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1、第七章第七章 进口保护政策：进口保护政策：非关税措施非关税措施本章主要内容：本章主要内容：非关税壁垒概述非关税壁垒概述 非关税壁垒种类非关税壁垒种类 非关税壁垒的效应非关税壁垒的效应第一节第一节 非关税壁垒概述非关税壁垒概述 一、非关税壁垒概念一、非关税壁垒概念（Non-Tarriff Barriers，NTBs）种类繁多，适用范围广种类繁多，适用范围广二、非关税壁垒特点二、非关税壁垒特点1、灵活性、灵活性2、有效性、有效性3、隐蔽性、隐蔽性4、歧视性、歧视性5.5.针对性针对性 6 6、直接性、直接性三、基本形式与分类三、基本形式与分类1.直接数量限制（最普遍和基本的形式）2.财政性的贸易保
2、护措施如生产补贴、出口补贴等3.行政性的和技术性的贸易壁垒（如反补贴、反倾销、技术标准要求等）具体又可分为直接非关税壁垒和间接非关税壁垒。见下表所示：1、直接性的贸易限制措施（一）数量性的；1、进口配额；2、出口配额；3、自愿出口限制；（二）财政性的；1、生产补贴；2、出口补贴；3、出口信贷（三）行政性的；1、进口许可证；2、出口许可证；二、间接性的贸易限制措施（一）财政性的；1、地区补贴；2、国有企业补贴；（二）行政性的；1、健康和安全规则；2、环境控制；3海关评价程序；4最低限价或最低价格保证；5反倾销和反补贴程序；6、歧视性的政府采购等非关税壁垒的形式及分类非关税壁垒的形式及分类第二节第
3、二节 非关税壁垒主要种类非关税壁垒主要种类 一、进口配额制一、进口配额制1.定义（定义（Import Quota）一国政府直接限制进口商品的数量或金额的一种手段。具体做法：政府规定某种商品在一定时期的进口数量或金额，限额以内的货物可以进口，超过限额的货物禁止进口或征收较高的附加税乃至罚款。2.分类分类（1）绝对配额）绝对配额全球配额全球配额国别配额国别配额协议配额（双边配额）协议配额（双边配额）自主配额（单方面配额）自主配额（单方面配额）进口商配额进口商配额（2）关税配额）关税配额按商品进口来源分按商品进口来源分全球关税配额全球关税配额国别关税配额国别关税配额按征税目的分按征税目的分优惠性关税
4、配额优惠性关税配额非优惠性关税配额非优惠性关税配额进口配额制进口配额制配额和关税的比较（1 1）关税是间接保护本国市场，配额直接）关税是间接保护本国市场，配额直接保护本国市场，即配额比关税更有效地控保护本国市场，即配额比关税更有效地控制进口制进口（2 2）实施配额更灵活，政府可以通过发放）实施配额更灵活，政府可以通过发放进口许可证随时调节进口数量；进口许可证随时调节进口数量；（3 3）配额给政府更多的权力；）配额给政府更多的权力；（4 4）配额比关税承受相对小的国际贸易自）配额比关税承受相对小的国际贸易自由化压力。由化压力。（5 5）配额会引起进口产品质量的上升。）配额会引起进口产品质量的上升
5、。进口配额制进口配额制1、定义（、定义（Voluntary Export Restriction）是指商品出口国在进口国的要求或压力之是指商品出口国在进口国的要求或压力之下，自愿地限制某种商品在一定时期内的下，自愿地限制某种商品在一定时期内的出口数量或出口金额。出口数量或出口金额。2、形式、形式协定的自愿出口限制协定的自愿出口限制 非协定的自愿出口限制非协定的自愿出口限制 二、二、“自愿自愿”出口配额制出口配额制 3 3、与进口配额的区别、与进口配额的区别（1）从配额的控制方面；（2）从配额的表现形式；（3）从配额的影响范围；（4）从配额的适用时限。“自愿自愿”出口配额制出口配额制 1.定义：
6、定义：是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证，否则一律不准进口的制度。它实际上是进口国管理其进口贸易和控制进口的一项重要措施。进口许可证（Import License）是政府颁发的凭以进口的证书。三、进口许可证制三、进口许可证制 2.种类种类（1）进口许可证按其与进口配额的关系划分a.有定额的进口许可证 b.无定额的进口许可证（2）按进口商品的许可程度划分a公开一般许可证（open general license-OGL）b.特种进口许可证（specific license-SL）进口许可证制进口许可证制 四、外汇管制四、外汇管制 1、定义、定义外汇管制（Foreign Exchange
