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1、第七章 非关税措施非关税壁垒非关税壁垒 指除关税以外的一切限制进口的种种措施。指除关税以外的一切限制进口的种种措施。非关税壁垒可分为直接和间接两大类。直接的关税壁垒直接的关税壁垒是由进口国直接对进口商品数量是由进口国直接对进口商品数量和金额加以限制或迫使出口国直接限制商品出口，和金额加以限制或迫使出口国直接限制商品出口，如进口配额制、进口许可证制和自动出口限制等。如进口配额制、进口许可证制和自动出口限制等。间接的关税壁垒间接的关税壁垒是对进口商品制订严格的条例，是对进口商品制订严格的条例，间接地限制商品进口，如进口押金制、进口最低间接地限制商品进口，如进口押金制、进口最低限价、繁苛的技术标准、
2、卫生安全检验和包装、限价、繁苛的技术标准、卫生安全检验和包装、标签规定等。标签规定等。非关税措施的特点更强的灵活性更强的灵活性更具有效性更具有效性更具歧视性更具歧视性更加难以对付更加难以对付关税与非关税的比较关税：法律制度关税：法律制度 政府间商定政府间商定 非关税：政府行政部门制定非关税：政府行政部门制定 更灵活关税：公开，便于国际比较关税：公开，便于国际比较 非关税：不公开，常变化，不便比较非关税：不公开，常变化，不便比较 更隐蔽 非非关关税税往往往往针针对对特特定定的的商商品品和和国国家家，更有针对性。如如美美国国历历史史上上曾曾限限制制直直径径小小于于2.52.5英英寸寸的的西西红红柿
3、柿进进口口，主主要要针针对对墨墨西西哥哥。20012001年年日日本本限限制制大大葱葱、香菇和灯心草的进口，主要针对中国。香菇和灯心草的进口，主要针对中国。非关税措施的种类进口配额制进口配额制“自愿出口配额自愿出口配额”进口许可证进口许可证技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒外汇制外汇制进口最低限价制衡禁止进口进口最低限价制衡禁止进口歧视性政府采购政策歧视性政府采购政策国内税国内税进口和出口国家垄断进口和出口国家垄断进口押金制进口押金制专断的海关估价制等专断的海关估价制等进口配额制进口配额制进口配额进口配额是通过对进口数量的直接限制来影响国是通过对进口数量的直接限制来影响国内市场的价格，从而调动起调节
4、进口和保护国内内市场的价格，从而调动起调节进口和保护国内生产作用的。生产作用的。如果实行进口配额的是一个贸易小国，那该国由如果实行进口配额的是一个贸易小国，那该国由于配额而减少进口不会影响世界价格，而只会引于配额而减少进口不会影响世界价格，而只会引起本国价格的上涨。如果配额使进口商品价格上起本国价格的上涨。如果配额使进口商品价格上涨的幅度与征收进口关税相同涨的幅度与征收进口关税相同(等效关税等效关税)，那配，那配额所产生的消费效应、生产效应、贸易效应与关额所产生的消费效应、生产效应、贸易效应与关税的局部均衡效应完全相同。税的局部均衡效应完全相同。绝对配额绝对配额1、全球配额、全球配额2、国别配
5、额、国别配额（1）自主配额）自主配额（2）协议配额）协议配额关税配额关税配额对进口商品的绝对数对进口商品的绝对数额不加限制，而在一额不加限制，而在一定时期内，规定一定定时期内，规定一定数额的进口定额，对数额的进口定额，对在定额以内的进口商在定额以内的进口商品，给予免税和低税，品，给予免税和低税，对超过的部分征收高对超过的部分征收高关税。关税。自愿出口配额制自愿出口配额制出口国家或地区在进口国的要求或压力下，自动规定某一时期内，某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。就进口国方面来说，就进口国方面来说，自动出口配额象绝对进口配额一样，起到了限制商自动出口配额象绝
6、对进口配额一样，起到了限制商品进口的作用，因而其实质还是进口配额，品进口的作用，因而其实质还是进口配额，具有等具有等效进口配额的所有经济效应；效进口配额的所有经济效应；所不同的是，出口配额是由出口国控制的，因而出所不同的是，出口配额是由出口国控制的，因而出口商就可利用出口配额提价出口，使配额产生的垄口商就可利用出口配额提价出口，使配额产生的垄断利润流到外国出口商的手中。一般来说，出口配断利润流到外国出口商的手中。一般来说，出口配额只限制数量而不限制金额，这样，外国出口厂商额只限制数量而不限制金额，这样，外国出口厂商就能以提高单位产品质量和价格的方法来完成一个就能以提高单位产品质量和价格的方法来
7、完成一个时期的配额。因此，从经济福利的观点来看，由出时期的配额。因此，从经济福利的观点来看，由出口国进行自动出口限制比进口国实际进口关税和配口国进行自动出口限制比进口国实际进口关税和配额，对进口国造成的净福利损失还要大。额，对进口国造成的净福利损失还要大。就出口国而言，就出口国而言，“自愿自愿”出口配额比进口配出口配额比进口配额更为有利：额更为有利：除了可获得出口配额收入外，出口国在实除了可获得出口配额收入外，出口国在实施过程中掌握有更大的主动权，年度配额还施过程中掌握有更大的主动权，年度配额还可以在不同年份间调剂。可以在不同年份间调剂。进口许可证是指进口国家规定某些商品进口必须是指进口国家规
