术秘密保留起 来的发明是否仍具备新颖性和创造性，即考虑保 留技术秘密后该申请还能否授权，如果可能不会 取得专利权，则不能保留，因为当审查员提出该 申请相对于现有技术不具备新颖性和创造性时， 这部分内容是不能够再补入说明书中。 (3) 要考虑这些技术要点作为技术秘密保留 本身有无实际意义。一般来说，方法发明中的工艺特征作为技术秘密保留下来要比保留市场上流 通产品的
18、结构特征有利，因为后者很难保留下来， 没有实际意义。如下借助两个笔者在审查过程中 所遇到的实际案例来加以简单说明： 案例 1、申请文件中记载要 “ 应用特殊的工艺 设备 ” 来分析多糖，审查员指出公开不充分，申请 人与审查员面谈中指出所述设备为美国进口的压 滤设备，国产的达不到好的效果，如果申请人在 申请文件中写明为 “ 压滤设备 ” 则满足了公开充分 的要求，同时又能保留技术秘密。 案例 2、申请人在制备化合物中写明反应为无 水条件下进行，但实际上如果能够保留几个 ppm 的水含量，则效果和产率会更高些，但是这样的 记载就己经满足了公开充分的要求，该技术秘密 就成 功保留了。 综上所述，充分
19、公开是专利申请文件撰写所 需达到的最基本的条件，高分子聚合物由于其结 构的特殊性，申请人在撰写时应当尤其注意记载 高分子聚合物产品的表征、其制备方法的准确描 述和聚合物产品的鉴定资料，并且要公开聚合物 产品的至少一种用途，并且要注意高分子领域的 技术术语、计量单位的表述，以及引证文件的撰 写方式等，以避免由于撰写缺陷造成的说明书公 开不充分。 参考文献： 1 尹新天著，中国专利法详解，知识产权出版社， 2011 年3月 . 2 张清奎主编，化学领域发明专利申请文件的撰写与审 查，知识产权出版社出版， 2004年 4月 . 3 国家知识产权局专利复审委员会编著，专利授权其他 实质性条件，知识产权出版社出版， 2011年 9月 . 收稿日期： 2012-01-06