7、d Control），也称外汇管理。是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来控制商品进口，平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。2、方法、方法（1）数量性外汇管制）数量性外汇管制（2）成本性外汇管制）成本性外汇管制（3）混合性外汇管制）混合性外汇管制定义定义进口押金制（Advanced Deposit System）又称进口存款制，即进口商品时，进口商必须按进口金额的一定比例和规定的时间，在指定的银行无息存放一定的现金。目的目的增加进口成本，从而达到了限制进口的目的。五、进口押金制度五、进口押金制度 最低限价制（minimum price），是指一国政府规定某种进口商品的最低价格，
8、凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁止进口。六、最低限价六、最低限价七、禁止进口七、禁止进口禁止进口（禁止进口（prohibitive import）：是进口）：是进口限制的极端措施。当一国政府认为一般的限制的极端措施。当一国政府认为一般的限制已不足以解救国内市场受冲击的困境限制已不足以解救国内市场受冲击的困境时，便直接颁布时，便直接颁布 法令，公开禁止某些商品法令，公开禁止某些商品进口。进口。八、各种国内税的征收八、各种国内税的征收国内税（国内税（internal taxes）是指一国政府对）是指一国政府对本国境内生产、销售、使用或消费的商品本国境内生产、销售、使用或消费的商品
9、所征收的各种税所征收的各种税。这意味着对进口商品除征正常的关税外，这意味着对进口商品除征正常的关税外，还要加征各种国内税。还要加征各种国内税。增加税负，降低进口商品的竞争力。增加税负，降低进口商品的竞争力。1.定义定义（State Monopoly of Import and Export），），也称国营贸也称国营贸易，是国家对某些商品的进出口规定由政府机构易，是国家对某些商品的进出口规定由政府机构直接进行经营，或者把商品的进出口的垄断权给直接进行经营，或者把商品的进出口的垄断权给予公营企业或国有企业经营。予公营企业或国有企业经营。2.种类种类（1）烟酒）烟酒（2）农产品）农产品（3）武器）武
10、器（4）石油）石油 九、进出口国家垄断九、进出口国家垄断 Discriminatory Government ProcurementDGP指一些国家通过法令或虽无法令明文规定，指一些国家通过法令或虽无法令明文规定，但实际上存在的本国政府必须购买本国商品的做但实际上存在的本国政府必须购买本国商品的做法。法。做法：做法：1.优先购买本国产品与服务；优先购买本国产品与服务；2.强调产品与服务中的国产化程度（原产地规则）；强调产品与服务中的国产化程度（原产地规则）；3.偏向国内企业的招标；偏向国内企业的招标；4.直接授直接授 标。标。目前仍被作为一种贸易保护政策被广泛使用。目前仍被作为一种贸易保护政策
11、被广泛使用。十、歧视性政府采购十、歧视性政府采购 海关估价（海关估价（Customs Valuation）是海关）是海关对进出口商品价格进行评估，以此作为关对进出口商品价格进行评估，以此作为关税征缴的完税价格。税征缴的完税价格。美国的海关估价，叫美国售价制。最为典美国的海关估价，叫美国售价制。最为典型。目前已废除。型。目前已废除。当前各国海关估价根据海关估价协议。当前各国海关估价根据海关估价协议。十一、海关估价制十一、海关估价制 技术性贸易壁垒（技术性贸易壁垒（technical barriers to trade TBT），是指一国以维护生产、消），是指一国以维护生产、消费安全以及人民健康为
