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1、第五章 竞争法本讲稿第一页，共八十页 第五章第五章 竞争法竞争法第一节第一节 竞争法概述竞争法概述第二节第二节 反不正当竞争法反不正当竞争法第三节第三节 反垄断法反垄断法本讲稿第二页，共八十页第一节第一节 竞争法概述竞争法概述 一、竞争的涵义一、竞争的涵义 竞争：从一般意义上讲，竞争是两个以上的主体之间竞争：从一般意义上讲，竞争是两个以上的主体之间为了追求自身利益而进行的较量和争胜活动。为了追求自身利益而进行的较量和争胜活动。竞争普遍存在于人类社会和自然界的各个领域。竞争普遍存在于人类社会和自然界的各个领域。竞争的具体形态多种多样，竞争法所说的竞争特指竞争的具体形态多种多样，竞争法所说的竞争特
2、指商品经济条件下的商品经济条件下的市场竞争市场竞争。本讲稿第三页，共八十页二、竞争法概述二、竞争法概述 （一）竞争法的产生（一）竞争法的产生 竞争是商品经济的必然产物。经济发展的历史经验同竞争是商品经济的必然产物。经济发展的历史经验同时表明：竞争本身包含着毁灭竞争的种子时表明：竞争本身包含着毁灭竞争的种子有了竞争，必然会出现各种限制竞争或不正当有了竞争，必然会出现各种限制竞争或不正当竞争等竞争等“反竞争反竞争”的行为，使市场竞争秩序遭到破的行为，使市场竞争秩序遭到破坏。市场竞争越激烈，反竞争行为越猖獗。坏。市场竞争越激烈，反竞争行为越猖獗。当市场经济和市场竞争发展到一定程度时，就有当市场经济和
3、市场竞争发展到一定程度时，就有必要通过法律手段对市场竞争行为加以调整和规范。必要通过法律手段对市场竞争行为加以调整和规范。至此，竞争法应运而生。至此，竞争法应运而生。本讲稿第四页，共八十页 现代意义上的竞争法产生于现代意义上的竞争法产生于1919世纪后半期的资本主义世纪后半期的资本主义国家。国家。18501850年前后，法国法院以年前后，法国法院以法国民法典法国民法典第第13821382条之条之侵权行为规范为出发点，首次提出侵权行为规范为出发点，首次提出“不正当竞争不正当竞争”的概的概念，并在此基础上形成了一个制止不正当竞争的判例法体系。念，并在此基础上形成了一个制止不正当竞争的判例法体系。1
4、8891889年：加拿大年：加拿大禁止限制性贸易合并法禁止限制性贸易合并法 1890 1890年：年：美国美国谢尔曼法谢尔曼法 1896 1896年：年：德国德国反不正当竞争法反不正当竞争法本讲稿第五页，共八十页 在国际层面上，在国际层面上，保护工业产权巴黎公约保护工业产权巴黎公约（19001900年布鲁塞尔修订本）第一次以国际公约的形式，对年布鲁塞尔修订本）第一次以国际公约的形式，对反不正当竞争作出了明确规定，开创了竞争法国际反不正当竞争作出了明确规定，开创了竞争法国际立法的先河。立法的先河。按照按照巴黎公约巴黎公约规定，工业产权包括发明、实规定，工业产权包括发明、实用新型、外观设计、商标、
5、服务标记、厂商名称、用新型、外观设计、商标、服务标记、厂商名称、货源标记、原产地名称以及货源标记、原产地名称以及制止不正当竞争制止不正当竞争的权利。的权利。本讲稿第六页，共八十页 （二）竞争法的概念（二）竞争法的概念 竞争法在各国有着不同的习惯称谓，如美国的竞争法在各国有着不同的习惯称谓，如美国的“反托反托拉斯法拉斯法”、德国的、德国的“反限制竞争法反限制竞争法”（卡特尔法）、（卡特尔法）、英国的英国的“限制性商业惯例法限制性商业惯例法”等，也有的国家称为等，也有的国家称为“公平交易法公平交易法”、“贸易行为法贸易行为法”等。不过，就其等。不过，就其调整的主要内容和确立的基本制度而言，最通俗、
6、调整的主要内容和确立的基本制度而言，最通俗、最流行的称呼还是最流行的称呼还是“竞争法竞争法”。本讲稿第七页，共八十页 竞争法是国家为了维护自由、公平的市场竞争法是国家为了维护自由、公平的市场竞争秩序而制定的规范市场竞争行为、调整竞争秩序而制定的规范市场竞争行为、调整市场竞争关系的法律规范的总称。市场竞争关系的法律规范的总称。本讲稿第八页，共八十页 竞争法是经济法的重要组成部分，在现代经济法的形竞争法是经济法的重要组成部分，在现代经济法的形成和发展中处于核心地位。现代经济法就是围绕竞争法成和发展中处于核心地位。现代经济法就是围绕竞争法建立和发展起来的。建立和发展起来的。在西方发达市场经济国家，竞
