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1、第十一章 市场失灵和微观经济政策一、微观经济的市场失灵一、微观经济的市场失灵二、二、市场势力市场势力三、外部性三、外部性四、公共物品四、公共物品 五、帕累托最优 西方经济学西方经济学微观微观第第10章章 1湖南人文科技学院经管系湖南人文科技学院经管系 王晓军王晓军一、微观经济的市场失灵一、微观经济的市场失灵 market failuremarket failure 1.市场失灵市场失灵p理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。p当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。u市场失灵：市场失灵：u市场机制
2、（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效配置，即市场机制造成资源的配置失当。效配置，即市场机制造成资源的配置失当。l宏观经济学的基本假设是市场失灵，市场不宏观经济学的基本假设是市场失灵，市场不完善，政府有能力。完善，政府有能力。l微观经济学的本质：市场有效，市场万能微观经济学的本质：市场有效，市场万能回忆2湖南人文科技学院经管系湖南人文科技学院经管系 王晓军王晓军2.市场失灵的原因p（1）市场势力）市场势力 market power：少数经济主体不适当的：少数经济主体不适当的影响市场价格的能力。影响市场价格的能力。p即由少数市场的参与者影响或决
3、定市场价格。即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。n（2）外部性）外部性 externality：当一种消费或生产活动对其他：当一种消费或生产活动对其他消费或生产活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效消费或生产活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效应。应。n（3）公共物品公共物品public goods：使所有消费者都得益而市：使所有消费者都得益而市场不能供给或供给不足的物品。场不能供给或供给不足的物品。u（4 4）不完全信息）不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均匀分配，。信息成本高昂，信息不能均匀分配，信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价信息不完全可能造成垄断力量，以影
4、响消费者福利为代价谋取垄断利润。谋取垄断利润。3湖南人文科技学院经管系湖南人文科技学院经管系 王晓军王晓军二、市场势力 market power 1.影响价格的市场势力普遍存在。影响价格的市场势力普遍存在。l一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格的接受者，而不是价格的操纵者。的接受者，而不是价格的操纵者。l实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。p如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是低如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是低效率的。效率的。p一个拥有市场势力的厂商可能
5、通过减少供应的方式，将价一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。格提高，这样用于生产的资源变得不充分。p帕雷托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。帕雷托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。4湖南人文科技学院经管系湖南人文科技学院经管系 王晓军王晓军2.市场势力的负作用p（1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易价格价格平均成本。平均成本。l（2）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。）导致
6、管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。l（3）导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被游）导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被游说，产生寻租。说，产生寻租。l（4）造成研发费用的减少。）造成研发费用的减少。n市场势力对整个经济是一种损害，市场势力对整个经济是一种损害，致使生产无效率。致使生产无效率。5湖南人文科技学院经管系湖南人文科技学院经管系 王晓军王晓军3.制约市场势力的公共政策p（1）公共管制）公共管制p管制原因：市场势力缺乏效率。管制原因：市场势力缺乏效率。|自然垄断行业具有自然垄断性，z具有规模经济特征；z资本的专用性强。|自然垄断行业往往面对低需求弹性。企业可以通过提高价格来