8、定某些商品进口必须事先事先领取领取许可证，才可进口，否则一律不准进许可证，才可进口，否则一律不准进口。口。一般公开许可证和特殊许可证一般公开许可证和特殊许可证有定额进口许可证和无定额的进口许可证有定额进口许可证和无定额的进口许可证技术性贸易壁垒 是指为了限制商品进口所规定的复杂是指为了限制商品进口所规定的复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定以及商品苛刻的技术标准、卫生检疫规定以及商品包装和标签规定。包装和标签规定。技术标准技术标准卫生检疫规定卫生检疫规定商品包装和标签的规定商品包装和标签的规定环境保护的规定环境保护的规定外汇管制是指一国政府通过颁布法令对国际结算和是指一国政府通过颁布法令对国际结算
9、和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度本国货币汇价的一种制度1.数量性外汇管制数量性外汇管制2.成本性外汇管制成本性外汇管制 是指国家外汇管理机构对外汇买卖实行是指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇复汇率制率制，利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同，利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同商品的进出口。商品的进出口。3.混合型外汇管制混合型外汇管制进口最低限价制和禁止进口是指进口国家对某些商品的进口规定是指进口国家对某些商品的进口规定最低最低的价格，凡低于这个价格的商品一律征收的价格，凡低于这个价格的商品一律征收进口附加税或禁止进入该国市场
10、，以达到进口附加税或禁止进入该国市场，以达到保护国内产业的目的。保护国内产业的目的。实质上是通过抬高进口商品的价格，削弱实质上是通过抬高进口商品的价格，削弱其在进口国国内市场的竞争能力。其在进口国国内市场的竞争能力。歧视性政府采购政策是指国家制定法令，规定政府机构在购买是指国家制定法令，规定政府机构在购买商品时要优先购买本国产品，进而限制进商品时要优先购买本国产品，进而限制进口商品销售的一种歧视性政策。口商品销售的一种歧视性政策。1920年，美国年，美国琼斯法琼斯法国内税是指一国国内在商品生产流通过程中所征是指一国国内在商品生产流通过程中所征收的税收。收的税收。在征收进口关税的基础上，再征收国
11、内税在征收进口关税的基础上，再征收国内税进口和出口国家垄断是指在对外贸易中，对某些或全部商品的是指在对外贸易中，对某些或全部商品的进口、出口规定进口、出口规定由国家直接经营由国家直接经营，或者是，或者是把某些商品的进口或出口的专营权把某些商品的进口或出口的专营权给予某给予某些垄断组织些垄断组织。进口押金制又称又称进口存款制进口存款制，是指进口商在进口商品，是指进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存入一笔款定的时间，在指定的银行无息存入一笔款项，才能进口。项，才能进口。增加进口商的资金负担增加进口商的资金负担专断的海关
12、估价制是指某些国家根据某些特殊规定，提高某是指某些国家根据某些特殊规定，提高某些进口货物的海关估价，来增加进口货物些进口货物的海关估价，来增加进口货物的关税负担，阻碍商品的进口。的关税负担，阻碍商品的进口。海关估价协议海关估价协议，规定了主要以商品的，规定了主要以商品的成交价格成交价格为海关完税价格的新股价制度，为海关完税价格的新股价制度，其目的在于为签字国的海关提供一个公正、其目的在于为签字国的海关提供一个公正、统一、中性的货物估价制度，不使海关估统一、中性的货物估价制度，不使海关估价成为国际贸易发展的障碍。价成为国际贸易发展的障碍。进口商品征税的归类进口商品征税的归类心理壁垒心理壁垒道德壁
13、垒道德壁垒非关税措施对国际贸易的影响一、抑制世界贸易的增长速度一、抑制世界贸易的增长速度二、对进口国和出口国产生不同的影响二、对进口国和出口国产生不同的影响三、国家贸易中受非关税措施保护的商品三、国家贸易中受非关税措施保护的商品越来越多，保护的程度越来越高越来越多，保护的程度越来越高四、非关税措施使得发展中国家受害最为四、非关税措施使得发展中国家受害最为严重，中国出口受非关税措施影响更超过严重，中国出口受非关税措施影响更超过其他发展中国家。其他发展中国家。与与关关税税壁壁垒垒相相比比较较，利利用用国国际际标标准准作作为为贸贸易易壁壁垒垒工工具具，其最为明显的特征就是非对等性和隐蔽性。其最为明显
14、的特征就是非对等性和隐蔽性。在在国国际际贸贸易易中中，发发达达国国家家常常常常是是国国际际标标准准的的制制订订者者。他他们们凭凭借借着着在在世世界界多多边边贸贸易易体体制制中中的的主主导导地地位位和和在在科科学学技技术术领领域域中中的的绝绝对对优优势势，率率先先制制订订游游戏戏规规则则，强强制制推推行行技技术术标标准准，使使广广大大经经济济落落后后国国家家在在目目前前状状况况下下根根本本难难以以达达到到，从从而而在在这这些些壁壁垒垒面面前前一一筹筹莫莫展展。同同时时这这些些标标准准又又都都是是事事出出有有因因，冠冠冕冕堂堂皇皇，例例如如保保护护环环境境，防防止止污污染染，维维护护健健康康，驱驱除除瘟瘟疫疫，令令广广大大发发展展中中国国家家只只能能俯俯首首认认罚罚。这这些些非非关关税税壁壁垒垒措措施施成成为为广广大大发发展展中中国国家家发发展展对对外外贸贸易易的克星。的克星。