7、争法被赋予了很高的地在西方发达市场经济国家，竞争法被赋予了很高的地位：美国的位：美国的谢尔曼法谢尔曼法被誉为被誉为“自由经济大宪章自由经济大宪章”，德，德国将反限制竞争法视为其社会市场经济制度的国将反限制竞争法视为其社会市场经济制度的“基本法基本法”，日本学者则认为竞争法是日本的，日本学者则认为竞争法是日本的“经济宪法经济宪法”。本讲稿第九页，共八十页 （三）竞争法的立法体例（三）竞争法的立法体例 竞争法的基本内容包括两个方面，即反垄断法和竞争法的基本内容包括两个方面，即反垄断法和反不正当竞争法。反不正当竞争法。反垄断法反垄断法是规制各种非法垄断行为、促进市场自由是规制各种非法垄断行为、促进市
8、场自由竞争的法律规范的总称。竞争的法律规范的总称。反不正当竞争法反不正当竞争法是规制不正当竞争行为、维护公平是规制不正当竞争行为、维护公平竞争秩序的法律规范的总称。竞争秩序的法律规范的总称。综观世界各国竞争立法，主要有以下三种模式：综观世界各国竞争立法，主要有以下三种模式：本讲稿第十页，共八十页 1 1、分别立法模式（分立式）、分别立法模式（分立式）分别立法模式是指将反不正当竞争法和反垄断法分分别立法模式是指将反不正当竞争法和反垄断法分别以单行法的形式予以颁布。如德国、韩国等。别以单行法的形式予以颁布。如德国、韩国等。（1 1）反不正当竞争法以保护）反不正当竞争法以保护公平竞争公平竞争为目的，
9、规制不正当竞为目的，规制不正当竞争行为；反垄断法以保护争行为；反垄断法以保护自由竞争自由竞争为目的，规制非法垄断行为。为目的，规制非法垄断行为。（2 2）不正当竞争行为的本质是）不正当竞争行为的本质是竞争过度竞争过度，受害者较易确定；，受害者较易确定；非法垄断行为的本质是非法垄断行为的本质是限制竞争限制竞争（竞争缺失），受害者的范（竞争缺失），受害者的范围较广、不易确定。围较广、不易确定。（3 3）不正当竞争是）不正当竞争是本身违法本身违法行为，而垄断行为的认定有本身违行为，而垄断行为的认定有本身违法原则与法原则与合理原则合理原则。（4 4）反不正当竞争法偏重于）反不正当竞争法偏重于私法私法，
10、以民事救济为主；反垄断法，以民事救济为主；反垄断法偏重于偏重于公法公法，主要通过行政执法加以规制。，主要通过行政执法加以规制。本讲稿第十一页，共八十页 2 2、合并立法模式（合并式）、合并立法模式（合并式）合并立法模式是指将反不正当竞争法和反垄断法合并立法模式是指将反不正当竞争法和反垄断法合并为一部法律。如澳大利亚、俄罗斯等。合并为一部法律。如澳大利亚、俄罗斯等。采用这一模式的主要理由是，不正当竞争行为和非法垄采用这一模式的主要理由是，不正当竞争行为和非法垄断行为存在许多共性：它们都是采用不正当的手段谋取市断行为存在许多共性：它们都是采用不正当的手段谋取市场优势、获得非法利益；都损害了正常的市
11、场竞争秩序；场优势、获得非法利益；都损害了正常的市场竞争秩序；在具体行为类型上存在着许多交叉，在执法方面也有共同在具体行为类型上存在着许多交叉，在执法方面也有共同之处。之处。本讲稿第十二页，共八十页 3 3、综合立法模式（综合式）、综合立法模式（综合式）在有些国家，竞争法不仅包括成文法，还包括判在有些国家，竞争法不仅包括成文法，还包括判例法；有时反不正当竞争法和反垄断法的规范同时例法；有时反不正当竞争法和反垄断法的规范同时出现在一部法律中，有时一部法律仅仅体现为反垄出现在一部法律中，有时一部法律仅仅体现为反垄断法的规范；实践中，还有诸多判例分别涉及反不断法的规范；实践中，还有诸多判例分别涉及反
12、不正当竞争法和反垄断法。这种立法体例称为综合立正当竞争法和反垄断法。这种立法体例称为综合立法模式。美国、英国是这种模式的典型国家。法模式。美国、英国是这种模式的典型国家。本讲稿第十三页，共八十页 （四）我国的竞争立法（四）我国的竞争立法 分别立法模式：分别立法模式：19931993年：年：中华人民共和国中华人民共和国反不正当竞争法反不正当竞争法 2007 2007年：年：中华人民共和国中华人民共和国反垄断法反垄断法 除此以外，我国与竞争相关的立法还包括除此以外，我国与竞争相关的立法还包括商标法商标法、广告法广告法、价格法价格法、产品质量法产品质量法、食品食品安全法安全法、药品管理法药品管理法、
13、证券法证券法、保险法保险法、对外贸易法对外贸易法、招标投标法招标投标法等等。等等。本讲稿第十四页，共八十页第二节第二节 反不正当竞争法反不正当竞争法 一、不正当竞争行为的概念和特征一、不正当竞争行为的概念和特征 所谓不正当竞争行为，是指经营者违反法律规定，所谓不正当竞争行为，是指经营者违反法律规定，违反诚实信用原则和公认的商业道德，损害其他经违反诚实信用原则和公认的商业道德，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的市场竞争行营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的市场竞争行为。为。本讲稿第十五页，共八十页 不正当竞争行为的特征：不正当竞争行为的特征：1、不正当竞争行为是一种、不正当竞争行为是一种