7、获得暴利。n公共管制的措施：公共管制的措施：n价格管制，防止垄断定价。价格管制，防止垄断定价。n市场准入和退出管制。市场准入和退出管制。n微观管制，企业质量、安全要求。微观管制，企业质量、安全要求。u国有化政策国有化政策：u国家直接从事国家直接从事生产活动，或者生产活动，或者把某些过去由私把某些过去由私人从事的生产活人从事的生产活动转归国家。动转归国家。u（1 1）对国家利益重）对国家利益重大的行业；大的行业；u（2 2）私人不愿意经）私人不愿意经营，或者无力经营的营，或者无力经营的行业；行业；u（3 3）投入高、风险）投入高、风险大的新兴行业。大的新兴行业。6湖南人文科技学院经管系湖南人文科
8、技学院经管系 王晓军王晓军（2）反托拉斯法。uu反托拉斯法反托拉斯法反托拉斯法反托拉斯法l区别对待不同区别对待不同产业。产业。n垄断的积极作用：垄断的积极作用：n公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本n虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。|政府采取措施，促进竞争。|禁止合并，分解公司。|限制贸易的协议和共谋|限制企图垄断市场和价格歧视。n重工业：适当垄断，重工业：适当垄断，n轻工业：竞争轻工业：竞争7湖南人文科技学院经管系湖南人文科技学院经管系 王晓军王晓军三、外部性 extern
9、ality 1.1.外部性：外部性：u企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。|2.2.外部性类型。外部性类型。|私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际价格不同于最优价格。价格不同于最优价格。|正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。|负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。8湖南人文科技学院经管系湖南人文科技学院经管系 王晓军王晓军从生产和消费两个方面看u生产的正外部性。生产的正外部性
10、。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。n生产的负外部性。生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不造成洪水泛滥和水土流
11、失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利影响。利影响。l消费的正外部性。消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。|消费的负外部性。消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉补偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。9湖南人文科技学院经管系湖南人文科技学院经管系 王晓军王晓军3.外部性与资源配置的失当n外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济外部经济对
12、外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的物品供应不足。例如教育和新技术。的物品供应不足。例如教育和新技术。n外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。p物品消费或生产的收益物品消费或生产的收益应当支付成本（社会成本）。应当支付成本（社会成本）。p物品消费或生产收益物品消费或生产收益应当得到的收益（社会收益）；应当得到的收益（社会收益）；p即物品消费或生产成本即物品消费或生产成本应当支付成本（社会成本）。应当支付成本（社会成本）。10湖南人文科技学院经管系湖南人文
13、科技学院经管系 王晓军王晓军4.纠正外部不经济性u征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企业的私人成本等于社会成本。企业的私人成本等于社会成本。n（1）政府的反外部性计划。）政府的反外部性计划。n行政措施：管制与指导行政措施：管制与指导n经济措施：庇古税与补贴经济措施：庇古税与补贴u发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将排放额度排放额度适适当的在厂商中间进行分配。当的在厂商中间进行分配。u给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益:能得到较理能得
14、到较理想的工作想的工作,较丰厚的报酬较丰厚的报酬,能较好享受文化生活等能较好享受文化生活等.此外教育此外教育还产生许多积极的社会影响。还产生许多积极的社会影响。11湖南人文科技学院经管系湖南人文科技学院经管系 王晓军王晓军（2 2）自愿协商：科斯定理与权利界定）自愿协商：科斯定理与权利界定）自愿协商：科斯定理与权利界定）自愿协商：科斯定理与权利界定u合并。合并成一个企业，此时的外部影响就合并。合并成一个企业，此时的外部影响就“消失消失”了，了，即被即被“内部化内部化”了。了。|规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有些外部影响就可能不会发
15、生。些外部影响就可能不会发生。|如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。|利益各方协商谈判。利益各方协商谈判。|其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。u外部性内部化外部性内部化12湖南人文科技学院经管系湖南人文科技学院经管系 王晓军王晓军资料 污染权交易 通过污染权交易的方式来部分代替直接的行政管理，已在不少国家获得认可和实施。例如，美国立法机构于1990年通过了清洁空气法案（The Clean