12、理由，制定一些苛刻费安全以及人民健康为理由，制定一些苛刻繁杂的规定，使外国产品难以适应，从而起繁杂的规定，使外国产品难以适应，从而起到限制外国商品进口的作用。到限制外国商品进口的作用。狭义狭义TBT主要指主要指WTOTBT协议规定的技协议规定的技术法规、标准和合格评定程序；术法规、标准和合格评定程序；广义广义TBT还包括动植物及其产品的检验和检还包括动植物及其产品的检验和检疫措施、包装和标签及标志要求、绿色壁垒、疫措施、包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等，实际上，它们也经常以技信息技术壁垒等，实际上，它们也经常以技术法规、标准和合格评定程序形式出现。术法规、标准和合格评定程序形式出
13、现。十二、技术性贸易壁垒十二、技术性贸易壁垒 1技术标准技术标准（technical standard）技术标准主要适用于工业制成品。发达国家普遍规定了严格、繁杂的技术标准，不符合标准的商品不得进口。2卫生检疫标准卫生检疫标准（health and sanitary regulation）卫生检疫标准主要适用于农副产品及其制品。各国在卫生检疫方面的规定越来越严，对要求卫生检疫的商品也越来越多。3商品包装和标签的规定商品包装和标签的规定（packing and labelling regulation）商品包装和标签的规定适用范围很广。许多国家对在本国市场销售的商品订立了种种包装和标签的条例，这
14、些规定内容繁杂、手续麻烦，出口商为了符合这些规定，不得不按规定重新包装和改换标签，费时费工，增加商品的成本，削弱了商品的竞争力。十三、绿色壁垒十三、绿色壁垒（Green Barriers）十四、十四、社会责任标准社会责任标准SA8000SA8000（social ability 8000social ability 8000）SA8000SA8000是一套达至全球共识的国际标准，其要求包括：是一套达至全球共识的国际标准，其要求包括：童工、强迫性劳工、健康与安全、组织工会的自由与集体童工、强迫性劳工、健康与安全、组织工会的自由与集体谈判的权利、谈判的权利、歧视、惩戒性措施、工作时间、工资及管歧视
15、、惩戒性措施、工作时间、工资及管理体系等理体系等9 9个要素。个要素。SA8000SA8000标准是由社会责任国际组织（标准是由社会责任国际组织（Social Social Accountability InternationalAccountability International，简称，简称SAISAI）根据国际）根据国际劳工组织公约、联合国儿童权利公约及世界人权宣言而劳工组织公约、联合国儿童权利公约及世界人权宣言而制定的全球第一个可用于第三方认证的社会责任国际标制定的全球第一个可用于第三方认证的社会责任国际标准，旨在通过有道德的采购活动，改善全球工人的工作准，旨在通过有道德的采购活动，
16、改善全球工人的工作条件，最终达到公平而体面的工作条件。条件，最终达到公平而体面的工作条件。SA8000SA8000标准是一个通用的标准，不仅适用标准是一个通用的标准，不仅适用于发展中国家，也适用于发达国家；不仅于发展中国家，也适用于发达国家；不仅适合于各类工商企业，也适合于公共机构；适合于各类工商企业，也适合于公共机构；另外，另外，SA8000SA8000标准还可以代替公司或行业标准还可以代替公司或行业制定的社会责任守则。制定的社会责任守则。一、进口配额的效应分析一、进口配额的效应分析 第三节第三节 非关税壁垒对国际贸易的影响非关税壁垒对国际贸易的影响小国配额效应分析小国配额效应分析SPDPQ
17、PWOa b c dQ1Q3Q4Q2Q小国经济效应分析：小国经济效应分析：消费者剩余：消费者剩余：-(-(a+b+c+da+b+c+d )生产者剩余：生产者剩余：a a 经济租金：经济租金：c c 总计：总计：-(-(b+db+d )？配额的分配方式和福利的变化配额的分配方式和福利的变化(1)竞争性拍卖。c:政府所得,社会福利损失b+d；(2)固定的受惠。c：进口商所得,但可能导致无效率，社会福利损失b+d+无效率；(3)申请程序分配。c:两者共同拥有，但可能导致”寻租”，社会福利损失b+d+寻租成本。进口配额制进口配额制日本钢铁企业在美国市场 成 本价 格QXQX 数量数量 MRMCMC+t