14、市场竞争行为市场竞争行为；2、不正当竞争行为的主体是、不正当竞争行为的主体是经营者经营者；3、不不正正当当竞竞争争行行为为的的违违法法性性：违违反反反反不不正正当当竞竞争争法法的规定，违反了诚实信用原则和公认的商业道德；的规定，违反了诚实信用原则和公认的商业道德；4、不不正正当当竞竞争争行行为为的的社社会会危危害害性性：损损害害其其他他经经营营者者的合法权益，扰乱了正常的市场竞争秩序。的合法权益，扰乱了正常的市场竞争秩序。本讲稿第十六页，共八十页 不正当竞争行为的构成要件：不正当竞争行为的构成要件：1 1主体主体：经营者：经营者 2 2主观方面主观方面：故意：故意 3 3客体客体：市场竞争秩序
15、：市场竞争秩序 4 4客客观观方方面面：行行为为人人违违反反法法律律规规定定，实实施施了了反反不不正当竞争法正当竞争法所禁止的相关行为所禁止的相关行为本讲稿第十七页，共八十页二、不正当竞争行为的种类二、不正当竞争行为的种类 （一）市场混淆行为（商业混同行为）（一）市场混淆行为（商业混同行为）市场混淆行为是经营者采取假冒、仿冒或其它虚假手市场混淆行为是经营者采取假冒、仿冒或其它虚假手段从事市场交易，引起公众误解，误导消费者，以牟取段从事市场交易，引起公众误解，误导消费者，以牟取非法利益的行为。非法利益的行为。本讲稿第十八页，共八十页 市场混淆行为的表现形式：市场混淆行为的表现形式：1 1、假冒他
16、人的假冒他人的注册商标注册商标；2 2、擅擅自自使使用用知知名名商商品品特特有有的的名名称称、包包装装、装装潢潢，或或者者使使用用与与知知名名商商品品近近似似的的名名称称、包包装装、装装潢潢，造造成成和和他他人人的的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品；知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品；3 3、擅擅自自使使用用他他人人的的企企业业名名称称或或者者姓姓名名，引引人人误误认认为为是是他他人的商品；人的商品；4 4、在商品上伪造或者冒用认证标志、名优标志等在商品上伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志质量标志、伪造伪造产地产地，对商品质量作引人误解的虚假表示。，对商品质量作引人误解
17、的虚假表示。本讲稿第十九页，共八十页（二）商业贿赂行为（二）商业贿赂行为 商业贿赂，是经营者为销售或者购买商品，采用财物或商业贿赂，是经营者为销售或者购买商品，采用财物或者其他手段贿赂对方单位或者个人的行为。者其他手段贿赂对方单位或者个人的行为。注意区别：回扣、折扣与佣金注意区别：回扣、折扣与佣金 在帐外暗中给予对方单位或者个人在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣回扣的，以行贿论处；对方单位的，以行贿论处；对方单位或者个人在帐外暗中收受回扣的，以受贿论处。或者个人在帐外暗中收受回扣的，以受贿论处。经营者销售或者购买商品，可以以明示方式给对方经营者销售或者购买商品，可以以明示方式给对方折扣折扣，可
18、以给中，可以给中间人间人佣金佣金。经营者给对方折扣、给中间人佣金的，必须如实入帐。经营者给对方折扣、给中间人佣金的，必须如实入帐。接受折扣、佣金的经营者必须如实入帐。接受折扣、佣金的经营者必须如实入帐。本讲稿第二十页，共八十页（三）引人误解的虚假宣传行为（三）引人误解的虚假宣传行为 引人误解的虚假宣传行为，是指经营者利用广告引人误解的虚假宣传行为，是指经营者利用广告或者其它方法，对商品的质量、制作成分、性能、或者其它方法，对商品的质量、制作成分、性能、用途、生产者、有效期限、产地等作引人误解的虚用途、生产者、有效期限、产地等作引人误解的虚假宣传，从而引诱消费者产生误购的行为。假宣传，从而引诱消
19、费者产生误购的行为。本讲稿第二十一页，共八十页（四）侵犯商业秘密的行为（四）侵犯商业秘密的行为 商业秘密，是不为公众所知悉，能为权利人带来经商业秘密，是不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术技术信息信息和和经营信息经营信息。商商业业秘秘密密的的特特征征：秘秘密密性性；价价值值性性；实实用用性性；保保密密性性本讲稿第二十二页，共八十页 侵犯商业秘密行为的表现形式：侵犯商业秘密行为的表现形式：1 1、以以盗盗窃窃、利利诱诱、胁胁迫迫或或者者其其他他不不正正当当手手段段获获取取权权利利人人的商业秘密；的商业秘密；2 2