16、 Air Act of 1990），授权美国环境保护署（The Environment Protection Agency）为每个发电厂确定硫磺排放量许可权，排污企业有权相互进行排污权买卖交易。比如说，如果某个发电厂硫磺排放量已经处于规定许可的限制水平以内，它可以把多余的排污权卖给其他企业。根据排污权价格的高低，尚未达到排污限制标准的企业可以依据节省成本原则，选择买进排污权还是安装污染控制设 备。1992年5月，田纳西谷地管理局（TheTennessee Valley Authority）宣布购买了一宗很大数量的污染权，卖家是威斯康星动力照明公司，该公司排污量未达到被许可的最高水平从而拥有多余
17、的排污权。美国芝加哥交易所还建立了排污权交易市场，以利于这一交易的方便进行和降低交易成本。排污权交易在我国也得到了重视，19901994年，国家环保局污控司在全国16个重点城市进行了“大气污染物排放许可证制度”的试点，同时在6个城市进行了大气排污交易试点。2001年11月，江苏省南通市的两个企业进行了一次污染权交易，卖方为南通天生港发电有限公司，买方是一家年产值数10亿元的大型化工合资企业。卖方以50万元的价格有偿转让1800吨二氧化硫的排污权，供买方在今后6年内使用。2003年1月中旬，位于江苏省太仓市的太仓港环保发电公司以340万元的价格，向南京市下关发电厂购买了为期两年的二氧化硫排污权，
18、单价为每公斤1元，购买的排污权为3400吨二氧化硫。四、公共物品四、公共物品 public goodspublic goods 1.产品的划分。产品的划分。u私人物品：私人物品：u既具有排他性，既具有排他性，也具有竞争性的也具有竞争性的物品。物品。l准公共物品：准公共物品：排他性、竞争性，两者只具其一的物品。排他性、竞争性，两者只具其一的物品。u公共物品：公共物品：u既无排他性，既无排他性，也无竞争性的物也无竞争性的物品。品。n排他性：不付费，就会被排除在消费排他性：不付费，就会被排除在消费之外。之外。n竞争性：一旦某人消费了某个物品，竞争性：一旦某人消费了某个物品，其他人就不能再消费该商品。
19、其他人就不能再消费该商品。p非排他性：无法排除一些人非排他性：无法排除一些人“不付费不付费便可消费便可消费”，或者排他成本过高。，或者排他成本过高。p非竞争性：不需增加成本，即可增加非竞争性：不需增加成本，即可增加对它的消费。增加消费者，并不影响他对它的消费。增加消费者，并不影响他人。人。16湖南人文科技学院经管系湖南人文科技学院经管系 王晓军王晓军2.公共物品的典型案例p公地悲剧公地悲剧 the tragedy of commons：p对具有公共品特征的自然资源，如公共鱼塘和草地、飞对具有公共品特征的自然资源，如公共鱼塘和草地、飞机航线、电波频率等，资源可能被滥用。机航线、电波频率等，资源可
20、能被滥用。l公海捕鱼。公海捕鱼。l假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓鱼边际假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓鱼边际成本为零。在成本为零。在“自利自利”假设下，钓鱼者自由进入，每个假设下，钓鱼者自由进入，每个人竞相捕鱼，最终导致人竞相捕鱼，最终导致“鱼虾鱼虾”资源的滥用。资源的滥用。u过渡放牧。过渡放牧。u一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，公然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，公共草地被滥用，最终导致大家都放不成羊。共草地被滥用，最终导致大家都放不成羊。17湖南人文科技学
21、院经管系湖南人文科技学院经管系 王晓军王晓军3.公共物品和市场失灵l公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。l即私人不愿意提供这种物品。即私人不愿意提供这种物品。l但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。n搭便车搭便车Free riding：即使不付费也能享受到有关利益的行即使不付费也能享受到有关利益的行为。为。n搭便车的存在，不能到达帕累托最有效的供给水平。搭便车的存在，不能到达帕累托最有效的供给水平。n消费者可以免费享用公共品。消费者可以免费享用公共品。|公共物品影响到几乎所有居民，而依
22、靠市场机制无法解决，公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决，只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。18湖南人文科技学院经管系湖南人文科技学院经管系 王晓军王晓军4.公共物品的集体选择政策u公共选择：政府对公共物品的提供做出的选择。公共选择：政府对公共物品的提供做出的选择。|私人产品的均衡取决于市场机制运行。私人产品的均衡取决于市场机制运行。|公共产品的供给作出公共选择，取决于政治运行机制。公共产品的供给作出公共选择，取决于政治运行机制。n阿罗不可能定理：依靠简单多数的投票原则，要在各种个人偏好中选阿罗不可能定理：依靠简单多数的投票原则，