18、c c反倾销税反倾销税t Db da a e ePXPXP1t二、反倾销的经济效应分析二、反倾销的经济效应分析1.进口国（美国）进口国（美国）(1)政府收益：政府收益：c=x(2)消费者损失：或消费者损失：或b+d(3)福利：比较福利：比较a与与d，若，进口国若，进口国净损失，反之，则净损失，反之，则有净收益。有净收益。2.出口国（日本）出口国（日本）(1)损失损失=c，日本还损失，日本还损失px(Qx-Qx)(2)收益收益:P上升，收益上升，收益为为b。3.整个世界总损失整个世界总损失px(Qx-Qx)+d三、反补贴的经济效应分析三、反补贴的经济效应分析 1.1.关贸总协定对补贴和反补贴的有
19、关界定关贸总协定对补贴和反补贴的有关界定()补贴成立 不可诉补贴包括具有全局影响和非经济的补贴这些补贴是允许的，被称为“绿箱子”范围内的补贴。()对于不在“绿箱子”内的补贴就是可诉补贴，可以采取反补贴措施。2.进口国政府可以对出口补贴采取反补贴措施的条件：()补贴确定存在；()同类或相同产品的国内产业已受到实质损害；()补贴与损害之间存在着因果关系。只有满足了这三个条件，进口国政府才可以向受到补贴的进口产品征收反补贴税。反补贴税的总额不超过进口产品在原产地直接或间接得到的补贴。美国从韩国进口钢材美国从韩国进口钢材 价格价格 A BP0P1 D CO M0 M1 进口数量进口数量韩国出口补贴韩国
20、出口补贴反补贴税反补贴税DM北美进口需求北美进口需求反补贴的经济效应分析反补贴的经济效应分析政策政策出发点出发点到达点到达点美国美国韩国韩国美美国国和和韩韩国（国（世界）世界）韩韩国国的的出出口口补补贴贴A AC C获益获益P P0 0P P1 1CACA损失损失P P0 0P P1 1CBCB损失损失ABCABC美国的美国的抵抵消消性性反反补补贴贴税税C CA A损失损失ABDABD获益获益ABCDABCD获益获益ABCABC出口补贴加上出口补贴加上抵抵消消性性反反补补贴贴税税A AA A获益获益P P0 0P P1 1DADA损失损失P P0 0P P1 1DADA零零 移动均衡移动均衡
21、福利影响福利影响（等于韩国政府补贴了美国政府，韩国纳税人向美国纳税）（等于韩国政府补贴了美国政府，韩国纳税人向美国纳税）本章小结1.非关税壁垒的含义及特征非关税壁垒的含义及特征2.主要直接非关税壁垒主要直接非关税壁垒 进口配额制、自愿出口配额制进口配额制、自愿出口配额制3.主要间接非关税壁垒含义主要间接非关税壁垒含义4.非关税壁垒的经济效应非关税壁垒的经济效应1、每一个成功者都有一个开始。勇于开始，才能找到成功的路。11月-2211月-22Wednesday,November 9,20222、成功源于不懈的努力，人生最大的敌人是自己怯懦。02:11:4502:11:4502:1111/9/20
22、22 2:11:45 AM3、每天只看目标，别老想障碍。11月-2202:11:4502:11Nov-2209-Nov-224、宁愿辛苦一阵子，不要辛苦一辈子。02:11:4502:11:4502:11Wednesday,November 9,20225、积极向上的心态，是成功者的最基本要素。11月-2211月-2202:11:4502:11:45November 9,20226、生活总会给你另一个机会，这个机会叫明天。09十一月20222:11:45上午02:11:4511月-227、人生就像骑单车，想保持平衡就得往前走。十一月222:11上午11月-2202:11November 9,20228、业余生活要有意义，不要越轨。2022/11/92:11:4502:11:4509 November 20229、我们必须在失败中寻找胜利，在绝望中寻求希望。2:11:45上午2:11上午02:11:4511月-2210、一个人的梦想也许不值钱，但一个人的努力很值钱。11/9/2022 2:11:45 AM02:11:4509-11月-2211、在真实的生命里，每桩伟业都由信心开始，并由信心跨出第一步。11/9/2022 2:11 AM11/9/2022 2:11 AM11月-2211月-22谢谢大家谢谢大家