20、、披披露露、使使用用或或者者允允许许他他人人使使用用以以前前项项手手段段获获取取的的权权利利人的商业秘密；人的商业秘密；3 3、违违反反约约定定或或者者违违反反权权利利人人有有关关保保守守商商业业秘秘密密的的要要求求，披披露露、使用或者允许他人使用使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。其所掌握的商业秘密。4 4、第三人明知或者应知上述违法行为，、第三人明知或者应知上述违法行为，获取、使用或者获取、使用或者披露披露他人的商业秘密，视为侵犯商业秘密。他人的商业秘密，视为侵犯商业秘密。本讲稿第二十三页，共八十页 （五）不正当的有奖销售行为（五）不正当的有奖销售行为 有有奖奖销销售售是是指指经经营营
21、者者以以提提供供物物品品、金金钱钱或或者者其其他条件作为奖励手段推销商品的行为。他条件作为奖励手段推销商品的行为。有有奖奖销销售售包包括括两两种种形形式式：一一是是附附赠赠式式有有奖奖销销售售，二二是是抽奖式抽奖式有奖销售有奖销售。本讲稿第二十四页，共八十页 不正当有奖销售的表现形式：不正当有奖销售的表现形式：1 1、采用谎称有奖或者故意让内定人员中奖的欺骗、采用谎称有奖或者故意让内定人员中奖的欺骗方式进行有奖销售；方式进行有奖销售；2 2、利用有奖销售的手段推销质次价高的商品；、利用有奖销售的手段推销质次价高的商品；3 3、抽奖式有奖销售，最高奖的金额超过、抽奖式有奖销售，最高奖的金额超过5
22、0005000元。元。本讲稿第二十五页，共八十页 例：正福百货公司系某市一家老牌大型商业企业，近年因经营管例：正福百货公司系某市一家老牌大型商业企业，近年因经营管理不善，而诸多新百货商场如雨后春笋地涌现，致使百货业的竞争理不善，而诸多新百货商场如雨后春笋地涌现，致使百货业的竞争日趋白热化。在内外交困下，正福百货公司亏损额逐年扩大。为摆日趋白热化。在内外交困下，正福百货公司亏损额逐年扩大。为摆脱困境，百货公司领导班子决定采取有奖销售等一系列措施进行促脱困境，百货公司领导班子决定采取有奖销售等一系列措施进行促销，以扭转亏损逐年扩大的局面。公司规定：凡购买正福百货公司销，以扭转亏损逐年扩大的局面。公
23、司规定：凡购买正福百货公司商品商品60元以上者，即可得到一张兑奖券，多购多得；奖品从一等奖元以上者，即可得到一张兑奖券，多购多得；奖品从一等奖到九等奖共九个奖级，其中一等奖一名，奖品为该市到九等奖共九个奖级，其中一等奖一名，奖品为该市“荷花新村荷花新村”两室一厅的商品房，二等奖三名，奖品为两室一厅的商品房，二等奖三名，奖品为“小天鹅小天鹅”洗衣机，洗衣机，奖品价值逐渐降低，中奖人数则逐渐放大。由于这是该奖品价值逐渐降低，中奖人数则逐渐放大。由于这是该市第一次大型百货公司的有奖销售，加之巨奖的刺激，自实市第一次大型百货公司的有奖销售，加之巨奖的刺激，自实行有奖销售以来，正福百货公司销售额骤增，昔
24、日冷冷清清行有奖销售以来，正福百货公司销售额骤增，昔日冷冷清清的柜台前顾客争先恐后地购买商品。在第一期有奖销售结束的柜台前顾客争先恐后地购买商品。在第一期有奖销售结束后，正福百货公司又采取同样的方法，继续进行有奖销售，后，正福百货公司又采取同样的方法，继续进行有奖销售，公司销售额大幅攀升，一举转亏为盈。公司销售额大幅攀升，一举转亏为盈。本讲稿第二十六页，共八十页 后有热心参加有奖销售的顾客发现，两次有奖销售的一等奖（商品后有热心参加有奖销售的顾客发现，两次有奖销售的一等奖（商品房）在首次抽奖中由该公司员工陈房）在首次抽奖中由该公司员工陈获得，在二次抽奖中又由该公获得，在二次抽奖中又由该公司员工
25、潘司员工潘获得，于是该消费者认为正福百货公司进行欺诈性有奖销获得，于是该消费者认为正福百货公司进行欺诈性有奖销售，向当地工商行政管理部门投诉。售，向当地工商行政管理部门投诉。当地工商局经调查核实，发现正福百货公司所提供的一等当地工商局经调查核实，发现正福百货公司所提供的一等奖商品房是其总经理个人住房，而中奖的陈奖商品房是其总经理个人住房，而中奖的陈、潘、潘均是有奖均是有奖销售的策划人员，也从未到有关房屋产权登记机关办理任何销售的策划人员，也从未到有关房屋产权登记机关办理任何手续。同时，正福百货公司的有奖销售也违反了手续。同时，正福百货公司的有奖销售也违反了“抽奖式有抽奖式有奖销售，最高奖金额不