23、要在各种个人偏好中选择出共同一致的顺序，是不可能的。择出共同一致的顺序，是不可能的。n公共产品只能的提供只能由胜任的公共权利机关，要想借助于投票过公共产品只能的提供只能由胜任的公共权利机关，要想借助于投票过程来达到协调一致的集体选择结果，是不可能的。程来达到协调一致的集体选择结果，是不可能的。|阿罗不可能定理认为阿罗不可能定理认为“多数投票多数投票”原则的选举制度无效，强调了确原则的选举制度无效，强调了确立政府的权威性。立政府的权威性。|布坎南等公共选择理论认为，只要在个人选择的基础上形成有效的布坎南等公共选择理论认为，只要在个人选择的基础上形成有效的公共选择机制，就可以避免阿罗定理出现。公共
24、选择机制，就可以避免阿罗定理出现。19湖南人文科技学院经管系湖南人文科技学院经管系 王晓军王晓军公共选择理论的几种投票机制几种投票机制n一致性规则一致性规则 Unanimity rules：n全体投票人都认可的情况下实施。全体投票人都认可的情况下实施。u“认可认可”意味着明确意味着明确赞成或至少不反对；赞成或至少不反对；u如果有一个反对如果有一个反对,则则相关议案即被否决。相关议案即被否决。p优点：按这个原则通过的方案，实现了帕优点：按这个原则通过的方案，实现了帕累托最优，满足了全体投票人的偏好。累托最优，满足了全体投票人的偏好。p缺陷：是决策成本太高，很多情况下无法缺陷：是决策成本太高，很多
25、情况下无法达成协议。达成协议。n n多数票规则多数票规则多数票规则多数票规则Majority voting rulesMajority voting rules :超过半数的人同意。超过半数的人同意。p优点：多数规则协商成本低，易达成协议，能增进多数人福利。优点：多数规则协商成本低，易达成协议，能增进多数人福利。p缺点：多数规则使少数人福利受损缺点：多数规则使少数人福利受损.，不能满足全体成员的偏好。赞，不能满足全体成员的偏好。赞成的多数给反对的少数增加了负担。成的多数给反对的少数增加了负担。p赞成者净福利增加；反对者净福利减少。赞成者净福利增加；反对者净福利减少。u简单多数规则，超过简单多数
26、规则，超过总数的一半，方案就算总数的一半，方案就算通过。通过。u比例多数规则，要求比例多数规则，要求赞成票要占总数的三分赞成票要占总数的三分之二以上之二以上,才算有效。才算有效。20湖南人文科技学院经管系湖南人文科技学院经管系 王晓军王晓军5.政府对于公共物品的干预n（1）建立公营企业。）建立公营企业。n（2）委托私人企业生产公共产品。）委托私人企业生产公共产品。n签订合同。让私人公司经营公共产品。基础设施等。签订合同。让私人公司经营公共产品。基础设施等。n授予经营权。委托私人公司经营。自来水、电话电力等。授予经营权。委托私人公司经营。自来水、电话电力等。n经济资助。对私营的公共物品给予经济资
27、助。科技、住经济资助。对私营的公共物品给予经济资助。科技、住宅、教育卫生。宅、教育卫生。n政府参股。桥梁、水坝、公路、铁路等。政府参股。桥梁、水坝、公路、铁路等。n（3）法律保护私人进入。采取法律手段，允许私人适当）法律保护私人进入。采取法律手段，允许私人适当进入。进入。21湖南人文科技学院经管系湖南人文科技学院经管系 王晓军王晓军五、帕累托最优 Pareto OptimalityPareto Optimality1.1.帕累托最优标准帕累托最优标准n帕累托最优：也称帕累托效率、帕累托改善：帕累托最优：也称帕累托效率、帕累托改善：n指资源分配的一种状态，在不使任何人境况变指资源分配的一种状态，
28、在不使任何人境况变坏的情况下，而不可能再使人的处境变好。坏的情况下，而不可能再使人的处境变好。n帕累托改进：帕累托改进：n指一种变化，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至指一种变化，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好。少一个人变得更好。p帕累托最优指没有进行帕累托改进的余地的状态；帕累托最优指没有进行帕累托改进的余地的状态；p帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。p帕累托最优是公平与效率的帕累托最优是公平与效率的“理想王国理想王国”。22湖南人文科技学院经管系湖南人文科技学院经管系 王晓军王晓军2.帕累托最优的3个条件p交换最优：
29、即使再交易，个人也不能从中得到更大的利交换最优：即使再交易，个人也不能从中得到更大的利益。益。p此时对任意两个消费者，任意两种商品的边际替代率是此时对任意两个消费者，任意两种商品的边际替代率是相同的，且两个消费者的效用同时得到最大化。相同的，且两个消费者的效用同时得到最大化。p生产最优：任意两个生产不同产品的生产者，需要投入生产最优：任意两个生产不同产品的生产者，需要投入的两种生产要素的边际技术替代率是相同的，且两个消费的两种生产要素的边际技术替代率是相同的，且两个消费者的产量同时得到最大化。者的产量同时得到最大化。p产品混合最优：任意两种商品之间的边际替代率必须与产品混合最优：任意两种商品之
30、间的边际替代率必须与任何生产者在这两种商品之间的边际产品转换率相同。任何生产者在这两种商品之间的边际产品转换率相同。23湖南人文科技学院经管系湖南人文科技学院经管系 王晓军王晓军3.社会福利最大化与经济效率经济效率社会福利最大化的两种观点：社会福利最大化的两种观点：p（1）把社会福利看作是消费者的效用之和。）把社会福利看作是消费者的效用之和。p（2）消费者剩余和生产者剩余之和。）消费者剩余和生产者剩余之和。经济效率：经济效率：u社会经济运行的总体效率。社会经济运行的总体效率。u在既定的技术条件下，对现有经济资源的使用达到了不在既定的技术条件下，对现有经济资源的使用达到了不可能使社会成员福利进一步增加的状态。可能使社会成员福利进一步增加的状态。24湖南人文科技学院经管系湖南人文科技学院经管系 王晓军王晓军