26、得超过奖销售，最高奖金额不得超过5000元元”的规定。据此，工商局认的规定。据此，工商局认定正福百货公司的有奖销售违反了定正福百货公司的有奖销售违反了反不正当竞争法反不正当竞争法第第13条，已条，已构成不正当竞争行为。依据构成不正当竞争行为。依据反不正当竞争法反不正当竞争法第第26条条“经营经营者违反本法第者违反本法第13条规定进行有奖销售的，监督检查部门应当责令条规定进行有奖销售的，监督检查部门应当责令停止违法行为，可以根据情节处以一万元以上十万元以下的罚款停止违法行为，可以根据情节处以一万元以上十万元以下的罚款”，工商行政管理机关对正福百货公司进行了处理。，工商行政管理机关对正福百货公司进
27、行了处理。本讲稿第二十七页，共八十页 （六）诋毁商誉行为（六）诋毁商誉行为商业诽谤行为商业诽谤行为 商誉包括商业信誉和商品声誉。商誉包括商业信誉和商品声誉。诋毁商誉行为，是指经营者经营者捏造、散布虚伪诋毁商誉行为，是指经营者经营者捏造、散布虚伪事实，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉的行为。事实，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉的行为。本讲稿第二十八页，共八十页 例例：甲甲、乙乙两两厂厂均均为为某某市市生生产产饮饮料料的的企企业业，使使用用在在饮饮料料上上的的商商标标分分别别注注册册为为A和和B。其其中中，甲甲厂厂是是老老牌牌企企业业，乙乙厂厂是是后后起起之之秀秀。由由于于乙乙厂饮料质优价廉、销
28、路很好，甲厂的经济效益逐年下降。厂饮料质优价廉、销路很好，甲厂的经济效益逐年下降。甲甲厂厂为为了了在在竞竞争争中中取取胜胜，在在当当地地电电视视台台加加大大广广告告宣宣传传力力度度，广广告告词词宣宣称称：目目前前本本市市有有一一些些厂厂家家生生产产同同类类产产品品，与与本本厂厂生生产产的的保保健健饮饮料料在在质质量量上上有有根根本本差差别别，系系本本厂厂产产品品的的仿仿制制品品。惟惟有有本本厂厂生生产产的的A牌牌饮饮料料不不含含化化学学成成分分，才才是是正正宗宗，特特提提请请广广大大消消费者注意，购买保健饮料时请认准费者注意，购买保健饮料时请认准A牌商标，谨防受骗上当。牌商标，谨防受骗上当。甲
29、甲厂厂的的广广告告在在市市电电视视台台播播出出后后，许许多多经经营营乙乙厂厂保保健健饮饮料料的的客客户户纷纷纷纷找找乙乙厂厂退退货货，称称其其为为仿仿制制产产品品，致致使使乙乙厂厂生生产产严严重重滑滑坡坡，造造成成约约10万万元的经济损失。于是，乙厂向工商行政管理机关反映，要求处理。元的经济损失。于是，乙厂向工商行政管理机关反映，要求处理。本讲稿第二十九页，共八十页三、不正当竞争行为的监督检查三、不正当竞争行为的监督检查 （一）监督检查部门（一）监督检查部门 1 1、各级人民政府各级人民政府应当采取措施，制止不正当竞争应当采取措施，制止不正当竞争行为，为公平竞争创造良好的环境和条件。行为，为公
30、平竞争创造良好的环境和条件。2、县级以上人民政府、县级以上人民政府工商行政管理部门工商行政管理部门对不正当竞对不正当竞争行为进行监督检查；争行为进行监督检查；3、法律、行政法规规定由、法律、行政法规规定由其他部门其他部门监督检查的，监督检查的，依照其规定。依照其规定。本讲稿第三十页，共八十页（二）监督检查部门的职权（二）监督检查部门的职权 询问权询问权：按照规定程序询问被检查的经营者、利害：按照规定程序询问被检查的经营者、利害关系人、证明人，并要求提供证明材料或者与不正当关系人、证明人，并要求提供证明材料或者与不正当竞争行为有关的其他资料；竞争行为有关的其他资料；查询、复制权查询、复制权：查询
31、、复制与不正当竞争行为有关的协：查询、复制与不正当竞争行为有关的协议、帐册、单据、文件、记录、业务函电和其他资料；议、帐册、单据、文件、记录、业务函电和其他资料；检查权检查权：检查与市场混淆行为有关的财物，必要时可：检查与市场混淆行为有关的财物，必要时可以责令被检查的经营者说明该商品的来源和数量，暂停销以责令被检查的经营者说明该商品的来源和数量，暂停销售，听候检查，不得转移、隐匿、销毁该财物。售，听候检查，不得转移、隐匿、销毁该财物。本讲稿第三十一页，共八十页四、不正当竞争行为的法律责任四、不正当竞争行为的法律责任 （一）民事责任（一）民事责任 经营者违反法律规定，实施不正当竞争行为，给被经营
32、者违反法律规定，实施不正当竞争行为，给被侵害的经营者造成损失的，应当承担侵害的经营者造成损失的，应当承担损害赔偿责任损害赔偿责任。被侵害的经营者被侵害的经营者损失损失难以计算的，赔偿额为侵权人在难以计算的，赔偿额为侵权人在侵权期间因侵权所获得的侵权期间因侵权所获得的利润利润，并应当承担被侵害的，并应当承担被侵害的经营者因调查侵权行为所支付的经营者因调查侵权行为所支付的合理费用合理费用。本讲稿第三十二页，共八十页（二）行政责任（二）行政责任 1经营者假冒他人的注册商标，擅自使用他人的企经营者假冒他人的注册商标，擅自使用他人的企业名称或者姓名，伪造、冒用质量标志或产地，对商业名称或者姓名，伪造、冒
33、用质量标志或产地，对商品质量作引入误解的虚假表示的，依照品质量作引入误解的虚假表示的，依照商标法商标法、产品质量法产品质量法的规定处罚。的规定处罚。经营者擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢，经营者擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢，或者使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成混或者使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成混淆，使购买者误认为是该知名商品的，监督检查部门应淆，使购买者误认为是该知名商品的，监督检查部门应当责令停止违法行为，没收违法所得，可以根据情节处当责令停止违法行为，没收违法所得，可以根据情节处以违法所得以违法所得1倍以上倍以上3倍以下的罚款；情节严重的，可以倍以下
34、的罚款；情节严重的，可以吊销营业执照。吊销营业执照。本讲稿第三十三页，共八十页 2 2经营者采用财物或者其他手段进行贿赂以销售经营者采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品，构成犯罪的，依法追究刑事责任；不或者购买商品，构成犯罪的，依法追究刑事责任；不构成犯罪的，监督检查部门可以根据情节处以构成犯罪的，监督检查部门可以根据情节处以l l万元以万元以上上2020万元以下万元以下的罚款；有违法所得的，予以没收。的罚款；有违法所得的，予以没收。3 3经营者利用广告或者其他方法，对商品作虚假经营者利用广告或者其他方法，对商品作虚假宣传的，监督检查部门应当责令停止违法行为，消除影宣传的，监督检查部
35、门应当责令停止违法行为，消除影响，可以根据情节处以响，可以根据情节处以1 1万元以上万元以上2020万元以下的罚款。万元以下的罚款。本讲稿第三十四页，共八十页 4 4经营者侵犯他人商业秘密的，监督检查部门应当责经营者侵犯他人商业秘密的，监督检查部门应当责令停止违法行为，可以根据情节处以令停止违法行为，可以根据情节处以1 1万元以上万元以上2020万元万元以下的罚款。以下的罚款。5 5经营者违反法律规定进行不正当有奖销售的，监督经营者违反法律规定进行不正当有奖销售的，监督检查部门应当责令停止违法行为，可以根据情节处以检查部门应当责令停止违法行为，可以根据情节处以l l万万元以上元以上1010万元
36、以下万元以下的罚款。的罚款。本讲稿第三十五页，共八十页 6 6经营者有违反被责令暂停销售，不得转移、隐经营者有违反被责令暂停销售，不得转移、隐匿、销毁与不正当竞争行为有关的财物的行为的，监匿、销毁与不正当竞争行为有关的财物的行为的，监督检查部门可以根据情节处以销售、转移、隐匿、销督检查部门可以根据情节处以销售、转移、隐匿、销毁财物的价款毁财物的价款1 1倍以上倍以上3 3倍以下的罚款。倍以下的罚款。本讲稿第三十六页，共八十页（三）刑事责任（三）刑事责任 经营者从事不正当竞争行为，情节严重、构成经营者从事不正当竞争行为，情节严重、构成犯罪的，应当依据犯罪的，应当依据中华人民共和国刑法中华人民共和
37、国刑法的相关的相关规定，承担刑事责任。规定，承担刑事责任。罪刑法定原则罪刑法定原则本讲稿第三十七页，共八十页可能涉及刑事责任的不正当竞争行为有：可能涉及刑事责任的不正当竞争行为有：假冒注册商标罪（第假冒注册商标罪（第213215条）条）商业贿赂罪（第商业贿赂罪（第163164条）条）侵犯商业秘密罪（第侵犯商业秘密罪（第219220条）条）诋毁商誉罪（第诋毁商誉罪（第221条）条）虚假广告罪（第虚假广告罪（第222条）条）串通投标罪（第串通投标罪（第223条）条）本讲稿第三十八页，共八十页第三节第三节 反垄断法反垄断法 一、垄断与反垄断法概述一、垄断与反垄断法概述 （一）垄断的概念和分类（一）垄
38、断的概念和分类 在汉语中，在汉语中，“垄断垄断”源自源自“龙断龙断”，指断而高的岗龙，指断而高的岗龙，即土岗高处（即土岗高处（辞源辞源）。据考证，孟子最早使用）。据考证，孟子最早使用“龙断龙断”一一词，表示实施某种经济行为的人。词，表示实施某种经济行为的人。孟子孟子公孙丑公孙丑：“古之为古之为市也，以其所有，易其所无者，有司者治之耳。有贱丈夫市也，以其所有，易其所无者，有司者治之耳。有贱丈夫焉，必求龙断而登之，以左右望而罔市利焉，必求龙断而登之，以左右望而罔市利”。可见，孟子。可见，孟子所说的垄断是指一些贪利的所说的垄断是指一些贪利的“贱人贱人”占据土岗高处，窥测占据土岗高处，窥测和操纵市场动
39、态而牟取高利的行为。和操纵市场动态而牟取高利的行为。本讲稿第三十九页，共八十页 与孟子差不多同时代的古希腊哲学家亚里士多德在与孟子差不多同时代的古希腊哲学家亚里士多德在其名著其名著政治学政治学中讲了两个中讲了两个“垄断赚钱垄断赚钱”的故事。一的故事。一个故事是，米利都人泰利斯冬天预测到次年夏天油橄榄个故事是，米利都人泰利斯冬天预测到次年夏天油橄榄将获丰收，遂以很低的租金租下了启沃岛和米利都城的将获丰收，遂以很低的租金租下了启沃岛和米利都城的油坊和榨油设备。收获季节到来后，榨油的人们来到油油坊和榨油设备。收获季节到来后，榨油的人们来到油坊，不得不以他所要求的高价支付榨油设备的租金。另坊，不得不以
40、他所要求的高价支付榨油设备的租金。另一个故事说，某人在西西里岛用一笔存款购进了当地所一个故事说，某人在西西里岛用一笔存款购进了当地所有的铁矿石，随后各地铁商来到西西里时，只有他一人有的铁矿石，随后各地铁商来到西西里时，只有他一人能够供应现货。他稍微提价，就以五十泰伦赚进一百泰能够供应现货。他稍微提价，就以五十泰伦赚进一百泰伦。伦。本讲稿第四十页，共八十页 可见，垄断最原始的意义是指垄断者利用某种优势操可见，垄断最原始的意义是指垄断者利用某种优势操纵和控制市场，以获取高额利润的行为。纵和控制市场，以获取高额利润的行为。在现代反垄断法上，在现代反垄断法上，垄断是指垄断主体在市场运垄断是指垄断主体在
41、市场运行过程中，通过实施排他性控制或者对市场竞争进行过程中，通过实施排他性控制或者对市场竞争进行实质性限制，妨碍自由竞争秩序的行为或状态。行实质性限制，妨碍自由竞争秩序的行为或状态。本讲稿第四十一页，共八十页 垄断的分类：垄断的分类：1 1、根据垄断主体占有市场的状况划分：独占垄断、根据垄断主体占有市场的状况划分：独占垄断、寡头垄断和联合垄断寡头垄断和联合垄断 独占垄断是指一家企业对整个行业的生产、销售独占垄断是指一家企业对整个行业的生产、销售和价格有完全的排他性的控制能力。和价格有完全的排他性的控制能力。寡头垄断是指市场上只有为数不多的企业生产、销售某寡头垄断是指市场上只有为数不多的企业生产
42、、销售某种特定产品或服务的状况。种特定产品或服务的状况。联合垄断是指多个存在竞争关系并有相当实力的企联合垄断是指多个存在竞争关系并有相当实力的企业，通过一定形式联合控制某一市场的状况。业，通过一定形式联合控制某一市场的状况。本讲稿第四十二页，共八十页 2 2、根据垄断产生的原因划分：经济性垄断、行政性垄、根据垄断产生的原因划分：经济性垄断、行政性垄断、国家垄断和自然垄断断、国家垄断和自然垄断 经济性垄断是指市场主体通过自身的力量设置市场进经济性垄断是指市场主体通过自身的力量设置市场进入障碍而形成的垄断。入障碍而形成的垄断。行政性垄断是指行政机关及公共管理组织滥用行行政性垄断是指行政机关及公共管
43、理组织滥用行政权力排除、限制市场竞争而形成的垄断。政权力排除、限制市场竞争而形成的垄断。国家垄断是由国家直接控制某一产业的生产、销售，国家垄断是由国家直接控制某一产业的生产、销售，不允许其他市场主体进入该领域的情况。不允许其他市场主体进入该领域的情况。自然垄断是由于市场的自然条件而产生的垄断经自然垄断是由于市场的自然条件而产生的垄断经营。营。本讲稿第四十三页，共八十页 （二）反垄断法概述（二）反垄断法概述 1 1、反垄断法的概念、反垄断法的概念 反垄断法是规制各种非法垄断行为、促进市场自由竞争反垄断法是规制各种非法垄断行为、促进市场自由竞争的法律规范的总称。的法律规范的总称。本讲稿第四十四页，
44、共八十页 2 2、反垄断法的立法目的、反垄断法的立法目的 （1 1）预防和制止垄断行为；）预防和制止垄断行为；（2 2）保护市场公平竞争；）保护市场公平竞争；（3 3）提高经济运行效率；）提高经济运行效率；（4 4）维护消费者利益和社会公共利益；）维护消费者利益和社会公共利益；（5 5）促进社会主义市场经济健康发展。）促进社会主义市场经济健康发展。本讲稿第四十五页，共八十页 3 3、反垄断法的适用范围、反垄断法的适用范围 我国反垄断法主要适用于两类垄断行为：一是经营我国反垄断法主要适用于两类垄断行为：一是经营者的经济性垄断行为；二是滥用行政权力排除、限制者的经济性垄断行为；二是滥用行政权力排除
45、、限制竞争的行政性垄断行为。竞争的行政性垄断行为。反垄断法调整的经济性垄断行为具体包括以下三种形式：反垄断法调整的经济性垄断行为具体包括以下三种形式：（1 1）垄断协议；（）垄断协议；（2 2）滥用市场支配地位；（）滥用市场支配地位；（3 3）经营）经营者集中。者集中。本讲稿第四十六页，共八十页 反垄断法的适用除外：指对特定行业、特定企业反垄断法的适用除外：指对特定行业、特定企业或特定行为不适用反垄断法的一种法律制度。或特定行为不适用反垄断法的一种法律制度。我国反垄断法规定了两类适用除外：一是经营者依我国反垄断法规定了两类适用除外：一是经营者依照有关知识产权的法律、行政法规规定行使知识产权照有
46、关知识产权的法律、行政法规规定行使知识产权的行为；二是农业生产者及农村经济组织在农产品生的行为；二是农业生产者及农村经济组织在农产品生产、加工、销售、运输、储存等经营活动中实施的联产、加工、销售、运输、储存等经营活动中实施的联合或者协同行为。合或者协同行为。本讲稿第四十七页，共八十页 二、垄断协议二、垄断协议 （一）垄断协议的概念（一）垄断协议的概念 垄断协议，德国谓之垄断协议，德国谓之“卡特尔卡特尔”，法国谓之，法国谓之“非法非法联合行为联合行为”，欧盟谓之，欧盟谓之“限制竞争协议限制竞争协议”，日本谓之，日本谓之“不正当交易限制不正当交易限制”，我国反垄断法称其为，我国反垄断法称其为“垄断
47、协垄断协议议”。它是指两个或两个以上的经营者（包括行业协会）。它是指两个或两个以上的经营者（包括行业协会）达成的排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。达成的排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。本讲稿第四十八页，共八十页 （二）垄断协议的类型（二）垄断协议的类型 1 1、根据当事人合意的表现形式不同，垄断协议分为三、根据当事人合意的表现形式不同，垄断协议分为三种形态：一是协议，二是决定，三是协同行为。种形态：一是协议，二是决定，三是协同行为。2 2、根据参与协议的主体不同，垄断协议包括两种、根据参与协议的主体不同，垄断协议包括两种类型：一是横向垄断协议，二是纵向垄断协议。前者类型：
48、一是横向垄断协议，二是纵向垄断协议。前者是指具有竞争关系的经营者之间达成的垄断协议，后是指具有竞争关系的经营者之间达成的垄断协议，后者是指经营者与交易相对人之间达成的垄断协议。者是指经营者与交易相对人之间达成的垄断协议。本讲稿第四十九页，共八十页 横向垄断协议的表现形式：横向垄断协议的表现形式：（1 1）固定或者变更商品价格；）固定或者变更商品价格；（2 2）限制商品的生产数量或者销售数量；）限制商品的生产数量或者销售数量；（3 3）分割销售市场或者原材料采购市场；）分割销售市场或者原材料采购市场；（4 4）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新
49、产品；、新产品；（5 5）联合抵制交易；）联合抵制交易；（6 6）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。本讲稿第五十页，共八十页 纵向垄断协议的表现形式：纵向垄断协议的表现形式：（1 1）固定向第三人转售商品的价格；）固定向第三人转售商品的价格；（2 2）限定向第三人转售商品的最低价格；）限定向第三人转售商品的最低价格；（3 3）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。本讲稿第五十一页，共八十页 （三）垄断协议的豁免（三）垄断协议的豁免 垄断协议的豁免，是指经营者之间的协议、决定或垄断协议的豁免，是指经营者之
50、间的协议、决定或其他协同行为，虽然排除、限制了竞争，但该协议在其他协同行为，虽然排除、限制了竞争，但该协议在其他方面所带来的好处大于其对于竞争秩序的损害，其他方面所带来的好处大于其对于竞争秩序的损害，因此，法律规定对其豁免，即排除适用反垄断法的规因此，法律规定对其豁免，即排除适用反垄断法的规定。定。本讲稿第五十二页，共八十页 垄断协议豁免的范围：垄断协议豁免的范围：1 1、为改进技术、研究开发新产品的；、为改进技术、研究开发新产品的；2 2、为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；标准或者实行专业化分工的；3